大数据技术下的职务犯罪预防.doc

1、1大数据技术下的职务犯罪预防摘 要 大数据又被称为巨量资料，指需要新处理模式才能既有更强的决策力、洞察力和流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资产。大量的数据资料在经过大数据技术的分析处理，达到总结当下情况，预测未来发展趋势并根据分析结果提出对策的效果。不可否认，随着大数据时代的到来，各类信息、数据的采集、传递、共享、都得到了最广泛的运用，职务犯罪预防工作也迎来了新的机遇和挑战。 关键词 职务犯罪 大数据 技术 中图分类号：D924.3 文献标识码：A DOI：10.19387/ki.1009-0592.2016.10.137 一、大数据技术在职务犯罪预防工作中的应用现状 伴随着大数据技

2、术应用越来越广泛，应用的领域越来越多，在金融交易行业，大数据的算法应用于交易决定越来越普及，在满足客户服务需求、业务流程优化方面，大数据技术的分析、预测能力也变得不可替代。相比大数据技术在经济、医疗、以及社交领域中的广泛应用，大数据技术在改善安全和执法，特别是司法领域中还只是初窥门径，我们可能知道美国安全局利用大数据进行恐怖主义打击，警察利用大数据工具来锁定犯罪嫌疑人的位置等等，但是由于司法领域，要求更多的确定性，客观性，而非分析、预测能力所以大数据技术的应用并不广泛。 目前，大数据技术思维的应用在职务犯罪预防工作中的两项工作中2体现，一是行贿档案查询工作，检察机关经过人民法院作出判决的行贿的

3、案件等信息进行分类、整理、录入、储存、建立了一个的数据库，通过受理社会单位和个人的查询，用在行贿可能较大的单位和个人与可能受贿的单位和个人架起一道“防火墙”的方式，达到遏制贿赂犯罪，继而促进社会诚信体系建设的目的。二是惩治和预防年度报告工作。检察院将辖区内全年查处的职务犯罪案件进行全面总结，通过分析、统计、归纳等方式总结出年内职务犯罪案件的发案特点，原因规律、发展趋势等情况，并提出预防对策，通过层层的数据统计、研判、总结、达到对易发、多发职务犯罪领域的高度重视、防止职务犯罪的再发生。 二、大数据技术在职务犯罪预防工作中应用的必要性分析 （一）职务犯罪预防工作需要更加重视事前预防需要 当下的职务

4、犯罪预防工作存在滞后性， “亡羊补牢”的工作模式是主流的预防手段，往往在职务犯罪侦查部门侦破案件之后介入，尤其在没有实行侦防一体化检察机关，预防职务犯罪部门得到案件情况更为滞后，了解案件情况后，在通过预防调查、案例剖析、检察建议的方式对发案单位进行预防，在通过具体的个案深入到发案单位所处的行业和领域，探究引发职务犯罪的原因，根据分析的原因提出具有针对性的预防建议，帮助其建章立制、防患未然。但实际上讲，这样的预防模式仍旧停留在事中、事后预防的层面上，预防部门对于被预防对象在发现案情前的履职情况、财产变化情况知之甚少所以更难起到关口前移、事前预防的目的。 （二）职务犯罪预防工作需要提高专业性、科学

5、性的需要 3传统的职务犯罪预防部门能够采取的主动预防的方式、方法多停留在预防宣传、警示教育、预防咨询等层面。一方面这种主动预防的方式其实存在一定的被动性，宣传往往要借助被预防对象的配合，某些单位不配合、不信任职务犯罪预防工作，或者热情不高、消极配合那么就会使职务犯罪工作陷入被动。另一方面，在开展教育的过程中只强调改造预防对象的主观世界，甚至对于道德品质、生活作风、观念思想等主观层面的强调成为了讲座、宣传的唯一内容，这种改造主观心里的方式往往能够在一开始起到敲响警钟的作用，在持续性不强，效果不佳。 （三）职务犯罪预防工作信息共享和预警预测的需要 职务犯罪预防工作进一步走上专业化、科学化道路的主要

6、方式就是依托客观存在的信息。当下，检察机关内部的预防工作较为分散；地域上跨区、跨省市的预防数据更是难以统一和共享，这导致职务犯罪预防部门不得不面临“闭门造车” 、 “无米之炊”的窘境。信息的共享与研判是作出决定的前提，随着企业从“业务驱动”到“数据驱动”的转变，职务犯罪预防工作也有着从事后跟进到事前预测的转变趋势，当职务犯罪预防部门的每一个预防预测行为都更多由客观数据驱动，而不是更多的凭借预防工作人员的经验而为之，相信预防效果会事倍功半。 三、大数据技术在职务犯罪预防工作中应用的可行性分析 （一）大数据技术强大的信息收集、研判、共享能力是弥补职务犯罪预防工作不足的有力支撑 当前对于个人行为和职

7、务行为的信息化管理也为大数据技术在职务犯罪预防工作提供了契机，个人的财务信息、行动轨迹乃至社会交往等4多方面已经基本实现了信息化管理，在这个网络信息化的时代，我们能够通过大数据技术挖掘和分析预防需要的素材，特别是职务行为，重要管理领信息的同步、实时录入已经实现，部门信息的壁垒也逐渐被打破，信息化管理的日臻完善为职务犯罪预防提供的材料也更加丰富。此外，相比于传统职务犯罪的“物质痕迹” ，当下职务犯罪的“信息痕迹”增多也是一个明显的特点， “信息痕迹”更不容易被损毁、灭失，但是从海量的信息中查找到这些信息犹如大海捞针，这时大数据技术的整合分析功能，就能为我们从信息的大海中找到我们需要的针，为职务犯

8、罪预防开辟了一片新的天地。 （二）大数据技术有利于增强职务犯罪预防的专业性、科学性 大数据技术是如何通过“捕捉现在”来“预测未来”呢？大数据技术能够通过对数据库中大量的信息通过一个科学的模型进行整合运算，避开我们主观的假设因果关系的阶段，快速的得出将两个事物之间的相关关系，从而找到更有针对性，更加准确的“因”如我们的预防对象的银行存款，证券理财，房产车辆信息等出现了明显的异常，大数据技术就会为我们提供预警提示，再根据数据库对预防对象的行踪轨迹，住宿记录，交往记录的分析，能判断出预防对象是否已存在职务犯罪的可能性，输出预测性的分析，从而使检察机关在第一时间介入，这种预防模式改变了经验主导的预防模

9、式，变为数据先导，实现了预防的主观教育变为客观制约。 四、运用大数据技术推动职务犯罪预防工作的设想 （一）构建大数据技术信息收集、共享平台 5大数据技术的应用基础在于基础数据的收集，所以有必要构建大数据技术的信息收集、共享平台。第一步要在司法机关内部建设、完善预防职务犯罪信息数据库，将有关职务犯罪的信息及时录入，这种数据库可以包含的内容有职务犯罪案件信息、法院职务犯罪案件生效判决信息、行政执法与刑事司法衔接信息、国家公职人员信息、控告申诉线索信息等。仅凭借这些数据难以实现大数据技术的真正价值需求，所以要加强职务犯罪预防信息数据库内部建设，更要与外部信息对接，实现信息共享才能发挥大数据的分析价值

10、。以浙江金华市检察院为例，该院建立了以公安警务信息、银行账户、企业、通信、组织机构、人力社保、涉税房产、政法信息系统等 10 个数据信息平台，这些数据平台之间实现了数据共享，有了户籍、房产、银行、通信这样海量的基础信息，大数据技术强大的分析能力就有了用武之地。 （二）推进大数据技术研判、预测模型构建 大数据技术的数据研判和预测功能是整个大数据的本质特征和核心价值，通过对数据库中海量数据的分析来揭示依靠个人直觉和经验难以发现的有效信息，这其中涵盖对有可能犯罪的趋势、发案的特点进行动态的监测分析并提出预测性的意见，为侦查预防提出指向。基于职务犯罪相关关系分析建立数据分析模型是整个大数据技术应用于预

11、防工作的重点，数据分析模型要以犯罪预测模型、尤其是职务犯罪侦查模型为基础，需要大量的犯罪、侦查、数学、统计知识的支撑，将传统侦查经验中行之有效的信息研判与巨量的关联信息相统一。笔者认为，可以借鉴广东省在城市风险防控中的经验，与大数据产业机构合作构建分析模型6将技术应用的制作服务进行外包，由侦查部门有经验的办案人、预防专家以及大数据产业机构的软件开发者共同构建分析系统。通过分析平台的信息统计与数据挖掘、实现为情报挖掘、职务犯罪预防预警等方面提供服务的目标。 （三）培养有专业大数据思维的预防人才 大数据技术应用于实际除了以数据为基础、依托技术为手段之外，还有不可或缺的一环：以大数据思维为导向。培养

12、司法工作人员的大数据思维、尤其是对分析预测模型输出的结果进行判断并作出决定的能力是整个大数据机制中的重要环节。我国地域辽阔，不同的地区职务犯罪也存在着不同的特点，因此人机交互、干预矫正的方式也是实现大数据时代预防职务犯罪的必然趋势。在大数据技术日趋成熟的当下，培养一批既有较的强侦查预防专业素质、又具备大数据思维能够运用信息技术的复合型人才，是大数据技术应用于职务犯罪预防工作的重中之重。 参考文献： 1范思力.大数据时代背景下职务犯罪预防工作发展探讨.贵阳市委党校学报.2014（12）. 2邓树刚.运用大数据技术推动职务犯罪预防工作.人民检察.2014（16）. 3胡东林.运用大数据提升职务犯罪侦查能力.检察日报.2015（3）. 4钟政.大数据背景下多发性侵财犯罪预警模式研究.河南司法警官职业学院学报.2015（3）.