节能环保产业上市公司技术效率评价研究.doc

1、节能环保产业上市公司技术效率评价研究摘要利用 BCC模型对我国节能环保产业上市公司 20092014 年技术效率进行测度，研究结果表明：我国节能环保产业上市公司技术效率水平不高；国有性质节能环保产业上市公司技术效率总体呈下降趋势，非国有性质上市公司技术效率呈上升趋势；西部地区节能环保产业上市公司技术效率最高。最后，文章提出相应的对策建议。 关键词节能环保；上市公司；技术效率 后金融危机时代下发展战略性新兴产业已经成为各国抢占经济与科技制高点的必然选择，为保持我国经济稳定增长，摆脱传统低端价值链分工模式以步入创新驱动轨道，国务院于 2010年发布关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 ，确立了节

2、能环保、新一代信息技术、生物医药、新能源、新材料等七大产业为我国战略性新兴产业，对节能环保产业的扶持也上升到国家战略地位。宏观层面上节能环保产业技术效率高低实质是由微观的单个企业技术效率组合而成，节能环保产业上市公司因管理水平高、经济效益好、产品竞争力强、发展潜力大，其技术效率高低能有效代表着整个行业发展水平，对其分析有重要的现实意义。本文以 20092014 年我国节能环保产业上市公司为研究对象，运用 BCC模型定量分析我国节能环保产业上市公司技术效率，通过分析其技术效率探究节能环保产业发展中存在的成就和问题，以期提出提高节能环保产业发展的政策建议。 1 模型、指标选取 1.1BCC 模型

3、数据包络分析是通过线性规划构造非参数前沿面，用以衡量具有多投入、多产出决策单元相对效率的一种方法。DEA 中将各个决策单元投影到生产前沿面上，在比较决策单元偏离生产前沿面的程度来衡量相对有效性。它的基本思想来源于 Farrell（1957）关于效率的理论。Banker、Charnes 和 Cooper（1984）在此基础上提出了 BCC模型。 1.2 指标选取 在对节能环保产业上市公司技术效率进行评价时，选择好合适的投入产出变量是关键，只有准确选取投入产出变量才能全面精确地反映出节能环保产业上市公司的技术效率。本文投入指标选取主营业务成本、固定资产净值、员工人数，产出指标选取主营业务收入。 2

4、 实证结果 2.1 行业整体技术效率的分析 根据所选 57家节能环保产业上市公司的面板数据，采用 DEA模型中投入规模报酬收益可变的 BCC模型，在 DEAP2.1软件计算下得到20092014 年节能环保产业上市公司各年度的技术效率结果，并将其整理为表 1。 由表 1数据可以看出，我国节能环保产业上市公司技术效率水平不高，20092014 年总体技术效率均值为 0.747，还有 25.3%的提升潜力；在变化趋势上，节能环保产业上市公司技术效率呈现上升趋势，说明处于良性发展状态。进一步分析来看，节能环保上市公司纯技术效率均值为 0.843，处于不断下滑中，表明节能环保产业上市公司在生产技术和管

5、理水平上并未改善。而规模效率呈现较为明显的上升状态，平均值为0.888，高于技术效率和纯技术效率，技术效率增长也是由规模效率贡献。多年来，我国一直依赖粗放型经济增长，自然资源与环境污染问题日益严重，制约经济进一步发展，低碳经济成为时下必然，严峻的环境为节能环保产业带来巨大市场前景，公司规模在市场资源配置下得到扩展。同时，政府加大政策扶持力度，2010 年颁布“十二五”节能环保产业发展规划 ，提出大力提高节能环保产业产值，政府有意识加快节能环保产业发展以形成我国支柱产业，在政策利好持续作用下，节能环保产业内收购兼并、整合重组大量涌现，规模效益不断升级。 2.2 不同体制技术效率分析 从表 2可以

6、看出国有性质的节能环保产业上市公司占据多数，且较为稳定。节能环保产业属于战略性新兴产业，与国民经济命脉和广大公众利益有关，国有性质的节能环保产业上市公司在这一产业领域份额较大。在技术效率上，国有性质的节能环保产业上市公司技术效率值在0.800.87 变动，呈现出下降趋势，非国有性质节能环保上市公司技术效率值从 2009年的 0.784上升至 2014年的 0.858，呈逐年递增趋势。另外，20092012 年国有性质的节能环保产业上市公司技术效率高于非国有性质节能环保上市公司技术效率，而 20122014 年非国有性质节能环保产业上市公司技术效率高于非国有性质节能环保产业上市公司技术效率，体现

7、出非国有性质节能环保产业上市公司的“追赶效应” 。本文认为国有性质的节能环保产业上市公司与政府有天然的“血缘”关系，长期受到政府的大力支持，导致经营者的市场竞争压力和危机意识淡薄，公司运作效率不高。非国有性质节能环保产业上市公司在市场经济的巨大活力下，不断改革创新，提高技术效率水平。 2.3 不同区域技术效率分析 对不同区域技术效率的分析，不仅有利于理解我国节能环保产业区域发展现状，也有利于政府制定出适宜的产业战略。由表 3可以看出，东部地区集中了 40家公司，占样本数的 70.18%，表明东部地区较好的社会经济条件使节能环保产业呈现出集聚的现象，西部上市公司则最少。从技术效率值来看，2009

8、2014 年不同地域分布的节能环保产业上市公司技术效率存在显著差异：中部与西部节能环保产业上市公司技术效率明显高于东部节能环保产业上市公司技术效率。其原因在于一是东部各公司由于发展水平参差不齐，个别技术效率较低的公司最终拉低总体的技术效率；中西部地区数量虽然较少，底子薄弱，却齐头并进，整体呈现出较高的技术效率。二是中西部节能环保产业作为“后起之秀” ，可采用更为先进的设备装置，节约了成本和提高了效率。三是中西部各省份政府将节能环保产业作为经济增长的新亮点而率先发展，加大政策支持和协调力度，为其营造良好的外部环境。 3 结论与政策建议 本文运用 DEA方法的 BCC模型对节能环保产业上市公司技术

9、效率进行了分析，研究结果表明：我国节能环保产业上市公司技术效率水平不高，还有 25.3%的提升潜力，而纯技术效率不足是技术效率不高的主要原因；国有性质的节能环保产业上市公司技术效率总体呈下降趋势，且在2012年以后低于非国有性质上市公司技术效率；西部地区节能环保产业上市公司技术效率最高。 基于以上研究结论，为促进我国节能环保产业健康可持续发展，并发挥其在协调经济发展与资源能源节约、环境保护中的作用，本文提出以下建议：首先，政府应明晰自身职能定位，审时度势，制定适合节能环保产业成长的政策措施，以弥补市场的缺陷，有效配置资源。其次，企业应提高自身的经营和管理水平，优化资源配置，着力提升员工素质，强化智力支持，实现创新能力和开发能力方面的进步。最后，节能环保产业上市公司的规模效率有继续提升的空间，应在加快发展自主创新品牌基础上，推进跨区域、跨所有制的兼并重组，淘汰落后产能，提高公司的综合实力以发挥出规模优势。 参考文献： 1辛玉红，李星星.中国新能源上市公司技术效率研究J.技术经济与管理研究，2013 （9）：14-19. 2张雪梅.区域环保产业上市公司效率评价及影响因素实证研究J.系统工程，2015（4）：106-111. 3黄亚林.节能环保产业全要素生产率研究J.中国市场，2015 （46）：76-77.