关于铁路运输企业法律风险管理的研究.doc

1、1关于铁路运输企业法律风险管理的研究摘 要 本文研究了铁路企业中法律风险控制工作存在的不足，包括法律专业方面的高端人才不足以满足风险管理需要，风险控制机制还不够完善以及风险控制意识薄弱。同时对铁路企业中法律风险控制的措施进行了分析，管理措施包括在企业当中构建出熟悉法律风险控制的人才队伍，对法律风险控制工作体系进行改进，强化法律风险控制方面的思想意识以及针对铁路运输企业的经营特征，突出法律风险控制工作的重点。 关键词 法律风险 铁路运输企业 管理 研究 中图分类号：D920.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2013）06-202-02 铁路运输企业是对于交通运输业的贡献巨大，近

2、年来铁路运输企业得到了飞速发展，盈利水平不断上升，其内部管理制度也变得相对完善。另一方面，企业要实现长期发展，则不能离开法律风险方面的管理。法律风险是企业在经营的过程中所面临的一种特殊形式的风险，与市场风险以及财务风险等其他风险不同；法律风险具有广泛的交叉性，当已经出现其他风险时，或多或少的都会涉及到法律风险。本文研究了管理法律风险的相关问题，旨在促进铁路运输企业发展。 一、在铁路运输企业当中管理法律风险的重要意义分析 （一）有利于完善内部管理体制 2铁路企业只有对内部管理体制进行完善，才能保证得到发展。目前，铁路运输关系、融资方式以及内控制度等发生了许多的变化，由于变化之后的新体制还没有得到

3、实际运营的充分论证，其本身就存在一定的风险，再加上不能保证变化之后的管理体制不要存在任何法律风险，一旦管理体制出现漏洞，可能引发运营不慎，进而埋下触犯法律的隐患，造成运营失败。对此，要管理好法律风险，以便能够完善铁路企业的内部管理体制。 （二）有利于加快内部资产控制机制的现代化改革进程 国有企业当中的资产管理，一直是是财政部所重点关注的问题；近年来，为了能够强化控制国有资产，尤其是铁路企业资产，铁道部以及财政部等相关部门连续颁布了多个规范性章程以及法律文件。正式执行法律以及规章制度之后，资产管理以及控制要求变得更高；所以对于铁路企业而言，只有管理好经营中面临的多种法律风险，才可以有效保证内部资

4、产处于安全状态，进而使资产增值以及资产保值得以实现，从而加快内部资产控制机制的现代化改革进程。 （三）有利于提升市场竞争实力 最近几年，铁路客运专线不断增加，铁路提速范围也不断变广，铁路运输水平得到了有效提升；另外，高铁建设进程不断加快，是铁路企业获得了更多的发展优势。另一方面航空运输以及高速公路运输方式也在不断完善，无论是客运市场还是货运市场，面临的竞争都将会变得更激烈。当市场竞争日益激烈化时，法律方面潜在的风险也将会相应的变大；对此为了能够保证铁路企业在激烈竞争中获得发展优势，并使其竞3争实力能够实现提升，则必须加强管理法律方面的风险。 二、铁路企业中法律风险控制工作存在的不足 （一）法律

5、专业方面的高端人才不足以满足风险管理需要 就目前的情况来看，铁路企业当中存在大量资产，要保证企业资产得到有效管理以及合理经营，则存在着一定的难度；虽然企业聘请了法律顾问，然而从实际情况来看，不能保证这些兼职顾问或者是专职顾问对于企业经营流程以及生产流程有充分了解，更不能确保其可以精通法律风险控制方面的问题。总而言之，就是法律方面的高端人才不足以满足风险管理需要，在企业当中能够对高层次的财务管理、金融管理以及法律精通的人才较少；因此，不能够从法律知识体系方面对企业经营以及发展的全局进行宏观驾驭，这对法律风险控制工作造成了一定的影响。（二）风险控制机制还不够完善 笔者在长期实践以及观察中发现，在大

6、部分铁路企业当中，虽然已经构建出了管理法律事务的部门，但是法律管理部门在企业日常经营以及管理工作当中的权力非常有限，无法有效发挥出管理法律风险的作用。一般情况下，该类型的部门只负责处理经营当中的涉诉案件以及审核经营合同，这两项业务属于基本业务，其他扩展业务则极少参与。另外，实际经营的过程当中，管理法律事务的部门在处理相关事务时，无法得到制度的保障，再加上极少参与经营决策，这就造成了该部门无法准确识别、及时识别以及全面识别法律风险，这样的情况极不利于开展风险管理工作。 4（三）风险控制意识薄弱 建立起法律风险控制方面的系统性制度以及全面性制度，是保证法律风险可以得到有效管理的前提条件，但是由于存

7、在风险控制意识不强的问题，风险控制方面的制度得不到有效落实。另外，部分管理者错误地认为法律风险控制具有非常繁琐的程序，在经营中执行风险控制工作，会对经营效率造成影响，存在抵触情绪，从而致使风险管理的具体工作也难以得到有效落实；再加上轻预防以及重诉讼的问题依然存在，直接导致法律风险控制工作不能得到有效开展。 三、铁路运输企业中法律风险控制的措施分析 （一）在企业当中构建出熟悉法律风险控制的人才队伍 对发达国家当中的成功企业多采用的管理模式进行分析后，发现构建出完善的法律顾问体制是保证经营成功的一种重要途径，目前国内多家成功企业也证明了这一点。法律顾问体制的建立不仅能为企业获得成功提供基础，也可以

8、为管理法律风险方面的工作提供重要保障。建出完善的法律顾问体制的前提是，组建熟悉法律风险控制的人才队伍，同时解决高端人才不足的问题。在构建人才队伍时，笔者建议采用方法。组建法律总顾问人才队伍，并赋予其相应的权利，如对法律事务进行统一协调的权利以及直接参与经营决策的权利等，以保证法律总顾问可以在风险控制队伍中发挥核心作用。总而言之，在铁路企业进行自身改革以及实现发展的过程当中，组建法律总顾问人才队伍是一项非常重要的工作，应当引起重视。另外，可以采用以下方法对法律风险控制人才队伍进行完善。第一，可以对法律事务的基层管理岗位进行充实。择优录取5高校法律专业的毕业生到企业中工作，保证基层的法律人才队伍可

9、以满足风险控制需求；第二，可以对兼职顾问或者是专职顾问进行培训，以便可以加深法律顾问对于法律风险控制工作的熟悉程度，并保证其知识体系可以得到及时的更新，重视培养高端风险管理人才，以便可以提高法律风险控制的层次。第三，可以在容易出现法律管理风险的部门，如铁路工程建设部门以及铁路运输站段等建立起法律顾问专职岗位或者是专职机构，从而强化风险高发部门法律方面的风险控制。 （二）对法律风险控制工作体系进行改进 在对企业经营业务进行法律审核的过程当中没有严格把关、法律监管体制失控、企业的经营决策没有做到科学化以及没有明确的划分清楚内部职责，是导致法律纠纷的重要原因。所以为了避免出现法律纠纷，提高法律风险控

10、制工作的水平，则应对法律风险控制工作体系进行改进。首先，应根据铁路企业运营的情况，对法律风险控制机制进行完善，将法人治理方面的制度与现代化的企业管理制度结合在一起，以便让法律风险控制方面的工作成为铁路内控工作中的一个部分。其次，可以对铁路企业经营以及发展当中所需达到的目标进行考察，以便可以对企业经营当中的潜在风险，尤其是法律风险进行全面分析以及深入分析，同时根据分析结果对法律风险控制工作体制进行针对性的改进。将管理法律事务的机构作为法律风险控制工作的核心，充分调动各岗位以及各部门的人员积极配合风险控制工作。总而言之，要保证风险控制工作处于闭环状态，以确保具体法律风险控制制度在企业经营工作当中得

11、到有效落实。 6（三）强化法律风险控制方面的思想意识 要保证法律风险得到有效化解、有效控制以及有效识别，则强化风险控制意识是一个不可缺少的前提条件。当前，铁路企业经营的业务正在不断增加，其本身的发展速度也在不断加快；但是所面临的各种风险也在相应的变多；对此，企业当中的高层管理者要充分重视防范风险，尤其是法律方面的风险，认识到法律风险控制工作被忽视时，可能带来的严重后果；从根本上转变法律风险控制方面的思想意识。实践证明，当思想意识被转变之后，可以有效提高管理法律风险工作的效率，为风险控制体制的完善奠定了重要基础。 （四）要针对铁路运输企业的经营特征，突出法律风险控制工作的重点 针对铁路企业所具有

12、的特殊性，笔者建议在控制法律风险时，重点处理好以下几个方面的问题。第一，做好合同管理工作。在当前的市场环境下，合同作为一种法律媒介，起到了将供需双方权利以及义务联系在一起的作用；所以要有效控制法律风险，则必须重视管理好合同。在管理合同时，应注意坚持以下原则：将事中控制作为主要的风险控制工作，并综合管理事前防范以及事后补救工作，以保证合同法律风险控制的全面化。第二，重视知识产权方面的风险控制。在现代企业当中，知识产权为一种十分重要的经营资源，所以应强化控制知识产权，防止在产权领域当中出现法律风险事故。在控制风险时，可以采用以下方法：保护好驰名商标，如路徽等，对于侵权行为要予以严厉打击；在发生兼并

13、行为或者是在签合同的过程中，要了解相关条款，如出现对知识产权7保护产生不利影响的不平等合约，要及时提出，以避免企业的权利遭到损害。第三，对于企业当中的法律案件，应及时做好诉讼工作。诉讼工作的有效性关系到法律风险控制水平的提高，所以为了能够更有效的控制法律风险，则应重视完善诉讼工作。企业在正常经营的过程中，难免会出现一些商业纠纷或者是民事纠纷等，一旦发生法律案件或者是诉讼纠纷，就要做到及时处理以及有效处理，避免案件的扩大化，对企业经营效益以及商业信誉造成影响。为了能够达到以上目的，则企业当中的法律专员应认真研习相关法律、改善诉讼策略，同时积极主动地去收集与诉讼纠纷相关的证据，以便能够尽快的将案件

14、或纠纷的突破口找出来，从而及时处理法律案件，减少法律纠纷对企业商业信誉造成不良影响，以及避免企业的正常经营工作受到影响。 四、结语 铁路运输公司作为我国交通运输行业当中的重要组成部分，在货运以及客运方面均能够发挥重要作用；对此应重视此类企业的内部建设工作。法律风险控制工作是企业内部管理工作当中的重要部分，只有对法律风险方面的控制工作进行完善，才能够使企业经营水平能够得到提升；也只有控制好法律风险，才能帮助企业有效规避经营风险以及财务风险等，为企业实现长期稳定发展提供前提条件。 参考文献： 1侯卫疆，李一婷.试论加强铁路运输企业的财务管理.辽宁经济职业技术学院（辽宁经济管理干部学院学报）.2010（22）. 2吴俊毅.劳动合同法环境下如何健全和完善企业劳动规章制8度.中小企业管理与科技（下旬刊）.2009（18）. 3王军营.企业法人被吊销法人营业执照后的诉讼主体及责任承担问题.中小企业管理与科技.2010（12）. 4高晓莹，冯丹晨.论我国铁路旅客意外伤害保险制度的重构.北京交通大学学报（社会科学版）.2011（12）. 5蒋辉宇.安全生产立法的反思与完善兼论安全生产法的经济法调整方式.理论观察.2010（31）. 6孙东方.关于法律顾问为运输企业产权制度改革如何提供法律服务的思考.内蒙古公路与运输.2010（27）.