苏州企业境外投资现状及发展建议.doc

1、1苏州企业境外投资现状及发展建议摘 要：苏州在吸引国际资本方面取得了令人瞩目的成绩，但苏州的境外投资相对于利用外资来说，还处于起步阶段。苏州企业境外投资呈现民营企业是投资主导力量、境外投资方式多元化和投资规模不断扩大的特点。企业开展境外投资面临的困难和问题是企业对境外投资政策和法律环境的不熟悉、政府境外投资支持政策和服务体系不健全、国际化经营人才缺乏和融资难四个方面，最后针对性地提出促进苏州企业境外投资的建议。 关键词：境外投资；金融支持；建议；苏州 中图分类号：F71 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）28-0271-02 苏州是国内著名的开放型地区，体现其开放度的重要

2、标志之一就是吸引国际资本和对外投资的能力。苏州不仅在吸引国际资本方面取得了令人瞩目的成绩，在境外投资方面也连续九年实现江苏省第一。但是，苏州的境外投资相对于利用外资来说，还处于起步阶段。为了更加积极有效地实施 “走出去”战略，实现提升企业的国际竞争力，加快转变发展理念和拓展发展新空间，非常有必要对苏州企业境外投资现状展开调查，以期总结经验，发现问题，并找到发展对策。这对加快推动苏州从开放大市向开放强市转变也具有重要意义。 一、苏州企业境外投资现状 2从 2004 年起，苏州市企业境外投资步入了快速发展阶段，新批中方投资平均以每年 42.3%的幅度递增。2012 年核准境外投资项目 186 个，

3、协议投资额 12.03 亿美元，同比分别增长 34%和 71%，赴境外投资的企业累计 651 家，累计核准境外投资项目 794 个，中方协议投资总额 39.5 亿美元，稳居全省首位。境外投资区域已遍布 5 大洲 80 多个国家和地区。 随着境外投资总量的逐年上升，投资领域、方式和项目也呈现不断优化的态势。苏州企业境外投资主要呈现如下几个特点。 1.民营企业成为境外投资的主导力量。截至 2012 年 4 月，苏州市民营企业境外投资项目达 355 个，占苏州境外投资项目的 80%以上；中方协议投资额近 17 亿美元，占全市境外投资总额 69%。民营企业通过境外投资带动主体产业转型升级的意识越来越强

4、。 2.境外投资方式多元化。在境外投资项目中有加工贸易、境外资源开发、境外参股和收购、境外风险投资、境外投资型离岸公司、境外高科技项目研发、境外招商引资等多种形式。比如沙钢集团与全球第三大矿山公司 BHPB 公司合作投资开发矿山，又向英国斯坦科公司收购了澳大利亚 ABM 项目的 90%的股权；苏州固锝电子股份有限公司并购美国明锐光电股份有限公司；苏州益安生物科技有限公司参股日本思佰益医药公司；苏州奥润医疗科技有限公司并购瑞士的研发公司。 3.投资规模不断扩大。近年来，苏州市境外投资呈现制造业、服务业、资源开发和高科技四业并举格局。项目规模不断扩大，超千万美元项目已有 66 个，中方协议投资额

5、24.1 亿美元，占全部投资额的 61%。同时，企业增资意愿提升，2012 年有 39 个项目完成增资计划，增资额近 4.53亿美元。中新创投、沙钢、丰立集团等 40 多家企业，分别在境外开办 3个以上企业或机构，提升了跨国经营能力。 二、苏州企业境外投资面临的困难和问题 苏州的境外投资连续九年是江苏省的第一，但从境外投资与利用外资的比例来看，与世界其他国家相比，还很不理想。按一般规律，一国对外投资金额与利用外资金额之比，最发达国家为 80%130%，一般发达国家为 50%80%，发展中国家为 10%30%。苏州 2010 年对外投资占引进外资金额的比例为 5.55%，2011 年该比例为 7

6、.86%，明显低于世界的平均水平和一般发展中国家的对外投资水平，这与苏州的经济发展水平极不相称。究竟有哪些困难和问题阻碍着苏州企业境外投资的发展呢？ 1.企业对投资目标国投资政策和法律环境缺乏了解。企业的境外竞争力不仅取决于企业自身条件，还受外部投资环境的巨大制约。目前，国际政治经济局势不稳定，美国的次贷危机和欧元区债务危机等使国际经济活动中各种形式的贸易和投资保护主义倾向有所抬头，国内企业需要对投资目标国的投资环境做新的评估，尽管苏州政府部门在推荐投资目标地区，提供有关投资目标地区的投资环境和政策方面做了大量工作，但企业的境外投资，还需要法律、会计、投资、咨询等社会中介结构提供各类专业服务。

7、而目前中国这类社会咨询服务机构发育尚不成熟，不能向企业提供完善的境外投资信息咨询服务，使得企业无法及时有效得知境外的投资机会和需求信息。 2.政府境外投资的支持政策和服务体系不健全。从当前实际情况看，苏州在营造高水平贸易与投资发展环境方面在国内处于领先地位，但政4府对境外投资的支持和服务还不够健全。比如对企业境外投资审批制度过于严格，审批门槛高、手续烦琐且审批周期长，不仅经常贻误企业对外投资商机，而且过高的审批门槛使中小企业望而却步。推动境外投资的一些优惠政策门槛高或不能及时推行到位。外事外汇审批、人员及物资出入境管理的有关规定，无法满足企业在国际商务活动中的便利化需要。政府牵头的境外投资保险

8、制度还未建立。 3.企业融资困难，影响其海外拓展。苏州境外投资的主体是民营企业，而民营企业融资状况相较于国有企业很不理想。近年来中国的货币政策逐步收紧，2011 年开始，银行融资门槛居高不下，2012 年虽有资金松动迹象，但可供信贷的资金相对短缺，民营企业“贷款难” 、融资难的现象较为突出，间接影响了民营企业的海外拓展。 4.企业国际化经营人才较为紧缺。尽管苏州是发展开放型经济较早的城市之一，并在引进和培养国际化经营人才方面付出了艰苦的努力，但是，目前苏州企业普遍感觉到高级管理人才较为缺乏。有关调查显示，民营企业“走出去”最紧缺的专业人才主要有：（1）具有国际化视野和能够适应海外投资的专门人才

9、；（2）具有国际法背景和投资国法律知识背景的专门人才；（3）具有国际协调能力的专门知识人才。 三、进一步促进苏州企业境外投资的建议 1.充分认识企业境外投资的重要性和必要性。政府应制定相关政策，更加积极地促进企业境外投资，更好地平衡利用外资和境外投资的关系，它是苏州主动融入世界经济循环的战略需要。企业也应充分认识到在全球化大背景下，国内外市场日趋一体化，国际竞争更加深化，贸易保护5和资源争夺日益激烈。更加积极地促进企业境外投资，苏州能更好地从全球获取人才、资金、技术、市场、资源，拓展发展新空间，有效规避国际贸易壁垒，优化经济结构，有助于加快培育苏州本土跨国公司，提升苏州经济的国际竞争力。 2.

10、强化政府服务和政策支持。政府应转变观念，认真落实部、省、市出台的优惠政策和扶持措施，确保政策在第一时间执行到位，帮助企业更好地实现“走出去”目标。加强与各驻外使领馆商务机构的联系，建立企业境外投资风险预测与保险机制，更好地履行政府的指导和服务职责。同时，政府应制定科学合理的发展目标，内容大体包括境外投资额年均增长率、境外投资重点产业、境外经济贸易合作区建设等，以此引导企业根据自身比较优势实施境外投资企业、优化境外投资产业结构，形成比较优势、转移生产能力，拓展发展空间，有助于调整优化苏州本土的产业结构，也有助于缓解苏州的资源制约。 3.建立国际投资和管理的专门人才培养机制。国际投资和管理人才的短

11、缺是所有进行海外投资的中国企业遇到的难题。要克服这一难题，企业既要密切与国内大中专院校的人才培养合作，使人才培养与经济现实发展需要结合，培养出更多适应海外投资和管理的专门人才；政府和企业还应积极探索引进高层次人才的新路径，充分发挥驻外经贸机构的作用，密切与境外知名高校、华人华侨组织、猎头公司等的联系，建立广泛的引才网络。政府应落实海外人才引进的各项保障措施，为海外高层次人才提供良好的创业和生活环境。同时，注意实行专门人才的本土化，借用当地的专门人才，为企业投资和发展服务。 64.完善境外投资金融支持体系。当前，苏州企业开展跨国经营面临的主要瓶颈制约之一就是资金筹措和风险保障问题，由于境外企业无

12、法向境外银行提供银行认可的担保资产，很难从国外银行获得贷款。因此由政府向境外投资企业提供融资、保险和担保等金融支持是解决这一瓶颈问题的重要手段。中国企业境外投资尚处于发展初期，国内金融发育还不够成熟，在这种情况下，政策性金融往往是金融支持的主导力量，政府应加强与中国出口信用保险公司和进出口银行、国家开发银行等机构的合作，搭建企业与金融机构对接平台，向企业宣传、推荐投保相应险种，引导企业利用项目融资、出口信贷、出口信用保险、对外担保与出口信用担保、官方发展援助、混合贷款等方式，抵御海外投资的项目风险，保障海外经营和资产的安全。 参考文献： 1 江翔.走出去战略：民营企业转型发展的必由之路EB/O

13、L.中共苏州市委党校网站，2012-12. 2 孙相如，汪和平.常州市境外投资的特点及发展对策N.常州日报，2006-12-08. 3 胡建辉.完善民企境外投资产业国别导向政策N.法制日报，2012-08-10. 4 苏州市人民政府关于印发更加积极地实施“走出去”战略的若干意见的通知Z.苏州市人民政府公报，2012-03. Current situation and Suggestions About Overseas Investment of Suzhou enterprises 7Yao Qing-xia （Suzhou Polytechnic Institute of Agricult

14、ure，Suzhou 215008，China） Abstract：Suzhou in attracting foreign investment has made remarkable achievements，but with respect to overseas investment，it is still in the initial stage.Suzhou enterprisesoverseas investment has dominant force private enterprises，investment diversification and expanding .T

15、he main difficulty faced by overseas investment is not familiar with the investment policy and legal environment，government support policies unsound，the lack of international management talent and financing difficulties，and finally put forward suggestion. Key words：overseas investment；financial support；suggestion；Suzhou 责任编辑 陈 鹤 收稿日期：2013-06-19 作者简介：姚晴霞（1976-） ，女，江苏宜兴人，副教授，硕士，从事经济贸易与高职教育研究。