社区矫正监督研究.doc

1、社区矫正监督研究摘 要 社区矫正作为刑罚的一种执行方式，既要体现刑罚宽缓性、也要尊重刑罚的严肃性，做好社区矫正监督是保证刑罚正确执行的前提。本文从实际出发，以 G 区为例，总结社区矫正工作中的问题，并针对这些问题提出对策。 关键词 社区矫正 执行监督 对策 作者简介：刘宛秋，四川大学法学院。 中图分类号：D926.8 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2013）07-288-02 一、问题的提出 在刑罚逐步走向人性化、宽缓化的当代世界，将罪犯监禁起来进行改造不再是唯一的方式。将符合一定条件的罪犯置于社会之中，由相关机关主导，在社区矫正组织下对罪犯进行教育、帮助，使之人格健全回归社会

2、的刑罚执行方式，我们称之为社区矫正。 社区矫正体现了对罪犯的人道主义精神，但同时它也带了一系列问题。将本该在监狱或看守所服刑的罪犯放置于社会，监管力度不够强，风险成本高，对罪犯预期的矫治效果也并没有太好。在追求刑罚轻缓、刑罚经济的目标下，我们可能牺牲了刑罚的有效性。刑罚没有效果，也就失去了制定刑罚的意义。检察机关作为法律的检察机关，为保证法律的顺利实施，是刑罚执行监督当仁不让的主体。但是自 2003 年社区矫正试行以来试行的情况看，最高检、最高法、公安部、司法部等为确保社区矫正顺利进行制定了细则，但是监督力度依然有待加强。 二、存在的问题 （一）社区矫正本质问题 这里要阐述的社区矫正的本质是针

3、对刚性、软性而言的。毫无疑问，作为刑罚的执行，社区矫正必然是一种刚性手段。但是作为非监禁刑与监禁刑比较而言，社区矫正是一种软性手段，无论是执行者还是被执行者都不是很重视它。社区矫正一般要求“月报到、月汇报、月学习、月劳动” ，但是真正做到的很少。对没有达到要求的社区矫正人员，监管工作人员最多也只能是对其进行思想教育，没有其他惩罚措施。至于社区矫正结束后的评估报告更是没有约束力。社区矫正人员作为有前科之人，自然不能从事国家公务工作，在外务工，也很少有企业会调取相关档案，因此，档案对其基本没有约束力。 （二）监督对象的范围待明确 实践中，监外执行对象统称为“五犯” ，包括被判处管制、宣告缓刑、剥夺

4、政治权利和被决定假释、暂予监外执行五类罪犯。关于被剥夺政治权利的罪犯是否属于社区矫正的对象，2003 年 7 月 10 日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正试点工作的通知对此予以了肯定，但是根据 2012 年 3 月刑事诉讼法第二百五十八条“对被判处管制、宣告缓刑、假释或者暂予监外执行的罪犯，依法实行社区矫正，由社区矫正机构负责执行。 ”社区矫正对象的范围已经不包括被剥夺政治权利的对象。 办法第 32 条规定“被剥夺政治权利的罪犯可以自愿参加司法行政机关组织的心理辅导、职业培训和就业指导活动” ，由此可见，办法对被剥夺政治权利的罪犯并没有要求其必须接受矫正的刚性规定，

5、被剥夺政治权利的人不再属于社区矫正的对象。 （三）社区矫正各环节存在的问题 1.缺乏事前监督机制 社区矫正是将本应置于监狱服刑的人员放置于社会进行改造，具有一定的风险，因此适用的时候应当慎重。特别是宣告缓刑、假释的犯罪分子，虽然法院基于各种原因给予这类人监外服刑的机会，但是也有这类罪犯并未吸取教训。监外服刑罪犯又犯罪、或者严重违反服刑期间应当遵守的规定或相关法律法规而被收监执行的，都是缓刑犯或假释犯。这表明，对某些罪犯适用社区矫正达不到预期的效果，应当采用收监执行的方式。 办法规定“人民法院、人民检察院、公安机关、监狱对拟适用社区矫正的被告人、罪犯，需要调查其对所居住社区影响的，可以委托县级司

6、法行政机关进行调查评估。 ”社会调查评估是一项软性规定，这就为社区矫正的决定提供了很大的弹性。是否进行调查评估完全由相关机关（法院、监狱）决定，检察机关对这方面的监督基本处于空白。在社区矫正工作开展以来，G 区检察院没有在法院、监狱适用缓刑、假释之前得到过相关通知。只是得到了最后决定结果的通知。 2.各执行环节存在的问题 （1）交付执行。交付执行要求“人” 、 “书” 俱在，实践中经常遇到的问题有见书不见人，或见人不见书。交付执行一般是法院、监狱告知社区矫正人员应当到相关部门报到的事项，并将法律文书抄送有关部门，由社区矫正人员带上相关法律文书到司法行政机关或公安部门报到。暂予监外执行比较特殊，

7、由监狱工作人员将社区矫正人员送交到司法行政机关。在前一种情况下，就会出现“人”或“书”不在的情形。有法律文书已到相关部门，但社区矫正人员却没到；有社区矫正人员来报到，但是相关部门没有收到法律文书。出现书到人未到的原因有社区矫正人员未按时报到、社区矫正人员到公安机关报到却未到司法行政机关报到。（2）矫正监督。社区矫正执行中存在的问题。一是漏管现象比较多。在 G 区，2012 年 3 月，因工作交接，由公安部门向司法行政机关移交社区矫正工作，出现大量在册却没报到的人员。经过 1 年的查找，仍有 78名人员处于漏管中。二是脱管。脱管现象相对漏管现象较少，但是一般出现脱管现象就表明事态已比较严重，而检

8、察机关对此了解的情况一般比较滞后。例：徐某，因犯故意伤害罪被判处缓刑，缓刑期间，又因寻衅滋事被公安机关刑事拘留。公安机关向人民检察院提请逮捕徐某，检察院侦监部门审查发现：徐某不构成犯罪不予逮捕。同时查明，徐某处于缓刑期间，侦监部门便将线索提供给监所检察部门，这才使监所部门得到相关线索。最后监所部门向司法局发出检察建议将徐某收监执行。从徐某寻衅滋事到被收监执行前经过 3 个月，检察机关没有得到任何关于徐某寻衅滋事行为的线索。这说明在徐某的社会矫正过程中存在脱管而未被发现的情形。三是监管手段并未严格按照办法规定。中国社会情况比较特殊，外出务工人员增多，流动性较大，存在于这一人群的犯罪几率也较大。社

9、区矫正中有相当一部分人在司法行政机关报到后，便申请要到外地务工，不然家里没有生活来源；也有未成年犯的父母在外地打工，要求将孩子待在身边进行教育的情况。 （3）变更执行。一是收监执行工作不及时。社区矫正人员由于未遵守关于社区矫正的相关规定或者不再符合一定条件需要收监执行，但该项工作一般进行的不够及时。其中有执行机关没有认真履职，迟迟不执行的原因，也有如前（2）所述，监管不力，信息不畅的原因。二是监外执行罪犯减刑程序未启动。从 G 区的情况来看，自 2007 年以来，G 区没有办理过监外减刑案件。 三、解决的对策 社区矫正作为刑罚的一种执行方式，既要体现其存在的人道主义、人权主义，当然也必须体现刑

10、罚的庄重性、严肃性。 （一）确保社区矫正的刚性性质 确保社区矫正的刚性性质必须由法律、法规对其进行规定。要做到社区矫正人员认真对待这一刑罚执行方法，就要让其知晓其行为表现与将来的利益密切相关。例如法律可以规定：社区矫正人员在矫正期间虽没有重大违法以至于变更执行的情况下，司法行政机关根据情况可向法院提出延长执行期限，不对其决定终止执行；社区矫正人员最终解矫后仍然可以作为监控对象的，可以由公安机关户政部门对其身份信息进行污点标注，以起到警示作用。 （二）明确社区矫正对象的范围 根据刑法与新刑诉法，被剥夺政治权利的监外服刑犯不再是社区矫正的对象。2012 年 3 月份的工作交接，将剥政犯交由公安机关

11、户政部门管理正是对这一改变的回应。但是检察机关在社区矫正监督中仍然将剥政犯列入监管范围是不合理的。第一，对每月、每季度进行剥政犯的统计是一项繁琐的工作，对本来就任务多、人员配备少的监所检察科是一各负担；第二，公安机关对剥政犯的监督页无非是登记信息，并没有社区矫正的各项矫治规定，检察机关再对剥政犯的信息统计无疑是一项重复工作。所以，将对剥政犯的监督检察划出是合理的。 （三）建立各环节同步监督机制 1.检察机关应当作为社区矫正决定的参与者。有参与才能了解社区矫正的整体过程。缓刑犯在缓刑期间又犯罪或者虽未构成犯罪但是其行为严重违反行政法规甚至进入刑事程序，只是因为未构成犯罪被终止，这说明当时对该罪犯

12、做出社区矫正的决定是不够妥当的。当然，资源有限，检察机关不可能对所有社区矫正的决定进行同步参与。但是在本地出现的社区矫正决定应当参与。法院、监狱在决定对罪犯判处缓刑，决定假释、暂予监外执行的都应当要求检察机关列席。法院、监狱机关决定对罪犯进行社会调查的，司法行政机关应当将调查结果抄送检察机关。对故意犯罪，即使符合决定社区矫正的条件，检察机关也应当做好建议工作，防止出现符合法律条件却与现实相悖的畸形产品。 2.做好交付执行工作。为杜绝“见书不见人”或“见人不见书”的现象发生，就必须做好交付执行衔接工作。核实社区矫正人员居住地、告知社区矫正人员接受社区矫正的义务并且应在规定的时间内到其居住地司法行

13、政机关报到、人民法院在其判决、裁定生效起 3 个工作日内向司法行政机关送达判决书、裁定书、决定书等法律文书，同时抄送其居住地的检察机关和公安机关、暂予监外执行的社区矫正人员由交付执行的看守所、监狱将其送押至居住地、社区矫正人员未在法律规定的期限内报到的，司法行政机关应当组织查找，公安派出所在班里社区矫正对象相关手续时，应当询问矫正人员是否已到执行地司法行政机关办理社区矫正登记手续。只有严格按照交付的规定工作，才能真正确保交付执行的顺利进行。 3.加强监管，防止漏管、脱管现象发生。漏管、脱管极其严重的损害了社区矫正的刑罚执行严肃性。对漏管的社区矫正人员，司法行政机关应当及时将人员名单交予公安机关

14、组织查找，区分原因对社区矫正人员进行批评或建议收监执行。为防止脱管，就要加大基层司法工作人员的工作力度。在 G 区，基层司法所对社区矫正对象分类进行管理。对故意犯罪的罪犯、人身危险性较大的罪犯实施定位管理，由司法行政机关发给需要重点监控的人员 GPS 定位手机，每天观察这些人员的活动范围，出现异常情况，就马上与该社区矫正人员联络，要求其报告情况。但监控平台资源有限，每一个基层司法所只能满足大约 5%的需求，而选择的标准也只能从判决书或裁定书上进行判断。基层司法工作人员应当与社区矫正人员居住地的社区保持信息通畅，毕竟社区才是最了解社区矫正人员动向的机构。 4.变更执行。如前所述，变更执行遇到的执

15、行机关不积极履职、信息不畅通的问题。对应当收监执行而公安机关迟迟不执行的，检察机关应当发出纠正违法通知书，若公安机关仍然不执行的，可向该公安机关的上级发出建议，要求公安机关履行职责。对于信息不畅通，如检察机关有不能得知社区矫正人员又有违法犯罪情况的阻碍，可以建立公安机关与检察机关罪犯又犯罪信息共享机制，在社区矫正人员违法犯罪的第一时间就掌握相关情况，保证后续工作的顺利进行。 注释： “人”指社区矫正人员， “书”指法院的判决书、裁定书或决定书。 参考文献： 1张永银.从五个方面完善社区矫正检察监督.人民检察.2010（8）. 2当前社区矫正工作存在的问题、成因及对策.http：/ 66fb84ae45c8d9a.htlm. 3黄朝晖.浅议社区矫正的检察监督.法制与经济.2010（28）. 4魏明香.检察机关加强对社区矫正法律监督问题初探.http：/ 06795d33a32d7375a417805b.htlm.