审计工作2018年总结及2019年工作思路.docx

1、审计工作 2018 年总结及 2019 年工作思路2018 年，西湖区审计局围绕区委、区政府中心工作，坚持监督与服务并重，有效发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用，较好地完成了各项工作任务。 一、履行审计监督职能，当好西湖建设的护卫舰 1、巡审联动强化纪审监督合力。在今年开展的经责审计中，审计与纪委巡察无缝联动，同时进点、同步审计、信息共享，充分发挥审计专长和纪检权威，严肃揭露违纪违法和履职不到位问题，成效显著。 2、多项举措推进落实审计整改。把加强审计整改作为提高审计质量和监督成效的有力抓手，多举措促进审计整改。一是明确制度促整改。落实主审负责制和整改销号制，明确主审负责挂号、销号与督促整

2、改职责，促进审计反映的问题及时导入整改销号系统,实时掌握问题整改情况。二是审计专报促整改。将审计中发现的共性或典型问题通过专报要情向区委区政府报告，引起领导高度重视。本年度上报的审计报告获得领导 11 篇次批示，区长专题召开政府常务会议，对审计整改工作进行部署，区府办将审计查出问题整改情况纳入督查督办事项，促进整改落实到位。三是人大督查促整改。区审计局 2 次向区人大报告关于同级审的整改落实情况，督促区财政定期向人大财经工委上报预算调剂情况，进一步完善财政结余结转资金管理，进一步促进部门预算刚性执行、企业风险防控及专项资金的规范使用。推动出台关于推进农村文化礼堂长效机制建设的意见、西湖区医疗困

3、难救助实施办法、关于进一步加强西湖区留用地管理的实施意见等 5 个区级制度。 3、强化跟踪审计推动投资审计转型升级。不断强化对跟踪审计的统筹管理，规范跟踪审计行为，防范质量风险与廉政风险,稳步推动业务重心由工程价款结算审计向重大项目跟踪审计转移。初步形成跟踪审计业务例会制度，审计部门、中介机构、建设主体定期沟通协调跟踪审计过程中遇到的问题。明确跟踪审计分类实施办法，将跟踪审计项目分直接实施类、委托类和指导类三类，在美丽西湖行动建设项目等政府投资项目中实施分类别全过程跟踪审计，为美丽西湖行动建设项目保驾护航。 4、关注生态文明建设做好自然资源资产审计。以自然资源审计为主线，开展了 2 个竣工决算

4、审计，开展了3 个跟踪审计以及 7 个领导干部经责审计项目，着重关注生态文明建设工程项目程序规范性、资金支付合理性和工程结果的有效性，关注领导干部对自然资源和资产的管理和使用情况，提出合理化审计建议 100 余条。 二、发挥审计服务功能，当好西湖发展的促进派 1、注重服务重点项目。以监督与服务并重为指导理念，服务重点工程项目的推进和工程投资的绩效，对小城镇建设、云栖小镇会馆建设、西溪路提升改造、保障性住房等重点工程项目的实际建设进程、隐蔽工程施工情况和工程变更情况等进行现场踏勘，与建设单位、施工单位交流了解工程实施重点难点，提出 32 条审计建议，促进西湖城投、之江城投等建设单位完善内控制度

5、10 余项。结合区委区政府美丽西湖行动中心工作，开展 ppp项目专题培训，聘请省财政厅 ppp 专家对项目的操作流程和建设运营模式进行详细解读。 2、注重服务内审单位。本年度对 27 家内审机构情况进行摸排，形成关于加强内部审计工作发展的专题报告向区委区政府报告，推动本区内审队伍建设。修订出台西湖区内部审计工作考核办法，指导部门和镇街出台制度 6 个，进一步促进内部审计均衡发展。推动 6 家国企和民企建立内审机构，加强资金的内部管控。加强内审人员培训，提升内审专业水平。报送 5 个内审项目、1 个课题、9 篇论文获省市各类奖项，国家、省、市各级刊物采用信息、论文 15 篇次，内审理论研究和宣传

6、成效明显。 3、注重服务建设单位。针对本年度列入计划的竣工决算项目增多的实际，前置服务，主动走访 10 余家建设单位，开展审前咨询，把脉决算底稿编制，确定统计口径，化解结算审计困难。推动建设单位建立业主确认施工方案、监理初审工程预算、跟踪审计提供咨询工程变更管理模式，规范建设过程管理。 4、注重服务企业。面向企业开展清单式服务，制定三个一和十大协助服务清单。对西湖投资集团、西湖城建投资集团、湿地经营管理公司、杭州之江经营发展集团公司等 36 家国有企业，万邦工程管理咨询有限公司等10 家服务企业进行走访，实时提供指导服务。 三、发挥党建强身功能，打造西湖审计铁军 1、坚持党建活动多样化。结合审

7、计实际，多层面多形式开展党建活动。一是采用党小组跟着项目跑的方式，建立审计一线临时党小组，开展学习讨论活动 10 次。二是自制习近平总书记在浙江的探索与实践学习手册，下发给党员干部及机关职工，溯本探源以更直观、更可读的方式帮助干部职工深入学习理解十九大主要精神。三是举办我最喜欢的习近平总书记一句话、榜样的力量和廉洁好家风等朗诵、演讲比赛 3 次，获得了区团体优秀组织奖和个人二等奖;举办了家风家训征文比赛，被区纪委微信公众号录用;举办了最美审计人评选，引导全局干部职工强化责任意识、荣誉意识，为各项事业的进步作出新的贡献。四是组织党员参观五四宪法历史资料陈列馆，引导全体党员传承和弘扬宪法精神，干在

8、实处、走在前列、勇立潮头。五是组织党员开展了党员巡河活动、进村社访民情解民忧活动以及最多跑一次陪跑活动，进一步增强了组织新活力。 2、坚持廉政教育常态化。强化党风廉政建设，围绕审计抓党建，抓好党建促审计，把党风廉政建设目标任务融入业务工作之中，着眼审计工作贴近中心任务的鲜明特点，坚持党建工作为党的中心工作服务，使党组织成为团结和带领群众完成本单位任务的坚强战斗堡垒。一是层层压实党风廉政建设主体责任，落实清单制管理。局班子成员、科室长严格按照清单内容落实一岗双责。二是领导干部带头上廉政教育课。局长赵梨萍向全局干部放映了审计干部违纪违规警示片，科室长分别从郑义门家风传承、栗裕将军优秀品质、于成龙清

9、廉一生等不同角度，阐述了坚守廉政底线的重要性。今年我局向全局干部职工上廉政警示微党课 7 次，通过反面典型的警示作用，进一步增强了加强党性修养和作风建设的意识。三是选取了 19 个具有较强代表性和指导性的典型案例，组织编印了 1000 册审计典型案例选编，提高干部风险意识。 3、坚持审计队伍专业化。全员制定个人工作、学习目标措施，采取业务论坛、冬季集训等方式，不断提高审计人员实践锻炼和专业学习能力。同时，面对审计力量不足的实际，我局创新人才引进机制，多次与区委、区政府沟通,突破普通编外人员薪酬待遇的限制，制定专业技术人员招聘办法、薪酬管理办法和职级确定办法，通过公开笔试面试等层层筛选招聘专业技

10、术人员，精选出 3 位具有财务、审计、计算机专业水平且在相关领域拥有充足的工作经验的优秀人员，有效化解了缺人问题，优化了审计队伍的年龄结构和知识结构，实现了新老结合、优势互补、科学配置，为审计的持续发展奠定了坚实基础。 2019 年审计工作思路 2019 年西湖区审计局将深入贯彻党的十九大精神，坚持依法审计、文明审计，客观求实、开拓创新，更好发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用,为全面小康、全域美丽、全民幸福西湖建设提供审计支持。 一、要在发挥审计监督职能上再用力 1、着重关注重大决策部署的贯彻落实情况。重点关注五水共治项目绩效情况，政府负债项目绩效情况，自然资源和资产管理中的突出问题，重点

11、项目资金的使用绩效，着力反映影响我区经济安全的重大问题和风险隐患，推动各项决策部署落地生根，促进政令畅通，为建设美丽西湖积极发挥审计作用。 2、着重关注预算执行和其他财政收支情况。通过对财政收支的真实合法效益、地方政府债务管理、重大投资项目落地和重点项目资金绩效，以及贯彻中央八项规定精神等情况的审计，促进预算安排更加适应供给侧结构性改革的需要和新发展理念的要求，保障公共资金安全高效使用，推动财政政策更加积极有效。 3、着重关注民生资金和民生项目落实情况。通过对民生资金和民生项目的审计，聚焦人民最关心最直接最现实的利益问题，围绕基本公共服务、安居工程等重大政策措施的落实情况，促进惠民富民政策落地

12、生根、不断完善和发挥实效，充分发挥审计监督在促进满足人民日益增长的美好生活需要方面的作用。 4、着重关注领导干部履职履责情况。通过对领导干部在经济、社会、环境保护等事业发展中落实执行重大决策方面的情况和重大目标任务的完成情况，以及领导干部个人遵守廉洁从政(从业)规定等情况的审计，促进领导干部廉洁用权、干净干事，发挥审计在从严治党中的防腐利剑作用。 5、着重关注政府投资项目管理和资金使用绩效。通过加强对政府重大项目的跟踪审计，规范政府投资项目操作规程，提高资金的使用绩效，推动投资审计从事务型的结算员向综合型的监督员转变。 二、要在发挥审计服务功能上再用力 1、服务改革发展。着重关注当前改革发展中

13、的热点难点问题，揭示和反映阻碍改革深化的重要情况，为推动改革深化提出审计建议，推动容错机制的应用，做到服务与监督同步，为全区树立鼓励改革创新、担当有为的鲜明导向提供审计支持。 2、服务审计对象。强化审计工作流程，明确审计各环节责任要求，加强审计发现问题的整改跟踪检查，坚持敢于监督和善于监督的统一，既要纠正问题，又要体现容错机制，加强与被审计单位的沟通，对倾向性的问题提出针对性、建设性建议，帮助解决问题。既要依法审计，又要文明审计，努力把审计机关打造成最讲原则又最讲道理的机关。 3、服务内审建设。着重关注基层内审队伍的发展，不断加强对部门和镇街内审工作的指导和考核，提升内审机构素质，扎实推进内控

14、机制落实;大力推进民营企业内审发展和完善，进一步做好为企服务工作。 三、要在打造审计铁军上再用力 1、牢固树立四个意识。要有政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，提高驾驭全局的能力，提高审计的政治站位，把审计工作摆在改革发展的大局中去思考、去把握、去谋划、去实施，努力发挥好审计的服务、促进和保障作用。 2、强化理论武装。要持续深化两学一做学习教育，开展不忘初心，牢记使命活动，深刻领会十九大报告精神，用新时代习近平中国特色社会主义理论武装头脑，指导实践，推动工作，为依法履行审计职责奠定理论基础。 3、厘清权责，狠抓纪律。要紧紧抓住审计质量和廉政建设这两条生命线，科学配置审计人力资源、审计时间、审计方法，严肃作风纪律，履行好全面从严治党的主体责任，履行好审计监督职能，切实防范审计风险。 4、优化结构，提升能力。继续完善专技人员管理办法，注重年轻审计人员的培养，固化培训机制，优化审计队伍人员结构和知识结构，通过培训、派送等快速提高年轻审计人员的实战能力来应对科学技术不断进步，政策法规不断完善，方法手段不断更新，监督领域不断扩大，使审计队伍青蓝可继。