国内产业安全研究前沿评述.doc

1、1国内产业安全研究前沿评述摘 要： 经济全球化条件下，国际贸易的发展一方面带动了一国经济的快速发展，另一方面也给参与其中的贸易国的产业安全带来了隐患。在对外开放合作的同时，保护、维持本国民族产业的竞争力和稳定发展是不可回避的重要课题。国内众多学者对产业安全进行了研究，研究内容主要集中于产业安全的内涵、影响因素、评价指标体系和提升产业安全的相关建议等方面。对这些研究成果进行梳理和总结，以期更全面了解国内产业安全研究前沿评述的内容。 关键词： 产业安全；研究成果；梳理；总结 中图分类号： F2 文献标识码：A 文章编号：16723198（2013）10000503 1 产业安全的内涵 对于产业安全

2、的定义，学术界尚未达成一个十分统一的观点，但相对集中于三种观点，即产业控制力说，产业竞争力说和产业发展说。 产业控制力说被较多学者认可，尽管阐述各异，但核心都是强调本国对其产业的控制力。王允贵（1997）指出如果一国影响国计民生的重2要经济部门的资金、技术和品牌等支持该国产业的发展，能维持其在国际竞争中的竞争力，那么该国的产业就是安全的。于新东（2000）认为产业安全指一国对某一产业的调整、发展拥有相应的控制权。张立（2002）认为在对外开放的条件下，如果一国资本对该国产业的主体拥有控制权，那么该国产业是安全的。 产业竞争力说主要强调的是一国在对外开放的条件下，该国产业在竞争中能抵御和抗衡国内

3、外不利因素的威胁。夏兴园、王瑛（2001）提出产业安全是指本国产业能抵御和抗衡外来不利因素的冲击，能保持产业部门的均衡协调发展。这种均衡协调发展主要可以从三个方面来衡量：一是国家经济命脉是否被外资所控制，二是国内市场的结构情况，主要是指外国企业占有特定市场份额的大小，用以衡量某国家的该特定行业在该国的发展前景；三是一国是否具有安全性的产业结构，这种安全性的产业结构应当是在全球分工体系中处于有利地位的产业结构，可以使国民经济持续增长，又不必被动依靠外国产业转移而可以不断自我升级并且抵抗外部冲击的一种结构。杨公仆等（2000）认为产业安全是指一国产业具有抵御外部威胁的能力，主要体现为国际竞争力。

4、产业发展说强调涉及国家安全和战略性的产业在国际比较意义上的发展力。李连成、张玉波（2001）指出控制力只是对产业安全的表象静态描述，未触及实质，发展力才是产业安全的实质特征，而且是动态的描述。他们认为产业安全是一国拥有的对于影响国民安全的重要产业的控制力，强调这些产业在比较意义下的发展力。 除了以上三种代表性的观点外，一些学者还从不同的角度，给出不3少值得借鉴的理解。在强调产业利益方面，赵世洪（1998）指出产业安全可以归结为国民产业权益可得到保障的议题，具体指一国在国际竞争中达到国民产业权益总量和国内份额的最佳组合。这一观点后来被许多学者总结为国民产业安全观或产业权益说。谢莹（2004）认为

5、产业安全是国家的产业利益不受内外部不利因素侵袭的状态。在强调层次性产业安全方面，景玉琴（2004）将产业安全分为宏观和中观两个层次来研究，宏观层次强调制度安排，能够带来合理的市场结构和行为，保持市场的经济活力。中观产业安全指本国国民绝对控制的企业达到一定的生产规模，能持续发展并具有较大的产业影响力。类似的，张望（2006）从宏、中、微观三个层次上进一步阐述产业安全的内涵，宏观层面强调本国制度安排的合理与有效；中观层面强调产业生存环境下各产业的发展运行情况，具体包括产业组织结构和产业发展状况；微观层面上注重产业中各企业本身聚合质量的大小，即该企业在产业链中的位置。 我国关于产业安全内涵界定的探讨

6、相对来说比较丰富，尽管各方观点不完全一致，但都给了我们很好的参考借鉴作用。 2 影响我国产业安全的主要因素 要建立产业安全评价指标体系，需要先分析影响产业安全的主要因素。 大多数学者倾向于从内因和外因两个角度来分析影响产业安全的因素。李冬梅（2006）指出影响产业安全的因素有内因和外因。内因包括产业竞争力和产业发展环境，外因则包括产业国际投资、国际贸易和对外经济交往，这两种因素共同作用影响产业安全。郑宝华、李东等4（2008）从产业竞争力形成机制的角度将产业安全的成因分为内生和外生因素。内生因素是产业安全的主导因素，是解决产业安全问题的落脚点和关键，包括生产要素中的高级要素、关联产业、企业行为

7、、政府作用。外生因素包括生产要素中的初级要素、需求条件和外资。白彭（2010）同样地将影响产业安全的因素归纳为外部和内部因素。外部因素包括外国资本、外国产品和国际贸易壁垒。内部因素分为国内产业的生存环境（包含：产业金融环境、产业生产要素环境、产业市场需求环境和产业政策环境等）和竞争环境两大类。 也有一些学者整体的阐述影响产业安全的主要因素。马建会（2002）认为我国加入 WTO 之后，影响我国产业安全的因素可总结为八个方面，即：跨国公司发展战略与东道国产业发展的吻合度；产业金融环境；产业生产要素环境；市场需求环境；市场集中度；产业进入壁垒；产业国际竞争力和产业控制力。何维达等（2007）则将我

8、国入世后影响产业安全的主要因素归结为关税调整的直接影响；配额取消的影响；投资环境和政策的作用；产品市场和技术的影响；市场集中度下降的影响；规模不经济的影响；错误的国内产业政策制度的影响。景玉琴（2005）分析影响我国产业安全的因素主要有三点：一是外资在直接投资领域实施的产业控制；二是外国商品的低价倾销行为；三是国内的市场与政府间没有理顺的扭曲关系，具体包括资源配置扭曲、价格扭曲和政府功能的扭曲。孙瑞华、刘广生（2006）认为国际直接投资、市场竞争环境、贸易环境、金融环境因素、产业政策和产业国际竞争力是影响产业安全的主要因素。 尽管各学者研究的角度和持有的观点不同，但总体5相对集中从内因和外因这

9、两个角度来分析。同时由于入世对于中国经济的发展是一个重大转折点，所以许多学者倾向于研究入世后我国产业安全受影响的因素。在这些因素分析的基础上，学者们相继建立了一些产业安全评价体系。 3 产业安全评价指标体系建立 黄建军（2001）制定的产业安全评价指标体系由五大部分组成：一是产业生存环境，包括产业金融环境，产业生产要素环境和产业市场需求环境。二是产业国际竞争力，包括国家竞争力，产业竞争力，企业竞争力。三是产业控制力，由内部控制（包括政府对该产业国内生产能力的控制；政府对某一产业中重要企业的控制；政府对基础产业的控制）和外部控制（包括外部市场控制率、外资品牌拥有率、外资股权控制率等）两部分构成。

10、四是产业外资利用度。五是产业对外依存度。何维达、何昌（2002）则运用产业国际竞争力、产业对外依存度、产业控制力三大模块对我国三大产业进行安全评估，每个模块下面又设立了二级指标。在制定相应的量化指标后，分别选取适用的二级指标对我国三大产业（农业、工业、服务业）这三大模块进行测量和评价，并将最终各项指标的评价结果分别给予相应的评价值和权重，再通过加权平均的方法计算得出我国产业的安全度，具体分为很安全、安全、基本安全、不安全、很不安全。到了 2004 年，何维达和何昌的这种三模块指标体系被扩充，在其基础上增加了产业国内环境评价体系，该指标包括资本效率、劳动力素质等指标，形成了较为系统的“四力模型”

11、 。 此后学者们在以上评价体系和方法基础上进行了改进。孙瑞华，刘6广生（2006） ，构建了三级指标体系，在 4 个一级指标的基础上，加上了一组二级指标（共 19 个） ，并进一步丰富了三级指标（共 33 个） ，使得评价过程更为具体、量化。具体结构见表 1。李冬梅（2007）建立了类似的三级指标体系，将产业安全分为安全、基本安全、不安全、危机，并分别给四种状态规定不同的分数范围和具体映射方法，以及如何确定各指标权重等，较全面的给出了评价方式。白彭（2010）保持了“四力模型”的四个一级指标不变，但相应地改善了二级指标，比如在产业国内环境评价指标中加入了政府规制环境因素。 景玉琴（2006）的

12、产业安全评价指标体系则由产业国内环境、产业竞争力、产业控制力三大类组成，取消了对产业对外依存度的评价，她认为产业对外依存度并不能反映产业安全状况。杨国亮（2010）也认同并指出新时期经济全球化加速发展的背景下，一国对外依存度的高低反映了该国融入世界经济的程度，在一定情况下，该指标是产业安全优良度的体现，而不是相反。 邵念荣、付春光（2011）在充分考虑了经济开发的前提条件下，建立出自己的“四力模型” ，即产业安全指标体系由产业协调力、产业控制力、产业竞争力、产业发展力构成，并在这 4 个一级指标下设了 39 个二级指标，使之更加适用于新的经济形势。 从以上学者的研究总结看来，随时代的变化和经验

13、的积累，产业安全评价指标体系不断被改善。其中分级指标测度的方法、产业控制力和产业竞争力这两个一级指标一直被延用，而对于产业对外依存度，则存在一些争议。 74 提升产业安全的对策 不同的学者从不同的角度出发，对提升产业安全所提的建议也千差万别。 汪素芹（2005）从我国对外贸易高速发展带来诸如贸易条件恶化、贸易摩擦增加等隐患的角度出发，提出通过优化贸易结构，改善贸易条件，如推进加工贸易的转型升级；严格履行 WTO 的各项规范以减少贸易摩擦等方法提升产业安全。孙瑞华（2006）基于提升产业国际竞争力的角度，提出的建议有：促进经济体制改革，增强技术创新能力；加快产业结构和产品结构的优化升级，提高劳动

14、密集型产品的质量与附加值；积极借鉴、运用 WTO 贸易规则，充分发挥各协会组织的协调作用。李瑞红、韦海鸣（2008）从贸易结构失衡的角度，提出实行市场结构多元化战略；优化对外贸易结构，提高出口产品的附加值；实施外贸平衡发展战略，鼓励出口的同时也要重视进口的作用这三点对策。蒋婵（2009）基于全球生产网络形成的背景，提出积极切入全球生产网络，提升国内产业链的位置；加强外资相关立法，规范外资并购行为；加强金融监管，防止我国金融业受冲击等对策。白彭（2010）在经济一体化背景下，从引进外资的角度提出出台反垄断法 、 幼稚产业保护条例 ；优化引资政策，将外资引向新兴产业，促进产业结构升级等建议。傅真晶

15、、韦开蕾（2011）从农业产业安全的立场出发，提出完善政府服务职能，向农民提供及时、全面、准确的市场服务信息；加大农业科研和农村教育投入等对策。 由于各个学者研究的角度和时期不同，因而提出的对策建议也不尽8相同，但大多数都提到了完善相关立法工作、提升出口产品的附加值和借鉴运用 WTO 贸易规则。这三点建议很值得我国提升产业安全时加以借鉴。 5 总结 国内对产业安全的关注度高，但对于内涵的界定、影响因素的分析以及具体体系的建立都还没形成一个统一的规范，而且关于某个地区产业安全方面的研究还相当缺乏。总的来说，我国有关产业安全的研究还不够深入。 随着经济发展，越来越多的经济现象，比如人民币升值、跨国

16、并购、低碳经济和通货膨胀等，都对产业安全有着不可忽视的影响，因而我们不仅要沿袭借鉴已有的成果，还要联系现实中的新变化进行新的研究和探索，使研究更具有时间价值和借鉴意义。认识到产业安全的重要性，正确评价一个国家或地区的产业安全状况，对产业结构的升级和产业的可持续发展是至关重要的，笔者后续将进一步进行这方面的研究。 参考文献 1李冬梅.产业安全的多层次综合评价研究J.科技管理研究，2007， （6）：9395. 2张望.产业安全的内涵J.广西财经学院学报，2006，19（2）：102106. 3景玉琴.产业安全概念探析J.当代经济研究，2004， （3）：2931. 4李红.产业安全评价指标体系的

17、构建J.当代经济，2009：4041. 95孙瑞华，刘广生.产业安全评价指标体系的构建研究J.科技进步与对策，2006， （5）：138140. 6景玉琴.产业安全评价指标体系研究J.经济学家，2006， （2）：7076. 7邵念荣，付春光.产业安全指标评价体系创新研究J.商业时代，2011， （1）：102104. 8何维达，何昌.当前中国三大产业安全的初步估算J.中国工业经济，2002， （2）：2531. 9朱钟棣，孙瑞华.入世后评价产业安全的指标体系J.世界贸易组织动态与研究，2006， （5）：110. 10汪素芹.中国对外贸易发展中的产业安全问题J.国际经贸探索，2005，21（

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