监理工程师的责任及风险管理.doc

1、监理工程师的责任及风险管理提要： 分析监理工程师的工作特征和责任风险，强调认识和防范责任风险的重要性和紧迫性，提出了控制责任风险及风险管理的方法。 关键词 ： 监理；责任；风险 中图分类号：U415.1 文献标识码： A 文章编号： 对工程建设项目实行建设监理制是我国工程建设领域中项目管理体制中的一项重大改革。我国的建设监理被定义为：受业主委托，对工程项目进行全过程、全方位的监督与管理。我国的监理事业经过十多年的探索与实践，已经取得了迅猛发展，社会对监理工程师的工作成效给予了极大的希望。这种期望无疑对监理事业的持续发展产生了积极的推动作用，但人们对监理的认识也产生了某些偏差与误解。众所周知，有

2、责任就会有风险，认识并防范监理责任风险已成为十分重要和紧迫的现实课题。 一、监理工程师的工作特征 1监理工作是一项具有委托性的，基于自身专业技术的咨询服务 。 在国外，通常被称为咨询工程师或顾问工程师。由于监理工程师本身专业技能水平的不同，在同样的工作范围及权限内，不同水平的监理工程师所提供的咨询服务质量会有很大差别。监理工程师的专业技能差别表现在两个方面：一是专业技术水平与工程实践的差别；二是本身工作协调能力的差别。监理工程师的工作能力在很大程度上体现在协调方面，即协调参与工程建设的各方技术力量，使其能力得到最大程度的发挥。 2监理工作的成效受主观能动性的影响较大 同样的工作可能做得很认真，

3、也可能做得较为马虎。工作成效的好坏与自身的主观能动性有关，很难用定量指标去衡量。监理工程师的主观能动性主要来自于自我约束以及业主的支持，业主与监理工程师的相互信任与诚意，会大大激发监理工程师的主观能动性。 3监理工作成果是集体行为的产物 监理的服务质量与水平最终是由监理机构的整体服务来体现的，是多专业配合协调的技术服务，其中总监对监理机构内部的领导组织与协调水平至关重要。只有在监理机构内部设立了人员职责分工明确、沟通渠道有效的管理模式，只有整个监理机构有效地运行，监理效果才能体现出来。 二、监理工程师的责任风险 从上述监理工作的特征可以看出，监理工程师承担的责任风险可归纳为：行为责任风险，工作

4、技能风险，技术资源风险，管理风险，社会环境风险。 1行为责任风险 行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师超出业主委托的工作范围，从事了自身职责外的工作，并造成了工作上的损失；二是监理工程师未能正确地履行合同中规定的职责，在工作中发生失职行为造成损失；三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行职责并造成了损失。 2工作技能风险 监理工程师由于他在某些方面工作技能的不足，尽管履行了合同中业主委托的职责，实际上并未发现本该发现的问题和隐患。现代工程技术日新月异，新材料、新工艺层出不穷，并不是每一位监理工程师都能及时准确全面地掌握所有的相关知识和技能的，无法完全避免这一类风险的发生。 3技术资源

5、风险 即使监理工程师在工作中没有行为上的过错，仍然有可能承受一些风险。例如在混凝土浇注的施工过程中，监理工程师按照正常的程序和方法，对施工过程进行了检查和监督，并未发现任何问题，但仍有可能在某些部位因震捣不够留有缺陷。这些问题可能在施工过程中无法发现，甚至在今后相当长的时间内也无法发现。众所周知，某些工程上质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题都能及时发现，同时，由于人力、财力和技术资源的限制，监理无法对施工过程的所有部位、所有环节的问题都能及时进行全面细致的检查发现，必然需要面对一方面的风险。 4管理风险 明确的管理目标，合理的组织机构，细致的职责

6、分工，有效的约束机制，是监理组织管理的基本保证。如果管理机制不健全，即使有高素质的人才，也会出现这样或那样的问题。 5社会环境风险 建筑法第 55 条明确规定：建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责。第 58 条规定：施工企业对工程的施工质量负责。显而易见，承包商作为工程施工质量的主体，必须对工程的施工质量负责。实践证明，推行监理制，可以使工程质量更有保证，但监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题。监理工程师的重要职责应该是及时发现或预防工程质量问题，避免工程留下质量和安全隐患。因此，应该解除监理工程师的顾虑，大胆工作，勇于发现问题，揭露问题，如果要求监理工程

7、师承担过大的质量和安全责任，甚至以工程中是否出现质量问题来评价监理工作的成效，则可能促使监理工程师在工作中掩盖、隐瞒工程质量问题，反而使工程留下质量和安全隐患。果真如此，实行监理制就毫无意义了。 三、 风险管理 风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个循环过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。 四、责任风险的防范机制 由于以上风险的存在，因此，监理单位和总监理工程师必须提高风险意识，及时防范风险，保护自己的切身利益。为此，监理单位和总监理工程师应做好以下工作。 （1）

8、坚持独立公正、独立自主的原则监理工程师在工程建设中必须尊重科学、尊重事实，组织各方协调配合，维护有关各方的合法权益。为使这一职能顺利实施，必须坚持公正、独立、自主的原则。只有按合同的约定建成项目，业主才能实现投资的目的，承包商也才能实现自己生产的产品的价值，取得工程款和实现盈利，从而使监理工程师自身的风险损失降低。 （2）在工程建设中实现权责一致 监理工程师履行其职责而从事的监理活动，是根据监理有关法规和受业主的委托、授权而进行的。监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。因此，监理工程师在明确业主提出的监理目标和监理工作的要求后，应与业主协商明确相应的授权，达成共识后，明确反映在监理委托合同中和承包合同中。 总体而言，成功的项目风险管理既是一门艺术又是一门科学。项目的风险与收益在一定程度上具有正相关性，但项目风险同样与项目可能遭受的损失或可能增加的成本相对应。项目风险管理在改进已选项目的同时，也是对成本损失或不确定性的降低，等于提高了项目运行的效率与效益。 参考文献： 1 陈燕,何夕平。建设工程监理风险分析与对策J.山西建筑，2004 年 22 期. 2 肖跃军，焦石。监理工程师责任风险的防范措施J.建筑经济，2006 年 S1 期