关于工程项目索赔问题的研究.doc

1、关于工程项目索赔问题的研究摘要：随着我国市场经济体制的发展，市场竞争也日渐激烈，因此索赔在工程项目管理中占着越来越重要的地位,本文针对工程项目中常见的索赔问题进行分析，探讨如何对工程项目中常见的索赔问题进行有效处理,希望对从事索赔工作的人员有一定的帮助。 关键词：工程项目；索赔问题；研究 Abstract: with the development of our country market economy system, market competition is increasingly fierce, so the claim is taking more and more import

2、ant in project management, engineering project, this paper makes analysis to the common claims and discusses how to effectively handle claim problems in project, the hope is to provide assistance to personnel engaged in the work of a claim. Keywords: engineering project; Claim; research 中图分类号：C29 文献

3、标识码：A 文章编号：2095-2104(2013) 长期以来，工程项目的索赔作为合同管理中的一项重要内容，由于一些客观因素以及主观因素的影响，会出现索赔问题。它涉及到的技术面以及知识面比较广，具有复杂性以及系统性的特点，工程项目中的索赔问题主要涉及到科学技术、财务管理、法律法规以及公共关系等因素。因此，做好索赔工作是一项巨大的挑战，索赔处理的好坏直接关系到日常管理层的综合管理水平以及工程项目取得经济效益的关键。探讨如何处理工程项目中常见的索赔问题对于工程项目管理有着重要的意义。 一、工程项目索赔的概述 1、工程项目索赔的定义 在当今社会法制建设健全的形势下，索赔是一种正当的权利要求，而不是无

4、理取闹。索赔是指在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔“是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商(施工单位)在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主(建设单位)对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。对于工程项目中出现索赔的主要是由一些非己方的原因所

5、造成的，例如：不可预见的风险、特殊的风险、工程地质条件变化等造成的工程停工、返工、误工的现象，从而引起的成本增加、设备费用以及材料费用的增加所造成的赔偿。 2、工程项目进行索赔的意义 （1）索赔是合同管理中的重要组成部分。合同的管理与索赔有着直接的联系，这主要是因为日常单项的索赔问题可以由专门的合同管理人员来进行处理，但是遇到大型的索赔问题，涉及到的数目比较多，合同的管理人员就必须将日常积累的合同文件进行整理，从中提取相关的原始凭证、影像、签证依据，提供给相关的合同管理专家进行合同分析，来确定具体的索赔方案。所以，要增加索赔的成功率必须加强日常合同的管理及施工过程中的资料收集整理。 （2）索赔

6、是对合同成本进行挽回的重要方法。在合同的实施中，工程项目的承包商按照合同中的工程量以及当时工程自然环境、经济环境所作出的成本估算进行投标报价，但是由于在工程的实施中，往往会遇到不可预见的风险，使工程成本增加，承包商为了挽回增加成本的那份资金，就可通过索赔的方式来获得一定的经济补偿，挽回由于前期原因导致的经济损失。 二、工程项目中常见的索赔问题 1、工程项目中存在中不可预见的风险 在合同的实施过程中，因为遇到不可预见因素的影响，例如：在工程项目的施工过程中，发现价值连城的古董以及文化、化石等等考古物品，这些所产生的相关保护费用；还有由于自然环境比较恶劣，造成的工程出现停工或者是完工的工程出现质量

7、问题所造成的重新施工费用，这些都要按照合同相关条款进行索赔。 2、工程项目中业主的不当行为存在索赔机会 在工程的实施过程中，业主没有按照合同的规定对承包商发出正确的指令以及批准，发放不正确的图纸或设计缺陷；业主出现的拖延支付工程费用、提前占用永久工程或者是提供错误的数据等等，都会对承包商构成很大的经济损失，此时，承包商就可进行索赔。 3、工程项目监理工程师存在索赔机会 工程项目的监理工程师对工程的要求比较严格、苛刻检查，对于项目中的某一部位进行反复检查，以及不符合相关合同规定的不及时检查等，引起的暂停施工。这时承包商也可要求索赔业主对暂停施工引起的相关直接费用损失进行索赔。 4、工程项目中存在

8、的特殊风险 合同条款规定的像发生战争等五种特殊风险为业主承担的风险，事件发生过后，对承包商造成损失，承包商可以向业主要求索赔，承包商在索赔的同时也可以提出合理的遣返人员费以及施工设备撤离费用等。 5、合同文件存在缺陷带来的索赔 在合同文件中存在严重漏洞，缺乏一些必不可少的合同条款；条款中使用不明确的语句，用词比较模糊；合同文件中存在对于某一方的要求过于苛刻，严重的出现文件中某些条款是一种圈套等，这些问题导致了工程项目的承包商在履行合同时出现一定的歧义，承包商有权提出索赔。 6、国家的法律法规变更带来的索赔风险 如合同没明确规定，国家的相关法律法规在以下几种情况下向业主可以进行索赔：国家对某些设

9、备以及建筑材料进行进出口的限制，提高关税等；国家调整银行贷款利率等；国家对于在建筑工程项目中规定严禁使用某种设别以及材料等；在外资以及中外合资的工程项目中出现的货币贬值现象等。 三、如何对工程项目中常见的索赔问题进行有效处理 1、创造条件，提供索赔的机会 索赔工作是否顺利进行主要是与施工管理中是否抓住了索赔机会，这是比较重要的。恰当的索赔机会主要是在工程项目完工之前，同时又必须与工程项目同时进行。这就要求，工程项目的索赔人员要具有专业的知识、良好的洞察力、对相关的合同法、建筑法等法律法规的熟悉。在项目的建设中，应该以工程监理人员的指令作为项目建设的指导，对于口头指令特殊情况，在事后也应该以书面

10、的形式加以确认。索赔人员应该熟练掌索赔事项的一些时间以及相关要求，避免出现秋后算账的现象。 2、做好索赔的准备 按照相关的招标文件来起草相关的索赔意向书，在意象书中应该明确其时间、场所等相关内容，索赔意向书签订后，应该收集相关证据以及资料，对索赔过程中出现的事实应该做到有理有据，特别需要注意的是在实际的工作中和应该加强与索赔相关信息的整理，包括：招标的相关文件法规；投标的相关文件；前期要求的索赔文件；有关相关法律制度以及施工时期的相关文件（主要是施工的图纸、施工的时间表、施工计划、施工报表以及各种施工数据、图片、影像资料等） 。 3、提高管理人员的索赔能力 工程项目中的索赔是一项系统化的工程，

11、主要涉及的范围比较广，包括政治、经济、法律、管理、技术等，索赔的资料主要来源于业主、监理部门以及基层单位等，因此，做好索赔的，除了对合同的相关条款充分了解外，还应该对工程技术以及法律熟练掌握，对索赔人员的整体素质进行相应的提高，培养既懂政治、经济又懂技术管理的复合型索赔人才，敢于索赔以及善于索赔，从而适应不断变化的建筑市场需要。 4、掌握正确的索赔程序，确保索赔成功 正确的索赔程序是索赔成功与否的关键。第一，索赔事件发生后，施工单位就应该对索赔事件作出迅速的反应，在索赔事件发生后二十八天内，必须向监理工程师递交索赔意向书，这时索赔事件正式确立。第二，在递交完意向索赔书后的二十八天内，必须递交延

12、长工期以及相应的经济赔偿索赔报告书，索赔报告中的数据、资料要准确，事件要真实可信，要分清楚承担的责任等。第三，勘察、洽谈、定损：监理工程师对提交的索赔报告进行严格的审查，对报告中的数据加以确认，对于证据不足的，索赔方应该严格按照监理工程师的要求补充相应的资料和证据。第四：赔偿金支付。 5、正确处理好承包商以及业主之间的管理，创造索赔的气氛 索赔的成功与否在很大程度上要营造一个良好的工作气氛，取得业主、监理工程的认可，同时，工程项目的承包商应该充分考虑与工程项目业主的利益关系，与监理工程师做好配合工作，使索赔工作在愉悦友好的气氛中进行。 四、结束语 总而言之，工程项目索赔工作要得到顺利进行，并取

13、得一定的经济效益，必须有一批综合素质较高的合同管理人员以及具备经济、政治、技术、管理等具有丰富经验的索赔人员，从事索赔及风险防范工作，使工程项目保质保量顺利高效完成。 参考文献： 1王耀东.浅谈施工过程中的索赔问题J,山西建筑, 2004,(7):77-78. 2卢剑华,黄英丽.关于建筑工程施工索赔的管理对策分析J.中小企业管理与 科技(下旬刊),2011,(10). 3范海鹏,杨晓宏.浅谈项目管理中的工程索赔J.现代经济信息,2009(6). 4王广银.提高工程索赔技巧增加企业经济效益J.市政技术,2010(S1) 5闫红卫,郝佛佑.施工过程中工程索赔及管理程序J.陕西建筑,2009(2). 6成虎.建筑工程合同管理实用大全M.北京: 中国建筑工业出版社, 2000, ( 1) .