交易类业务申请书.doc

1、 交易类业务申请书基金账户名称 客户证件号码：基金账号 交易账号基金名称/专户名称 基金/专户代码您的风险承受能力类型：C5（进取型） C4 （成长型） C3（平衡型） C2（稳健型） C1 （保守型） C1（最低风险等级型）您所购买的基金/资产管理计划风险等级： R5 R4 R3 R2 R1您的风险承受能力与所购买基金/资产管理计划的风险等级：匹配 不匹配如您所购买的基金/资产管理计划风险等级超过您自身的风险承受能力，您选择：继续提交申请 撤销申请 （未选则默认为撤销申请）投资资金是否为贷款、发行债券等筹集的非自有资金： 否 是，请说明 公募基金选择前/后端，若基金无前后端区分，无需选择 ；

2、专户产品选择进取级/稳健级，若产品无分级区分，无需选择。认/申购前端认/申购 后端认/申购 进取级(专户) 稳健级(专户) 撤单（认购无法撤单）金额小写： 元金额大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分赎回前端赎回 后端赎回 进取级(专户) 稳健级(专户) 撤单份额小写： 份份额大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 点 份若发生巨额赎回，未兑现部分将：撤销赎回申请 顺延至下一开放日办理（若未选择，默认为撤销赎回申请） 基金转换（适用于公募基金）转出基金代码： 转出基金名称： 撤单转入基金代码： 转入基金名称： 转出份额小写： 份转出份额大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 点 份

3、 转托管（适用于公募基金）份额小写： 份 撤单份额大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 点 份转入销售商： 转入销售商网点代码： 转出销售商： 转出销售商网点代码： 分红方式选择（适用于公募基金） 红利再投资 现金分红（若未选择，默认为现金分红）货币基金分红方式只能选择红利再投资，专户基金以专户合同为准。购买专户产品客户填 写个人投资者是否为合格投资者：是 否根据私募投资基金监督管理暂行办法的相关规定，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，且金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行

4、理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） 。机构投资者是否为合格投资者：是 否根据私募投资基金监督管理暂行办法的相关规定，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，且净资产不低于 1000 万元的单位。此外，下列投资者可视为合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。机构投资者加盖预留印鉴： 个人投资者签章：机构授权经办人签章：日期： 年 月 日本人/ 机构了解基金/ 资产管理计划投资具有风险，并已经谨慎评估自身风险承受能力，了解自身风险承受能力等级及所投资基金/ 资产管理计划的风险等级。本人/机构本次投

5、资所选择的基金/资产管理计划产品风险等级如高于本人/机构的风险承受等级，本人/ 机构承诺能自行承担相应的基金投资风险。本人/机构保证已仔细阅读申请书背面的业务须知，理解所持基金/资产管理计划的招募说明书、基金及资产管理合同、基金业务规则、权益须知等文件，并自愿遵守以上文件载明的所有条款，并保证所提供和填写的资料有效、真实、准确。录 入 人 员： 复 核 人 员：交易业务办理指南本基金/资产管理计划已经中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会” ）核准发行或已向报备中国证监会，上述核准或报备，均不表明中国证监会对本基金/资产管理计划的价值和收益做出实质性判断和保证，亦不表明投资于本基金/资产管

6、理计划没有风险。本表格适用于兴全基金管理有限公司及上海兴全睿众资产管理有限公司发行的全部产品。注意事项1. 所有资料须使用黑色或蓝黑色的笔填写，字迹须清晰、端正；2. 如遇选择项，请在内打“” 。3. 投资人提出的所有申请，均需在申请表上投资人签署栏签名或盖章；4. 大小写金额应保持一致，如有不一致的情况，以大写为准；规范大写提示：零壹贰叁肆伍陆柒捌玖拾佰仟万亿。5. 请在填写前详阅基金合同/资产管理合同 、 招募说明书/投资说明书 、业务规则等文件及本申请书背面的提示说明。交易需提供的资料1. 个人投资者填妥并加盖投资者本人签章的交易类业务申请书 ，机构投资者加盖预留印鉴以及授权经办人签章的

7、交易类业务申请书 ；2. 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联；3. 本人有效身份证件正反面复印件；4. 指定的投资者本人银行账户的银行卡（银行卡背面签名栏签字） 。认/申购业务1. 投资者当日开户，即可进行认/申购；2. 投资者认/申购时，必须在当日 15:00（认购为 16:00）之前提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或证明该账户已划款的证明文件。当日 17:30 之前确认资金到账才能确认为有效申请日（T 日） ；3. 投资者在交易时间内致电或临柜与直销柜台人员确认认/申购情况。投资者未与直销人员确认的，若发生交易问题由投资者承担；4. 如申请人认/申购不成功，本公司将申请人认/申购款退

8、回申请人开户预留的指定资金账户中，本公司不承担由于申请人银行信息（如帐号）填写错误导致划款错误之责任；5. 已受理的认购申请不允许撤单；6. 大小写金额应保持一致，如有不一致的情况，以大写为准；7. 若投资者采用传真交易，请在 T+15 个工作日内寄送原件至我司直销中心。赎回业务1. 投资者的交易账户必须有足够的基金/资产管理计划份额，如申请赎回份额超过所持有的基金/资产管理计划份额，本次赎回申请将无效；2. T 日赎回，赎回资金在 T7 个工作日内将到达投资者开户时指定的银行账户；3. 投资者在交易时间内致电或临柜与直销柜台人员确认赎回申请情况。投资者未与直销人员确认的，若发生交易问题由投资

9、者承担；4. 大小写金额应保持一致，如有不一致的情况，以大写为准；5. 若客户为传真交易，请在 T+15 个工作日内寄送原件至我司直销中心。交易受理时间1. 直销中心受理投资者交易申请时间为每个交易日的 9：30-15：00，认购业务的受理时间以该基金/资产管理计划的发售公告或资产管理合同为准。投资者在非交易时间提交的申请，将顺延至下一个交易日受理。法律法规或基金合同/资产管理合同另有规定的，从其规定；2. 传真件收到时间以我公司时间钟记录的时间为准。风险提示函(重要)一、证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险；资产管理计划按照资产管理合同约定进

10、行投资活动。基金/资产管理计划不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金/资产管理计划，既可能按其持有份额分享基金/资产管理计划投资所产生的收益，也可能承担基金/资产管理计划投资所带来的损失。二、基金/资产管理计划在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金/资产管理计划自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。资产管理计划的巨额赎回（如适用）参照资产管理合同约定。三、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场

11、基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险；资产管理计划按投资标的、投资策略的不同，也具有不同风险收益特征。一般来说，基金/资产管理计划的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。四、投资人应当认真阅读基金合同/资产管理合同 、 招募说明书/投资说明书及等法律文件，了解基金/资产管理计划的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。五、投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能

12、规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。六、兴全基金管理有限公司/上海兴全睿众资产管理有限公司旗下基金及资产管理计划由兴全基金管理有限公司/上海兴全睿众资产管理有限公司依照有关法律法规及约定募集/初始销售，并经中国证监会证核准或向中国证监会报备。旗下基金的基金合同和招募说明书已通过中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报和兴全基金管理有限公司的互联网网站 进行了公开披露。七、资产管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金/资产管理计划资产，但不保证本基金/资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。本基金/资产管理计划的过往业绩及其净值高低并不预示

13、其未来业绩表现，资产管理人管理的其他基金/资产管理计划的业绩不构成对本基金/资产管理计划业绩表现的保证。资产管理人提醒投资人基金/资产管理计划投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金/资产管理计划运营状况与基金/资产管理计划净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。八、投资人应当通过资产管理人或具有基金/资产管理计划代销业务资格的其他机构购买和赎回基金/资产管理计划，基金代销机构名单详见基金/资产管理计划的招募说明书/资产管理合同以及相关公告。电子邮件： 公司网站：客户服务电话：4006780099、 021-38824536 公司地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼（201204）直销专线：021-20398706、021-20398927 直销传真：021-58368869 、 021-58368915