程序化交易系统软件风险揭示书.DOC

1、 公司地址： 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19 层 1901（电梯层 21 楼） 客服电话： 400-8888-218 “程序化交易系统软件”风险揭示书 尊敬的客户： 本风险揭示书所称“程序化交易系统软件”，本质上是一种运算公式，即通过对已知数据的组合，在符合所设定参数、条件的情形出现时给出特定信号提示的程序化软件，供客户进行期货交易时参考。 如果您申请或已申请使用相关软件商提供的“程序化交易系统软件”（具体软件名称以客户申请开通的为准），在签署完毕本“程序化交易系统软件”风险揭示书后，我们将认为您已经完全了解“程序化交易系统软件”的风险，并承诺能够独立承担使用上述软件可能出

2、现的风险和由此带来的损失。 如果您申请 使用 我 公司提供的程序化交易平台和有关策略， 我们强调：我公司提供的仅 是程序化交易平台和相应的技术支持以及交易策略方案 供客户自主 选择使用和参考，公司 不直接参与客户交易 。 请您在使用上述系统软件前务必仔细阅读下面内容，以便全面地了解相关风险。本着对客户负责的态度， 我 公司在此着重提醒 您 ，使用“程序化交易系统软件”进行交易除了具有与其它交易手段共同的风险外，还存在且不限于下列风险： （一） “程序化交易系统软件”，所发出买卖讯号之建议，乃依据特定数学公式计算所得结果。仅供交易参考，据此入市，盈亏与 我 司无关。 （二） 您 应在充分了解“程

3、序化 交易系统软件”的使用方法后，方可开始实际使用。使用过程中如因 您 不熟悉使用细节或者理解偏差等原因造成的误操作， 您 承诺对交易结果承担责任。 （三） 您 所使用的交易方案，无论是 您 本人 、 我公司 或其他机构编写、研发， 只要 您使用方案进行自动化交易或者参考“程序化交易系统软件”的信号提示进行交易， 均 视为 您对所使用的方案已经充分了解并予以认可，可以承担方案本身可能给交易带来的风险，并对交易结果承担责任。 （四） 如您使用的 “ 程序化 交易 系统软件 ” 系统软硬件 为 单点，当任何一个软硬件发生故障时，均可能导致无法交易 。如您使用 该软件 进行交易， 请您提 前做好应急

4、预案，当异常发生时 可 及时联系我司平仓 ，但在交易方式及交易软件切换过程中引起的交易延误或损失，我 司不承担任何经济或法律责任。 （五） 在不限于以下故障情况出现时，可能会使您在使用“程序化交易系统软件”进行交易的指令无法触发或产生错误： （ 1） 因 软件 开发商 提供 的 交易 系统 bug 等原因 导致 的 故障 ； （ 2） 因通信运营商 提供的网络异常 等 原因 导致的故障； （ 3） 您的 交易终端与 我 司的通讯线路发生故障，而 我 司和交易所还在正常交易 ； （ 4） 因停电等不可抗力原因而导致 我 司计算机系统中断 ； （ 5） 您 在交易过程中因自身原因进行的误操作 ；

5、（ 6） 其他不可预测的系统风险 或者技术风险。 （六） 由于 您 对开户资料、交易账户、交易密码等重要客户资料 使用及 保护不当 （如使用简单口令、未定期修改口令、输入口令时被他人偷看、对他人泄露口令等） 造成被他人盗用、仿冒进而产生亏损的风险。 （七） “程序化交易系统软件”的数据传输可能因计算机故障、通讯繁忙或被恶意破坏等原因出现中断、停顿、延迟、数据错误、丢失或不完全，造成交易出现延迟、停顿、中断，从而会发生 您 不能及时、完整完成交易的风险。 鉴于以上风险的存在，您 在使用该软件公司地址： 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19 层 1901（电梯层 21 楼） 客服电话

6、： 400-8888-218 时， 应当 及时查证核实成交情况。 （八） 由于出现网络故障或网络繁忙或交易服务器负载过重，或因受到 网络黑客、网络病毒的攻击和入侵等原因， 或因 您 使用的 计算机感染木马、病毒 等原因， “程序化交易系统软件”可能会出现故障， 您 可能不能及时进入或通过该系统进行正常交易，或接到错误信息，或不能实现该软件提供的全部或部分功能（包括但不限于各种自助和预设触发条件的下单功能等）。鉴于上述风险的存在， 您 在使用该软件时，应当使用其它信息系统进行验证，并及时查证成交情况。 （九） 由于交易所交易规则所限， 您 使用“程序化交易系统软件”中包括但不限于各种自助和预设触

7、发条件的下单功能所发生的交易委托不一定能够成交。 （十） 您因保证金不足、 限仓等原因导致的被追加保证金、强行平仓等，以及开户、销户、出金、入金等相关业务将以双方签订的期货经纪合同中的约定方式执行。 （十一） 您使用 “ 程序化交易系统软件 ” 进行期货交易，每次开仓、持仓、平仓、撤单等均需符合交易所相关要求（其中包括但不限于最大持仓限额、交割月限仓、单笔最大下单量等 )。您须承诺并愿意承 担可能由于异常交易行为而被交易所采取的监管措施 。 （十二） 您 使用的“程序化交易系统软件”应是经过 我司 认可或是从 我 司网站上下载。因使用从其他途径获得的软件，由此产生的后果 您 自行承担。 （十三

8、） 您在使用 “程序化交易系统软件”所提供的 信号提示进行期货交易时，除具有上述提及共同的风险外，还存在且不限于下列风险： （ 1） “ 程序化交易系统软件 ” 只是交易辅助手段，仅在符合所设定参数、条件的情形出现时给出信号提示，历史上根据软件 进行程序化 交易的成功记录也并非未来必然获利的保证，使用 软件进行 程序化交易同样可能发生交易亏损 ； （ 2） “ 程序化交易系统软件 ” 所依赖的基础数据源发生非 我 司原因的数据错误、丢失等情形，可能造成信号错误或无法给出提示信号的风险 ； （ 3） “程序化交易系统软件”没有完善的最终版本，均有待于进一步研究、探索和优化，并不保证任何利用“程序

9、化交易系统软件” 在任何期货品种的任何行情阶段都可以实现盈利 ； （ 4） 您应知晓 上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所以及上海国际能源交易中心等交易所 关于程序化交易备案的规定， 并配合我司完成向交易所履行程序化交易备案工作。 本揭示书未能尽述一切有关 程序化交易所有风险事项， 您 应在细心研究、熟悉“程序化交易系统软件”后，方可使用。 您 在 进行期货交易 时 ，应积极采取安全措施，如：定期维护电脑及联网设备、采用防病毒及防黑客产品、妥善保管个人资料、及时分析各种信息、准备备用交易委托方式等，以防范电子化交易可能发生的各种 风险。为了配合“程序化交易系统软件”的使用， 我 司在网站上发布相关的信息仅供您参考，请您谨慎选择， 我 司不对您使用具有上述软件的结果负责。 如果您不了解或不能承受“程序化交易系统软件”的风险，我 司 建议您不要申请开通并使用该系统软件进行期货交易，对因上述所列的各种风险所产生的盈亏与 我 司无关。 以上 程序化交易系统软件 风险揭示书 的各项内容 ，本人 /本单位已仔细阅读，并充分理解，同时予以认可。 客户资金账号 法人（加盖公章） /自然人（签字）： 法定代表人（被授权人）签字： 签署日期： 年 月 日