国有企业廉洁风险防控机制探讨.doc

1、国有企业廉洁风险防控机制探讨随着国有企业改革的深入推进，在企业变革中权力的过度集中引发的职务犯罪呈上升趋势，特别是少数国有企业的领导干部由于权力过于集中、监督约束不力以及体制机制上存在的漏洞，导致职务犯罪产生的腐败问题无法从根本上得到遏制。国有企业作为国家经济的支柱，直接关系到国民经济发展和社会稳定，需要建立廉洁风险防控机制，从源头上预防和减少国有企业职务犯罪，促进国有资产和人力资源的保值增值。要构建廉洁风险防控体系，需要对廉洁风险类型进行细致划分，对防控的流程进行规划，对推进措施和落实成效进行评价，构建起全方位的廉洁风险防控体系，有效防范廉洁风险的发生。 一、廉洁风险的类型划分 通过对重点岗

2、位人员进行专题问卷调查发现，国有企业廉洁风险点多面广，归纳起来主要划分为主观判断风险、体制机制风险、内外环境风险、岗位职责风险四种类型。 主观判断风险：人的思想活动是复杂的，我们常说“一念之间” ，说的就是人的主观意识判断对行为的重要影响，作为权利执行者和重要岗位履职者，他们的认知水平，他们的世界观和价值观中对公私的界定、欲望的底线、道德的标准有清晰的划分，可是这种划分会随着利益的吸引而产生主观的偏差，可能造成权利执行者或重要岗位人员行为规范或职业操守发生偏移，直接或间接导致经营管理行为失控，使企业利益受损或不当得益，构成以权谋私，大多出现暗箱操作导致国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 制度机

3、制风险：近年来，国有企业一直在不断的改革完善，在制度机制的变革中，难免会出现制度体系的不健全产生的管理盲区，管理运行的不规范导致的漏洞。突出反映在企业管理中“三重一大”决策中领导集体或者管理者个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使违规操作，大多出现重大决策失误导致的国有资产损失等严重后果的廉洁风险。 内外环境风险：对部分案例进行综合分析，许多违纪违法行为的发生并不具有连续性，大多是由于职位的变迁、岗位的变动导致的工作环境、管理节点发生的变化才产生，然后越陷越深。这里的内外环境主要是指内部和外部部分群体为了实现或延续有利于自

4、身利益的目的，对权力执行者和重点岗位人员施加非正常影响，导致当事人顺从内外环境中的既定“潜规则”而产生的违规交易和操作带来的廉洁风险。 岗位职责风险：岗位职责风险是最为普遍的一种廉洁风险，这种风险的产生包含了思想道德带来的主观判断风险、内外部环境和制度机制等方面的实际风险，这种风险存在的比率较大，范围较广，他随着企业管理水平的提升、员工素质的提升而逐步较少，如果说以上三种风险是个例，那么岗位职责风险就是共性，他是造成国企资产流失等廉洁风险的根源之一。 二、廉洁风险的防控措施 国有企业廉洁风险防控要切实查找在思想认识、内外环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科

5、学预防的管理体系。 1、查找廉洁风险点。权力运行到哪里、腐败可能发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。在查找风险点环节要重点做好了“以个人（岗位）为点、以工作（业务）流程为线、以单位为面”的三个层面查找。一是对照岗位风险表现形式，通过“分析岗位职责自由裁量权的大小、分析业务交往中存在的不廉洁现象” ，认真确定岗位的廉洁风险点。二是在自我剖析的基础上，主动列出本职岗位的工作流程，细化分解成若干个环节，容易出现哪些风险等，通过恳谈会等方式，查漏补缺，补充完善。三是采取自上而下、自下而上、座谈讨论、共同查找的形式，确保业务流程清楚、工作环节明晰、风险查找准确。 2、制定并实施防控措施。制定的防控措施

6、要具体明确、可操作性强。属于工作职责不明确的，要科学界定职责分工，以制度的形式明确权力使用的界限和归属；属于工作流程界定不清晰的，要对权力运行的各个环节和程序认真进行梳理，优化权力运行流程；属于自由裁量权过大的，要建立裁量标准，健全制衡和监督措施，实现有效控制；属于制度缺失的，要健全制度，使权力运行全程受控无盲点；属于传统手段难以有效监控的，要运用信息技术等手段监控和防范，让权力运行留痕存迹，确保权力透明运行。 3、建立廉洁风险防控长效机制。一是要强化制度的推进和执行。从领导层至上而下的推行，提高风险岗位人员的自律。二是要强化制度的考核和兑现。要做到有责必究，有错必改，追究制度，对于触碰风险点

7、红线的行为坚决惩处，要狠要准，这样才能达到防控的作用。三是要强化动态防控。注重廉洁风险的动态化管理，及时补充和调整廉洁风险内容和完善防控措施。对新问题、新风险点进行剖析，分析查找风险盲点或防控薄弱环节，不断完善风险防控措施。 三、廉洁风险的防控关键 在探索建立廉洁风险防控机制的实践过程中，我们认识到建立国有企业廉洁风险防控工作是一项系统工程，查找、监控、惩处是廉洁风险防控机制的不同阶段，事前提醒、事中控制、事后追究是廉洁风险防控机制不同阶段的主要功能。要在风险识别、评估、监测、控制等关键环节合力而为，才能建立健全涵盖企业全员、全方位、权力运行全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推

8、进惩防体系建设。 1、抓住廉洁风险防控的关键“人” 。各级各部门的主要领导是否重视廉洁风险防控机制建设工作是实施廉洁风险防控机制建设成败的关键。这就要求各级各部门的主要领导要看到实施廉洁风险防控机制建设工作，是深化反腐倡廉工作的一项创新举措，是深入贯彻落实科学发展观的需要，是进一步完善惩治和预防腐败体系的现实需要，是做好新形势下纪检监察工作的现实需要。 2、找准廉洁风险防控的关键“点” 。查找廉洁风险点是有效防控的前提，风险点找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。然而，廉洁风险点往往具备单位、科室、岗位滋生腐败的土壤和条件，所以在查找中往往不敢真找、真查，避重就虚、遮

9、遮掩掩。只有通过对风险点的全面、准确查找，才能真正做到“敞暗箱、斩黑手” ，才能更有效地破除权利运行的潜规则。 3、把握廉洁风险防控的关键“度” 。廉洁风险点建章立制，一定要把握好先防控的“度” ，防到什么层面，控到什么层次，形成按制度办事靠制度管人，是实施廉洁风险防控机制建设的重中之重。各级各部门要针对排查出的廉洁风险点，建立健全相关制度规范，推动形成有效防控廉洁风险的“制度链条” 。 4、实施廉洁风险防控的关键“法” 。实施廉洁风险防控核心在于建立科学的质量管理体系，必须要通过行之有效的方法将防控工作落到实处。因此，要注重方式方法的总结和提炼，抓好防控流程的管控，从计划运行到执行推进，从考核整改到修正优化，形成闭环式的 PDCA 管理模式，最终实现建立长效防控机制，使廉洁风险防控机制真正成为党员干部保持清正廉洁的“保护伞” 、远离腐化堕落的“防火墙” 。