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1、关于环境规制对企业发展影响的研究的文献综述【摘要】随着经济的发展，环境污染问题越来越突出。为此，各国纷纷实行了一定的环境规制，对企业的发展产生了一定的影响，成为目前的一大热点研究课题。目前，许多学者从成本、技术创新、产业结构和竞争力等角度研究分析了环境规制对企业发展的影响。本文着重对国内外现有的相关文献进行分类概述和综合，对其不足之处进行评述，并指出未来研究展望。 【关键词】环境规制 企业发展 文献综述 评述 展望 一、引言 伴着工业革命的鸣笛，全球经济开启了全新的一页，到了 21 世纪，经济发展更是进入了崭新的时代。随着人类科技的进步，经济正在不断发展，GDP 总值大幅上升，但与此同时，也对

2、环境造成了巨大破坏，环境问题早已成为当今世界不可忽视的问题。近年来，在我国，企业对环境的破坏越来越严重，发生了多起环境污染事件，例如 2012 年的江苏镇江水污染事件、广西龙江河镉污染事件，前年的血铅超标事件频发不止、江西铜业排污祸及下游以及浙江杭州水源污染事件等等，已经对深入贯彻落实科学发展观、坚持可持续发展等新时期的重大任务与目标造成了严重的负面影响，逐渐被大家重视。在前段时间刚刚结束的十八大上，环境问题更是备受关注，对企业环境方面的管理也已成为“十二五”期间的重点项目。为了更好地解决这一问题，国家不断颁布、实施一系列的有关环境的法律、政策、制度和标准，对企业等的经济活动进行适度的调节，我

3、们通常称之为环境规制，也可称为环境管理制度，其具体内容包括环境影响评价制度、 “三同时”制度、排污收费制度、排污许可证制度、污染集中控制制度、环境保护目标责任制度、城市环境综合整治定量考核制度以及污染限期治理制度。 随着环境规制的不断实施和强度的不断增加，其对企业发展的影响越来越明显。面对新的形势环境规制的实行，企业如何继续发展、不断盈利？这是当前企业面临的又一重要问题和巨大挑战。为了解决这一问题，世界各地的学者们都在努力对其进行研究，并从生产成本、技术创新、产业结构调整、国际竞争力等多个角度进行了分析。而对这一问题的成功探索必将弥补现代企业理论研究领域的不足，并为实现可持续发展、构建和谐社会

4、的宏观目标提供微观研究基础。同时，对该领域的研究也将有利于企业制定符合自身实际、具有针对性的发展计划，从而促使企业在新的形势下占据绝对的优势。 二、文献综述 （一）国外研究综述 一些学者认为环境规制给企业发展带来的影响主要是消极的。Christiansen G B（1981）提出，企业实施环境政策将导致其增加成本，从而减少利润。Robison（1988）通过研究环境管理制度对国际贸易的影响发现，环境规制不利于绝大多数产品的出口。Barbara&McConnell（1990）认为环境管理制度会降低企业生产率，增加其成本。Gray 和 Shadbegian（1993）通过研究发现，环境规制对生产率

5、水平和增长速度的影响是负的。Walley 和 Whitehead（1994）提出，环境规制不仅会使企业增加成本，还会使企业因此而挤出其他资源，最终降低其竞争力。Levy（1995）对跨国公司进行研究分析，认为企业的排污水平与财务状况的关系是负的。Brannlund（1995）的研究表明，过多的环境管制会恶化企业的境况。Bradford & Simpson（1996）认为，环境制度会使企业利润减少，国际竞争力也会因此而被削弱。Han & Braden（1996）通过对制造行业等的研究，发现环境规制对这些行业的出口、盈利以及国际竞争力都是不利的。Stanwick 等（1998）通过研究120 多家

6、企业的排污数据与财务情况，最终发现，企业环境绩效对企业经济绩效的影响是负的。Busse（2004）对部分制造业企业的数据进行了分析，认为环境规制不利于这些企业的出口，并会增加其成本，使利润降低。Chintrakarn（2008）通过研究发现，在美国，严格的环境管制与制造业的技术无效率之间存在着明显的正向关系。 另一些学者认为环境规制给企业发展带来的影响主要是积极的。Michael E.Porter（1991）认为合理的环境规制可以促进企业进行创新，改进技术，降低其生产成本，提高资源生产能力，优化资源配置效率，从而增加其竞争力，提高其国际地位，并与 C.Van Der Linde（1995）通过

7、研究进一步证明了这一观点的正确性。Nishijima（1993）对日本部分企业进行了研究，认为环境规制会使企业提高能源利用效率，降低污染排放，成本也会因此而减少，从而获得了低成本的优势。Jaffe 等（1995）环境规制有利于企业提高生产能力，从而提高国际竞争力。Klassen 和 McLaughlin（1996） 通过对环境制度对企业绩效影响的研究发现，环保绩效与投资回报率之间存在正相关性。Russo 和Fouts（1997）分析调查了 243 家企业，认为环境绩效对企业收益率的影响是正的。Beers（1997） 从劳动力成本的角度进行了研究，认为环境规制的实施会增加当地居民的工作积极性，从

8、而吸引更多、更高效的劳动力，降低了生产成本，并能因此而提高利润，增强国际竞争力。Bhatanger & Cohen（1998）提出，严厉的环境管制对企业的绿色创新是有利的。Sharma 和 Vredenburg（1998）通过研究证实，采用积极性的环境政策可以给企业带来竞争优势。Mohr（2003）通过研究发现，环境规制不仅可以减少环境污染，还能提高企业的绿色生产技术水平。Hamamoto（2006）研究了日本制造业，认为环境规制有利于企业进行技术创新。Carmen.E 和 Robert Innes（2006）通过对美国 19892002 年间 127 个制造行业的数据分析发现，环境管制有利于

9、企业的创新和发展。Lanoie（2007）研究了欧盟约 4200 家工厂的数据，发现环境管理制度可以推动企业进行技术创新，从而降低企业成本，增加利润。Montabon 等（2007）提出，环境规制与企业绩效之间的关系是正向的。Claver 等（2007）认为，积极的环境管理有利于企业经济绩效的提高，能够促进企业创新，增加盈利。Lee 等（2010）的研究发现，高标准的环境规制可以加强企业技术创新，从而降低生产成本，提高利润率，增强竞争力。 还有一些国外学者并未发现环境规制会对企业发展产生明显的影响，认为二者间的关系还有待进一步研究。Robison （1978）和 Tobey（1990）通过调查

10、环境控制成本对产品价格、产出及贸易收支的影响，认为没有证据可以表明环境规制会对企业对外贸易和发展产生巨大影响。Levinson（1995）研究了不同国家和产业，结果都表明，企业实现环境管理制度所产生的成本相对于总成本而言是微乎其微的，因此对整个企业的发展并不会产生太大的影响。Repetto（1995）研究了 50 个产业以检验 Porter 的观点，但其结果表明，环境质量好的企业并不一定利润率就高，环境绩效好的企业也未必能得到好的市场优势。Simpson 和Bradford（1996）认为，环境政策对不同行业的影响是不同的，而理论也不太可能对这种影响进行精确估计。Jafe & Palmer（1

11、997）从美国企业的整体研发活动入手进行了研究，但结果并未发现环境规制对其产生明显的影响，因此也无法断言环境规制会对企业发展产生巨大影响。Bhatnagar & Cohen（1997） 研究分析了从 19831992 年间美国制造行业企业在实施环境政策的情况下进行的一系列活动和发展状况，但并未发现环境规制可以推动企业技术创新。Jenkins（1998 年）认为，环境规制对企业产业绩效的影响会因不同产业和企业不同的产业结构而有所不同。Bhanagar 和 Cohen（1999）通过对美国 19831992 年间制造业企业的研究发现，环境规制对企业技术创新等方面并没有产生太大的作用。Cesaror

12、li & Arduini（2001）研究了欧洲化工业的相关企业，认为严格的环境政策对企业技术创新并不能产生显著地影响。Nakano I（2003）分析了日本纸浆和造纸工业企业的一些数据，但并未发现环境规制与企业技术创新和发展之间的相关性。Square（2005 年）提出，不同强度和质量的环境规制对企业经济绩效的影响是不同的。Hussey 等 （2007）研究分析了 458 家小型制造业企业，得出结论，认为环境规制对企业绩效的影响很大程度上取决于企业的环境保护意识和环境管理态度，并不能一概而论。Myunghtin Lee（2008）分析研究了韩国从 19831993 年间15 种工业企业的数据，

13、认为环境规制对企业生产率和利润率的影响取决于市场形势的变化，环境规制对不同企业的生产成本也会产生不同的影响。 （二）国内研究综述 一些学者认为环境规制给企业发展带来的影响主要是消极的。强永昌（2006）提出，对厂商来说，实行环境规制使其在短期内因为无法退出规制产业和调整投资而减少利润甚至增加亏损，长期下去，商家必然提高产品价格，这样一来，既不利于企业发展，又不利于消费者。解垩（2008）研究了环境规制对企业发展的影响，认为环境政策的实施是企业治污投资增加，而技术进步却不是很明显，降低了企业的生产效率，不利于企业发展。王玉振、徐震（2012）结合我国国情，通过比对国内外学这的研究结果、分析我国环

14、境政策的具体特点和实施效果，详细分析了环境规制对企业绩效的影响，最后得出结论，认为我国目前的环境管理制度和体系还不完善，并不利于国家有效地控制企业的环境污染，对企业的发展也产生了一定的负面影响，不仅使其成本增加，而且使其生产率也有所降低，无形中加重了企业的经济负担。 另一些学者认为环境规制给企业发展带来的影响主要是积极的。赵细康（2003）认为，环境规制不仅能促使企业进行技术创新，还能提高企业生产率，降低企业生产成本和产品价格，增强企业竞争力。秦颖、武春友、徐光（2004）通过研究发现，企业加强环境方面的管理有利于提高其整体业绩。姜泽华和白艳（2006）认为，环境规制会促使企业提高资源配置率，

15、调整产业结构，增加技术创新，从而获得更好的发展前景。黄德春和刘志彪（2006）通过 Robea 模型，并利用技术系数，发现环境规制的实行虽然会增加一定的成本，但也会激励技术创新，而技术创新带来的盈利可以抵消甚至超过其增加的成本，从而实现总的收益。任剑婷和韩太祥（2007）分析了日本部分汽车公司，认为环境规制可以促进企业进行制度创新和技术创新，从而增加利润。陆箐（2007）提出，环境规制有利于产业技术升级，并在推动传统产业方面发挥着巨大的作用。赵红（2007，2008）通过实证分析，发现环境规制会推动企业的技术创新，从而帮助企业得到更好的经济绩效和竞争力。李旭颖（2008）认为，环境规制可以给企

16、业带来技术创新，推动企业发展。江珂（2009）通过面板数据实证分析，发现环境规制有利于技术创新能力的提高。程华、廖中举 （2010）环境政策的强度和企业的经济绩效之间存在着正相关性，不企业发展有促进作用。黄平和胡日东（2010）研究了洞庭湖附近的造纸厂，发现环境规制与企业技术创新之间存在着互相促进的作用。王国印和王动（2011）对我国目前中东地区的环境管理制度和技术创新进行了实证分析，发现环境规制对企业的技术创新都能起到激励的作用，对企业发展发挥着巨大的积极作用。殷宝庆（2012）提出，适度合理的环境规制有利于企业技术创新、提高生产率，从而取得发展。徐常萍、吴敏洁（2012）通过对中国制造业的

17、研究，认为环境规制有利于促进企业产业结构升级，推动企业发展。郭艳、张群、吴石磊（2013）实证分析了我国省级面板数据，发现环境规制有利于企业进口贸易，从而增加盈利，提高国际竞争力。 还有一些学者并未发现环境规制会对企业发展产生明显的影响，认为二者间的关系还有待进一步研究。张嫚（2005）通过仔细研究，认为环境规制是一把双刃剑，其对企业产生的影响既可能是积极的，也可能是消极的，而且，只有环境规制影响到企业的重要决策变量（如生产成本、产品价格等）时，环境规制才可能对企业产生明显的影响。许士春（2007）认为只有制定恰当的环境规制才能促进企业进行创新，推动企业发展，而不合理的规制只会起到和期望相反的

18、作用。谢垩（2008）提出，环境规制对企业的技术创新和发展并不具有太大的影响力。许士春、何正霞、魏晓平（2009）通过分析环境管理制度与企业的竞争力之间的关系，表明环境管理制度与企业竞争力之间并没有简单的一对一关系，环境策略的制定也不能直接推动企业技术等方面的创新，并且每个人由于基于不同的假设条件和研究角度，其得出的结果将会不尽相同。薛伟贤和刘静（2010）认为环境规制对企业的产业绩效的影响并不是很明显，而且即使有影响，不同的制度的影响效果也是不同的。童伟伟、张建民（2012）通过对中国制造业企业的数据分析发现，在中国中西部区，环境规制对企业技术创新、研发投入、提高利率等方面并未起到明显作用。

19、李拓晨、丁莹莹（2013 年）基于对高新技术产业的研究，认为环境规制的影响十分复杂，并不能一概而论，其中命令性环境规制的影响大多是消极的，而具有自愿性或激励性的环境规制产生的影响更多的是积极的。三、评述与展望 （一）文献评述 上述国内外学者通过调查数据、实证分析等多种手段和方法，从不同的角度深入研究了环境规制对企业发展的影响，但还存在以下不足：第一，对指标的选取存在缺陷。反映环境规制强度和企业发展状况的指标很多，而很多学者往往只选取了一个或两个相关的指标来进行研究，其研究结果在一定程度上缺乏可靠性。第二，数据选取和研究领域具有局限性。许多研究都只仅仅局限于某个行业（如制造业）并只选取了个别类型

20、的数据（如只搜集了排污费）就得出了结论，其结果缺乏可信度。第三，检验方法有待提高。许多学者在实证分析时并没有选取恰当的模型和公式，这使得其并不能对其假设做出很好的验证。第四，案例分析欠缺。许多文献缺乏对具体案例的分析，特别是对于像我国这样的发展中国家的案例分析。第五，研究角度不全面。许多研究都是局限于环境规制对企业某一方面发展的影响（例如仅研究环境规制对企业产品成本的影响） ，从而判定环境规制对企业整个的发展产生的作用是否积极，而并没有从多方面进行综合分析，也很少考虑到不同政策的不同影响。 （二）未来研究展望 现阶段，在研究环境规制对企业发展的影响方面，国内外（尤其是我国）还不是很成熟。在今后

21、的研究过程中，研究人员应注意以下几点：第一，考虑的角度要全面，不论是在搜集数据、选取指标方面，还是在研究方法方面，都要注意其真实性、代表性和可信度。第二，对于国内研究，必须结合我国的具体国情和具体政策进行进一步的深入分析和探究。 参考文献 1郭艳，张群，吴石磊. 国际贸易、环境规制与中国的技术创新J.上海经济研究，2013（02）：122-129. 2李拓晨，丁莹莹. 环境规制对我国高新技术产业绩效影响研究J.科技进步与对策，2013（01）：69-73. 3王 鹏，郭永芹. 环境规制对我国中部地区技术创新能力影响的实证研究J.经济问题探索，2013（01）：72-76. 4殷宝庆.环境规制与

22、我国制造业绿色全要素生产率基于国际垂直专业化视角的实证J. 中国人口资源与环境，2012（12）：60-66. 5童伟伟，张建民. 环境规制能促进技术创新吗基于中国制造业企业数据的再检验J.财经科学，2012（11）：66-74. 6王鹏辉. 关于环境规制与产业升级的文献综述J.区域营销，2012（09）：51-52. 7王玉振，徐震. 环境政策对企业绩效的影响J.中国环境管理，2012（05）：5-14. 8江珂，吴磊. 环境规制对技术创新影响的研究的文献综述J.当代经济，2011（11）：166-167. 9程华，廖中举.中国环境政策演变及其对企业环境创新绩效影响的实证研究J.技术经济，2010（11）：8-13. 10许士春，何正霞，魏晓平. 环境管制与企业国际竞争力：一个文献综述J. 商业研究，2009（09）：34-37. 11何欢浪，岳咬兴. 策略性环境政策： 环境税和减排补贴的比较分析J. 财经研究，2009（02）：136-143.