论HSE管理体系.doc

1、1论 HSE 管理体系摘 要：HSE 是国际安全生产管理的一种先进管理理念，随着企业质量意识、环境意识和职业安全健康意识的不断提高，HSE 管理体系得到了建立和推行，该体系对提高企业市场竞争能力和管理水平发挥了很好的作用。探讨了企业建立和实施 HSE 管理体系重要性，并对一些常见问题在实施过程中提出一些建议和对策. 关键词：HSE 管理体系有效性对策。 Abstract: HSE is a kind of advanced management international safety management idea, with the enterprise quality conscious

2、ness, environmental awareness and the occupation safety and health consciousness constantly improve, HSE management system has been set up and carry out the system, played a very good role to improve the enterprise market competition ability and management level. Discusses the enterprise establishme

3、nt and the importance of the implementation of HSE management system, and some common problems in the implementation process and puts forward some suggestions and countermeasures. 2Keywords: the effectiveness of HSE management system 中图分类号：X937 文献标识码：A 引言 HSE 是英文 health、safety、environment 的缩写，即健康、安全

4、、环境。HSE 管理体系作为控制健康安全环保问题的系统性载体,其先进的理念、规程、方法已在杜邦生产现场得到了体现和验证，也得到了石油石化企业及员工的广泛认同和应用。 意义 HSE 一体化体系是管理体系标准的发展趋势，在企业生产中有效实施HSE 管理，必将促进企业可持续发展，促进其形成一个相互协调、相互补充、相互兼容的有机整体，从而达到改善企业安全、健康和环境业绩的有效管理。 一、 绪论 1.1 本论文主要内容 本论文开头主要是对 HSE 管理体系预审核的基本情况进行了概况总结，进而引出 HSE 管理体系所存在的问题，然后对这些问题进行进一步的剖析和讨论，并对此提出了自己的一些建议和看法，最后结

5、论部分，HSE 管理体系的影响是非常之大的。 1.2 本论文的结构 3介绍 HSE 管理体系预审核的目的、要求、文件审核、现场审核的内容和方法、审核结论与报告和管理体系在实施中存在的问题，还提出了一些建议和对策 二、HSE 管理体系 2.1HSE 管理体系预审核 2.1.1预审核的目的 （1）了解受审核方 HSE 管理体系的基本情况 对体系文件和实施情况做初步的审核，对申请方 HSE 管理体系形成初步了解，确认体系运行的基本情况和存在问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成后方可进行正式审核。与受审核方的有关人员进行沟通，了解现场情况，对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域，收集有关 H

6、SE 管理的信息等，预审核还应确定审核范围。 （2）确定认证审核的可行性 重点是了解受审核方的重要危害因素的识别是否充分和正确，HSE 状况满足法律法规要求的程度，为能否按期进行认证审核提供信息。 （3）确定认证审核的重点。 了解 HSE 管理体系的控制重点，以确定认证审核的重点，为认证审核的策划提供依据。 （4）现场审核 预审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。但审核组进入受审核方现场后，应向受审核方的有关人员说明整个审核的程序和方法（包括预审核和认证审核） 、预审核的目的4和范围，预审核的内容、方法和要求。 现场审核应按审核计划进行，包括： （1）审查 HS

7、E 管理体系文件与 HSE 有关的证明资料。 （2）与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况； （3）查阅体系运行的有关记录； （4）现场调查（如生产现场、施工作业现场和环保设施现场）了解企业的主要危害因素及其影响。如注意各类健康、安全与环保风险、高风险设施及设备与安全设施及设备。危险性作业安全控制措施，作业环境与个人防护设备，实地测试，通过现场抽样证实内审的可靠性、现场确认审核范围。 在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定认证审核的条件和具体事宜。 （5）审核报告 预审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括

8、现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。2.1.2.预审核的要求 （1）审核组长要负责组织预审核工作，通过审核可以了解受审核方HSE 管理体系的概况，以便安排认证审核的事宜。 （2）预审核不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。在有限时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。 （3）在预审核中发现并确定的不符合，一般以问题清单的形式出现，纠正情况可以在认证审核时验证。 （4）预审核完成后，审核组长应编写5审核报告。 （5）在以下特定情况下，预审核可不进行现场审核： 受审核方组织规模及现场范围很小，且危害因素简单、明确； 审核组长已充分了解受审核方的现场及其危害与

9、影响因素，认为具备认证审核条件； 审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全要求。 2.1.3.文件审核 现场审核前，审核组长应组织审核组成员对受审方提交的 HSE 管理手册、程序文件及背景材料进行审查。背景材料一般有风险辨识评价报告， “三同时”验证报告，以往事故记录、相关法规、厂区平面图、工艺流程图等，文件审核时间在认证机构决定受审认证之后，初访前进行。1文件审核的目的（1）审查受审核方的 HSE 管理体系文件是否满足SY/T62761997 标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。如达不到标准要求，交受审核方澄清或补充。只有通过文件审核

10、后，才能开始现场审核工作。 （2）通过体系文件了解受审核方的 HSE 管理体系情况，以便为后续审核活动作准备。2文件审核的要求 （1）审查文件的符合性，即文件是否满足 HSE 管理体系标准和有关HSE 法律法规的全部要求。 （2）审核文件系统性，即文件是否包括了企业全部 HSE 管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与标准的要素一一对应。 6（3）审查文件的协调性，包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方而否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如承诺、方针、目标和指标、HSE 计划书等。 （4）审查文

11、件的有效性，即文件是否现行有效、符合文件控制要求。 （5）审查文件中的名词术语是否符合 SY/T62761997 标准的要求。3文件审核（1）审核人 文件审查通常由审核组长进行，也可以由审核组长委托的审核员进行。 （2）审查内容 在进行体系文件审查时，应首先了解企业的体系文件结构，然后再依据企业的文件层次逐级进行审查。每一层次的文件都应从文件的内容和格式两个方面来审核。文件内容的审查是审查文件的符合性、系统性和协调性；文件格式的审查是审查文件的有效性和统一性，包括文件的版面格式、编号方法、章节编排、版本控制等。 文件审查应按制定的“文件审核检查表”进行，对照标准作出判断，如有不符合或需改进之处

12、，应提出审核意见，最后应形成审核结论。 HSE 管理手册审查，应考虑以下几个方面： 企业的承诺、方针和目标是否与企业的经营规模、风险的特点相适应，是否反 相关方的要求，是否体现对遵守法律法规的承诺以及持续改进的承诺，方针目标是否合理，目标是否量化并具有可操作性。 7组织机构的设备，职责的分配与接口是否明确，并逐层次、逐部门得到落实。 是否清楚的描述了 HSE 管理体系文件，包括其层次，结构及相互关系。要素描述是否完全覆盖标准的要求，体系包含的要素是否完整，不应回避或遗漏。这是手册审查的最主要的内容。 体系要素规定的各项活动是否明确了责任部门和相关部门。每一要素与其对应的程序是否给出了索引路线。

13、 承诺、方针和目标、HSE 计划、运行、监测、纠正措施等有逻辑关系的要素之间的接口关系是否描述清楚。 是否提供了主要危害和影响因素清单，法律法规清单。 是否描述手册的管理要求，包括手册的批准、分发和修改、受控标识、版本控制等。 程序文件审查应考虑以下几方面： 标准中有些要素明确要求建立并保持程序。企业的程序文件中，是否满足了这些要素的要求。这些要求可以反映在一个程序中，也可以反映在多个程序中。 第一程序是否阐明了目的和范围、职责、程序和方法、需引用的其他文件。 有逻辑关系的程序之间的接口是否明确描述。 与其他相关文件是否协调。 程序文件的内容和结构是否合理和完整，是否明确“5W+1H”的要求。

14、 8（3）文件格式审查： 无论是手册还是程序，文件格式审查应考虑以下几方面： 文件是否为有效版本；文件是否经过审批；文件是否按规定控制方式标有控制标识；文件的发布日期和版本变更情况；文件的编号方法是否一致，编号是否正确；文件是否经过修改，修改标识是否正确；文件格式是否统一。 （3）审核结论文件审查应得出的总的审查结论，结论有如下两种：（1）一是合格，即体系文件符合标准和控制的要求。 （2）二是局部不符合，尚需修改。第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限，视文件修改的程序由审核组长决定文件复查是在现场审核前进行还是在现场审核中进行。如果文件在符合性方面不够充分，则要求受审方在规定期限内进行修

15、改，直至通过审查才能进行后续的现场审核工作。 2.1.4.现场审核的内容和方法 审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进行现场审核。1现场审核的内容和方法在现场审核中，需通过与受审核方有关人员的面谈，查阅有关的文件和记录，收集和评审有关的信息以及现场调查，从以下几个方面对企业的 HSE 管理体系进行初步的评价。1）了解企业情况与受审核方管理者代表和 HSE 管理部门的人员交谈与沟通，了解企业的相关情况，包括受审核方的组织机构和职能，产品、活动或服务的流程与特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品、活动或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况，化学品的保管和使用情况，重要 HS

16、E 控制点设置情况等。2）对体系文件进行补充审查在对文件9复查的基础上，在现场对程序和作业指导书进行补充审查，考察其完整性、协调性、可操作性及合理性（企业最好有一份程序与标准要素的对照表） 。特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以在活动现场进行。3）收集评审有关信息通过收集并评审以下信息，获取对受审核方 HSE 管理体系整体情况的了解，判断其 HSE 管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施。（1）组织的承诺、方针目标是否得到了实施，并传达到全体员工。 （2）目标指标的确定是否合理。 （3）遵守 HSE 法律法规的情况。通过查证有关的证明资

17、料，验证企业 HSE 法律法规符合性，如风险评价报告、监测报告等。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进行评审。 （4）危害与影响因素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，重要危害因素清单是否包含了组织应识别的危害与影响因素（5）重要危害因素的识别与评价是否合理和完整。重要危害因素将作为认证审核的重点，了解其控制方式，明确认证审核的线索。 （6）HSE 管理方案是否明确，并有具体的实施措施。 （7）内部审核的信息。包括内部审核程序、审核计划、审核报告，并对审核的有效性进行评价。 （8）管理评审的信息。了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审应包括对体系的适应性、充分性和有效性

18、进行评审。 （9）组织是否与外部相关方进行沟通，评审信息交流程序的执行情况。4）评价自我完善和持续改进机制通过内部审核和管理评审后实施纠正和预防措施的有效性以及日常监督的实施情况来评价受审核方自我完善和持续改进的机制是否有效。应查核最近 12 个月（或体系建立以来）所发现的不符合及针对不符合所采取的10纠正和预防措施的有关资料。5）现场调查通过对现场的调查，了解产品、活动和服务过程中产生的危害与影响因素有哪些，影响的程度如何，为确定认证审核的重点做准备。一般应关注以下内容：（1）作业现场的各类危害与影响；（2）作业环境与个人防护设备；（3）高风险设施及设备与安全设施及设备；（4）危险性作业与安

19、全控制措施；（5）通过现场抽样证实内审的可靠性；（6）现场确认审核范围；（7）确定认证审核方案和审核重点。 2.1.5.审核结论与报告 审核组在完成现场审核后，应对审核记录汇总和整理，讨论得出审核结论。 审核组长在与受审核有关人员沟通时通报审核结论，并负责编写审核报告。1审核结论 受审核方的 HSE 管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求。主要从文件是否完整并覆盖了标准的全部要求，组织结构和职责是否合理和明确，目标和指标是否明确，HSE 管理方案是否具体等方面综合考虑。（2）受审核方的 HSE 管理体系是否具备认证审核的条件。主要从危害因素识别是否全面，重要危害因素是否识别清楚，以及针对重要危害因素制定的控制方法是否确定等方面考虑。 2.2 HSE 管理体系实施中存在的问题 2.2.1.HSE 管理体系的文件内容可操作性比较差 很多企业在建立体系时，文件内容会大量引用国家法律法规条款或相关标准要求，使得体系文件的内容比较生硬，不仅难以理解，而且难于操作执行。比如，某企业 HSE 管理体系有一条规定:“公司