论工程索赔与合同管理.doc

1、论工程索赔与合同管理提要：工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，而合同管理是有效处理工程索赔的重要环节，处理索赔必须加强合同管理工作。同时，以实例列举了索赔费用的计算方法。 关键词：项目管理 索赔 合同管理 索赔费用 中图分类号：TU723.1 文献标识码： A 文章编号： 工程项目管理是在市场条件下进行的特殊交易活动的管理，这种交易活动从招投标开始，持续于项目管理的全过程。管理的重点在合同管理、质量管理、进度管理、成本管理、安全和信息管理六个方面。其中，合同管理的好坏直接影响项目管理及工程施工的技术经济效果和目标实现。因此要从招投标开始，加强工程承包合同的签订履行管理。而索赔是合同管

2、理中的重要环节，为了取得经济效益，还必须掌握和应用索赔技术，搞好索赔，充分发挥合同在市场经济履约经营中的作用。 1、索赔是合同管理的重要环节 1.1 索赔的含义 索赔，仅从字面意思看，即为索取赔偿，但对于工程承包中的“索赔”还不够全面。英文中工程承包中的索赔叫“claim”并非只有“索取赔偿”的意思，其真正的原意表示“有权要求” 。法律上叫做“权利主张”。另外，从工程施工索赔的范围看，只要不是承包商自己的责任，除业主（或业主代表）违约外，合同文件的缺陷，合同变更，不可抗力事件等因素造成工期延长和费用增加都可以提出索赔。在 FIDIC 条款中，索赔（claim）是这样定义的：一是承包商对某事物的

3、权利要求（Claim in demnity） ，即指承包商对未来应获得权利的索要。二是承包商依法索要由于受到未预料的危害或业主违约享受的权益（claim of damage） 。索赔是在正确履行合同基础上争得合理的偿付，是一种正当的权利要求。 1.2 索赔的作用 索赔在施工合同履行中具重要作用：1、索赔可以保证合同正确实施，索赔的权利是施工合同法律效力的具体体现。由于承包商在提出索赔时处于被动地位，如果没有索赔的权利和有关索赔的法律规定，合同的正确实施将难以得到保证。2、索赔是落实和调整施工合同当事人双方权利义务关系的有效手段。在施工合同履行过程中，由于未履行或不履行合同规定的义务而侵害对方权

4、利的，应根据对方的索赔要求，承担相应的经济责任，离开索赔，施工合同当事人双方的权利、义务关系将难以平衡。 从以上分析可以看出:一、合同是索赔的依据，整个索赔处理过程就是执行合同的过程。二、合同管理是以合同规定为依据的合同履行管理，索赔和合同管理有直接联系。三、由于索赔在施工合同的履行中有重要作用，所以索赔是合同管理的重要环节。四、签订一份有利的合同是索赔成功的前提，只有加强对合同的管理，才能使索赔有根有据，理由充分。 2、重视索赔、加强索赔管理 工程索赔是一项专业性很强的工作，是做好工程承包的重要环节，为了在工程承包中取得较好的经济效益，必须加强对施工索赔的管理。 首先，要设立高素质的索赔班子

5、，明确工程职责。在原有施工项目组织内，合同管理人员对施工索赔负全面责任，由于索赔在工程承包中占有的地位越来越重要，因此，要加强索赔的管理，建立一个由专人负责的索赔班子是十分必要的。 其次，要抓好项目管理，使项目管理与索赔管理有机地结合起来。具体工作：一是加强合同管理，使合同索赔有根有据、理由充分。首先要签订一个有利的合同，使索赔或者反索赔都能得心应手、有理有据；反之则索赔难以成功。签订一个有利的合同是索赔成功的前提。其次，加强合同的管理，必须在实际施工的每一天、每一个环节将实际情况与合同相对照，一旦有与合同不相符的情况，即可提出索赔报告。二是注重计划管理，发现索赔机会，即通过施工计划和实际状态

6、对比分析抓住索赔机会。因为在提出索赔报告时，仅有正当的索赔理由和索赔依据是不够的，还要把握时机。三是加强成本管理、确定合理索赔值。索赔值是以合同报价为计算基础，是实际成本和计划成本的差额，实际成本必须以工程成本核算资料为依据。承包商在施工过程中应时刻掌握成本动态，分析由于所有干扰事件引起的直接成本损失和间接损失，以便准确、合理地计算索赔值；四是规范文档管理，确保索赔成功。证据作为索赔文件的重要组成部分，关系到索赔的成败。 3、处理索赔必须加强合同管理 要搞好索赔，不仅要善于发现和把握住索赔的机会，更重要的是要会处理索赔。索赔报告的编写对承包商而言是整个处理过程中的核心工作。报告的准确性、可靠性

7、，证明材料的真实性、可证性，说明分析的逻辑性都是决定索赔成败的重要因素。编写索赔报告要以合同为依据，因此，只有在加强合同管理的基础上才能写出有理有据、准确可靠的索赔报告。 工程索赔最主要的内容是索赔费用的计算。索赔费用是由许多费用成分构成的，不同的索赔事件和索赔理由所能得到的索赔费用的成分是不同的。因此，在进行索赔费用计算时，首先要对可索赔的项目按事件和原因分类，然后分析此类索赔项目有哪种费用成分的索赔，接着研究此种费用的计算方法。这种分析不仅要依据合同规定，与投标时的计算基础和方法有关，而且还要分析费用和工期的关系，设备、人力的使用与管理的关系，成本和利润的关系，原有计划和实际实施的关系，客

8、观实际和人的认识之间的关系，以及这些关系的相互关系。总之，必须以“事实为依据、合同为准绳”来进行索赔费用的计算。 目前，索赔费用均以赔（补）偿实际损失为原则，以实际损失作为索赔费用值。索赔费用计算方法大致有三种，即总费用法、修正的总费用法和分项法。在实际操作中，绝大多数工程索赔都采用分项法来进行计算（即按每个事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值） 。这种方法通常分三步：首先，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，而这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致；其次，计算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通过与合同价中的费用值进行比较即可得到该项费用的索赔值；最后，将各费用项目的索赔值汇总

9、，即得到总费用索赔值。 下面举一工程实例加以说明： 某一水质化验厂房，勘察设计时，地质资料显示地基土质为二类土，实际施工中发现场地有暗滨需要作地基处理，从而增加挖淤泥土 152m3,打围护圆木桩 5.56 m3，回填塘渣 139.6 m3，并且相应基础梁断面增大，工程量增加 15.1 m3，还发生弃土外运费用 2 万元。处理完这些工作量共历时 15 天。这些都是由于地质条件发生变化而引起施工单位额外增加的费用，施工单位有权向甲方提出索赔。通过分析，索赔费用计算具体如表一。 同时乙方还向甲方申请并经甲方同意：1、由于暗浜处理和交叉作业给正常施工带来的困难，需要甲方补偿费用 3.5 万元；2、施工工期需要顺延 15 天。所以索赔费用合计为 53170.29+35000.00=88170.29 元。这就是该工程索赔全部费用，并且还相应地发生了工期索赔，即工期顺延15 天。 表一： 上例对工程索赔的分析计算表明：索赔事由的确定必须有合同依据，索赔的费用项目必须与合同标书内容相一致，索赔金额及时间的计算必须与合同价的费用值及合同工期作比较才可得。总之，事实是提出索赔要求的依据，合同是处理索赔问题的依据。要使索赔成功，就必须有一份有理有据、准确可靠的索赔报告,就必须加强合同管理。 参考文献： 施工项目管理概论 工程招标与合同管理 建筑企业经营管理 工程造价管理