关于工程索赔工作的初步探讨.doc

1、关于工程索赔工作的初步探讨摘要：在现代市场经济条件下，索赔在合同履行过程中是一种非常正常的事件。作为工程项目各参与方之间正常的合同管理业务，是一种以法律法规、合同条款以及事实等为依据的、合法合规的行为。在工程索赔过程中，要充分研究施工图纸、技术规范、招标文件、合同协议、各种往来文件及国家政策及法律、法规等，必须“依合同、重证据、讲技巧、有信誉” ，才有可能实实在在地做好这项工作。 关键词：索赔合同证据方案 中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号： 引言：工程项目索赔通常是指在合同履行过程中，合同当事人一方因非自身原因或对方未能完全履行合同义务而受到经济损失或权益损害时，通过合法程

2、序向对方提出经济赔偿等要求。在工程实践中，要克服习俗，将传统观念转变为工程索赔是一种正当的权利要求的观念，充分认识到工程索赔是工程项目利益相关方之间一项正常的合同管理业务，是一种以法律、合同及事实为依据的、合情合理的行为。因此，加强对工程索赔理论和方法的研究，做好工程索赔工作，是合同当事人，尤其是承包商保护自身正当权益、弥补工程损益、提升项目效益的有效途径和手段。 工程项目的索赔事件，索赔方可以是发包方（或建设方） 、承包商或供应商等，本文重点探讨承包商的索赔问题。 1、索赔事件发生的原因 任何工程项目，在其实施过程中，由于各种因素，比如：施工地各种条件、气候条件、施工进度、物价水平以及合同条

3、款、规范、标准和设计文件的变更，必然影响工程项目成本或工期的变化，导致工程索赔事件的发生。工程索赔发生的原因有很多，一般来说，主要有如下几个方面： 、工程项目本身的特点 现代工程项目规模大、工期长、材料价格变化快，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定因素。一般情况下，对于承包商来说，施工过程中部分合同事实发生变更，而合同又必须在工程开工前签订，合同文件不可能对工程施工过程中的所有问题作出准确预见和规定，必然导致索赔事件的发生。 、合同文件方面 工程合同文件众多，因此难免会出现错漏、合同条款不慎密甚至出现自相矛盾的地方，设计文件错误以及合同文件与实际情况不符等情况，从而导致索赔事件的发生。 、

4、项目参与方多 一个工程项目的参与主体，包括发包方、设计方、监理单位、承包商、材料供应商等单位，各参与方的技术、经济关系联系密切又相互影响，只要其中一方发生变化，就会影响到其他参与者，就有可能造成他人的损失或工期延误，引起索赔事件的发生。 、外部环境复杂多变 工程项目建设的外部环境多变，例如：地质条件发生变化、材料及人工费用上涨、国家政策法规的变更等，都有可能在工程实施过程中经常发生，使得施工阶段实际情况与合同约定情况不一致，造成工程成本或建设工期发生变化，从而导致索赔事件。 2、索赔事项 现场实际施工情况与合同约定不符，引起承包商成本增加或权益损害的事项，均为工程索赔事项。在工程实践中，就承包

5、商而言，索赔的主要内容包括费用与工期的补偿。一般来说，工程索赔事项主要有以下几个方面： 、人力不可抗拒的自然因素 施工过程中遇到的自然条件（地下水、地质断层、天然溶洞、沉陷等） ，与招标文件中的描述不符，增加了施工难度，导致承包商成本增大、工期延长。而这种不利的自然条件，是任何一个富有经验的承包商也不可能完全准确预见的。 、发包方违约或未完全履行合同义务 发包方未按合同约定完全履行合同义务：未按合同约定的时间交付设计图纸资料，或者现场实际施工条件与招标条件不符等。例如，招标文件对工程施工过程中，施工地可提供的外供电作了明确的约定，而在现场实际施工的过程中，外供电远不能达不到招标文件约定的要求，

6、因此承包商增加了自发电量，可向发包方提出补偿自发电量差与价差的索赔。 、因工程变更导致施工方案的改变 由于发包方增加工程内容、修改设计、变更施工方案、提高质量标准等，造成费用增加，承包商可对此提出索赔。例如，因设计标准的提高，结构物由浆砌片（块）石变更为混凝土，模板、支架等措施费用的增加等。 、非承包商原因导致的工期延误 非承包商原因导致的工期延误，发包方一方面应相应延长承包商工期，另一方面应对承包商现场的管理费用、人工机械等费用予以补偿。 、发包方或监理工程师的指令 发包方或监理工程师在工作中指令出现失误或增加了承包商的成本，发包方应承担相应合同规定的赔偿责任。例如，因雨季来临防洪渡汛的需要

7、，发包方指令承包商对河滩挡墙后一定范围内回填，依据合同约定，该回填项目并未包含在挡墙的施工内容内，发包方应给予费用补偿。 、国家政策及法律、法规变更 对于发包方未按照国家政策及法律、法规的变更给予调整合同价款的，承包商可以要求索赔。例如，根据高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法 （财企2006478 号）文件规定，建筑施工企业提取的安全生产费用列入工程造价。该部分费用发包方应足额支付。但索赔时要注意国家政策及法律、法规的适用性及时效性。 3、索赔证据归集 工程索赔的证据是索赔案件成立的证明性文件和资料，是索赔文件的主要组成部分，是工程索赔能否成功的关键。因此，在施工过程中，对可能发生索赔的

8、工程项目，应有针对性的及时收集索赔证据资料，有意识的为索赔文件积累必须的证据材料，并按合同约定及早报告监理工程师。工程索赔证据主要有以下几个方面： 、合同文件 合同文件，主要包括工程合同、招标书、投标书、图纸、技术规范及有关技术资料，含发包方提供的工程地质与水文地质资料等。 、各种往来文件 经发包方批复的施工组织设计、发包方或监理工程师发出的指令书或签认的确认书、承包人上报函及批复资料、会议纪要等，可以证明某一阶段工程进展的情况及与工程索赔有关的事项，对确认工程索赔事项的时间段及相关事实起证据作用。 、施工影像资料 包括工程有关施工部位的照片及录象等。保存完整的工程照片及录象能有效的反映施工期

9、的实际情况，作为工程索赔的支撑性资料。 、施工现场记录 施工现场记录，包括工程各项设计交底、变更图纸、施工指令、施工日志、备忘录等，现场记录还应包括工程图纸下发的日期记录、工程材料和机械设备的采购进场记录、停工或干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录等。 、发包方或监理工程师签证 对于发包方或监理工程师的要求或指令，应及时要求监理工程师给予签认确定，是重要的文字性证据资料。 、国家政策、法规 国家政策、法规的变更，包括国务院有关部委、各级建设行政主管部门公布的调整文件，例如：调整定额，料差、工费及税费调整文件，取费标准变更通知等。 、基本事实 对于无相关合同及法规依据，但又实际发生且给承包商造

10、成损失的事实，首先应要求监理工程师将发生事实给予文字性的确认，然后双方再协商解决的办法，即使最终做出让步放弃该项目的索赔，也是索赔谈判的一个技巧，可以取得相关方理解。 4、索赔方案 工程索赔方案，是索赔方向被索赔方提出索赔的书面文件，以事实、合同及法律法规为依据，以证据资料作支撑，向对方提出索赔的要求和主张。承包商工程索赔方案应包括以下几部分内容： 、综述部分 综述部分，要概要的叙述发生索赔事件的基本情况，说明承包商对该事项所做的努力、所造成的损失及提出索赔的要求。 、论证部分 论证部分，主要说明承包商提出的索赔主张是合理的，是索赔能否成功的基础。其主要内容包括索赔项目的事实情况、合同文件及法

11、律法规依据，并应有具体的条款规定，证明承包商提出索赔要求的合理性。 、费用计算部分 采用分项法，以详细的计算方法和计算公式来说明承包商应该得到的工期或费用的补偿。在补偿费用计算的过程中，要将可能发生费用的方面考虑周全。 、证据部分 证据部分，包括索赔事件所涉及的一切证据资料以及这些资料的说明，是索赔方案的主要组成部分。涉及的证据资料应包括施工过程中所涉及的现场签证、合同文件、法律法规等多方面的资料，同时需注意证据材料的法律效力。 5、结语 工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中要充分研究施工图纸、技术规范、招投标文件、合同协议、各项往来性文件及国家政策及法律、法规等，必须“依合同、重证据、讲技巧、有信誉” ，才能实实在在地做好这项工作。 工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是建设工程各参与方保证自身利益的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护工程参与方，尤其是承包商的合法权益，取得效益最大化。 参考文献： 1 定士昭.建设工程项目管理.中国建筑工业出版社,2007 年. 2 柯洪.工程造价与计价控制.中国计划出版社,2006 年. 3 宋宗宇.建设工程索赔与反索赔.同济大学出版社,2007 年. 4 薛随云.公路施工企业标后预算管理理论与实务.人民交通出版社,2006 年