1、公共基础项目的风险识别研究【摘要】公共基础项目对于社会稳定、经济发展以及国家战略都具有重要的意义。本文针对公共基础项目的特点，从项目全周期角度出发，分析了公共基础项目在各个阶段存在的风险因素。公共基础项目由于涉及主体较多，明确各阶段存在的主要风险，有助于有效地进行风险识别及风险控制，提高公共基础项目的效率，为国民经济发展奠定坚实的基础。 【关键词】公共基础项目 全周期 风险因素 一、引言 公共基础项目关系到国计民生，对社会经济建设起到巨大的推动作用，是促进国家和地方经济发展的重要基础资源。近年来，大型公共基础项目的数量增长迅速，项目范围与规模日益扩大，项目风险管理难度提高，项目的风险将会直接威
2、胁项目建设的顺利实施与最后的成功。因此，对公共基础项目进行风险识别分析地研究就显得尤为重要。 二、相关文献概述 风险管理的定义具有代表性的是 Tumala 于 1994 年提出风险管理发展过程的合理框架，这一过程包括风险辨识、风险评价、风险处理和风险监控。20 世纪 90 年代以后，风险管理技术得到了很大地发展和应用，同时风险管理观念也从过去基本静态的管理发展为动态、系统的风险管理。 我国在 20 世纪 70 年代末、80 年代初引进项目管理理论与方法，对项目风险评价研究起步较晚。1987 年，清华大学郭仲伟教授风险分析与决策的出版，标志我国新时期风险管理研究的开始。1996 年由雷胜强编著的
3、国际工程风险管理与保险和 1998 年由卢有杰、卢家仪主编的项目风险管理 ，促进了国内对项目风险管理的关注。总体来说，我国项目风险管理理论研究水平还不是很高，对风险评价缺乏系统化和科学化，系统性定量的项目风险分析方法还有待进一步研究，在实际应用中成效并不显著。 三、公共基础项目的风险识别 根据工程进行的一般顺序，将工程全生命期划分为决策阶段、前期工作阶段、建设阶段及管理阶段。公共基础项目各阶段面临的风险因素如下： （一）决策阶段 决策风险是公共基础项目最大的风险，如果项目不可行、立项错误，就会造成根基不稳。公共基础项目在决策阶段主要面临的风险因素有政策风险、经济风险、投资方式风险及可行性研究风
4、险。政策风险包括经济总体形势变化、产业结构调整、经济政策变化及法律法规不完善等。经济风险主要在于国内外金融市场的波动、通货膨胀等因素的影响。随着我国公共基础项目管理体制的变化，该类项目的投资方式逐渐多样化，由此带来投资方式选择的风险。可行性研究对项目的投资估算、建设条件与生产条件、技术、建筑工程的方案和标准、项目的财务收益、社会效益和不确定性分析等，可能由于调查不足等原因导致对项目可行性的错误认识。 （二）前期工作阶段 公共基础项目在立项之后，进入前期准备工作阶段。这一阶段面临的风险因素主要包括勘察设计风险、融资风险、招标与发包风险及合同风险等。勘察设计风险在于勘察设计单位存在违反必要程序，未
5、经勘察就设计或初步设计未经审批就提供施工图，勘察人提供成果的时效及质量风险，设计人侵权等风险。融资风险包括资金供应不足或资金来源中断，融资方信用等，融资方承担信用保证的能力及履行信用保证责任直接影响项目的进程。投标决策风险，如不当的项目选择、报价等，发包人存在提供资料内容要求及时间错误等风险。合同风险涉及发起人、投资人及承包人之间权利、义务和职责界定不清等方面，从而对项目建设进度和质量造成不利影响。 （三）建设阶段 在公共项目建设阶段施工过程中存在的风险包括技术风险、工期风险、工程质量风险、财务风险、安全风险及自然风险。技术风险包括所应用技术及设备自身的时效性、成熟度、生命周期性质，也包括技术
6、与项目实施环境适应性、实施后满意度风险等方面。工期风险包括项目工程进度安排是否合理、是否能按进度安排按时按质完成，工期拖延对工程成本、项目实施效果造成严重影响。财务风险主要涉及项目建设阶段资金流动性及充足性，及时、充足的资金有利于保障项目的进程及质量。安全风险包括施工过程中设备运作安全性、施工人员人身及财产安全等方面。自然风险指在工程建设施工过程中由于自然灾害、社会政治经济意外事故等非人为可控因素造成损失的风险。 （四）管理阶段 现代公共基础项目往往规模大、时间周期长，从而存在较大的管理难度，对项目形成管理风险。公共基础项目建成后管理运营阶段风险主要表现在继承性风险、管理运营风险及维护不当风险
7、。项目运营风险包括残值风险、运营成本超支、运营变更等，管理风险表现在经营管理经验缺乏，影响项目经营效率，构成经营管理风险。项目的维护涉及专业技术及经验，项目建成后面临专业技术人才缺乏、设备及技术未能及时维护、更新等风险，从而人力资源成本增加，影响项目的正常运营，构成维护不当风险。 四、结语 公共基础项目由于公共性及经营性的双重属性，项目的风险与其他类工程项目风险存在一定的区别，其风险来源较复杂。在风险管理理论基础上，按照项目生命周期识别各阶段风险，为采取有效的风险管理措施提供依据。 参考文献 1乌云娜，胡新亮，张思维. 基于 ISM-HHM 方法的 PPP 项目风险识别J.土木工程与管理学报，2013（01）. 2李力.基于风险矩阵的 BOT-TOT-PPP 项目融资风险评估J.昆明理工大学学报（社会科学版） ，2012（01）. 3姚波，仲伟周，淦未宇. 我国公共工程建设投资与建设中的风险识别与控制J. 中国软科学，2006（10）. 4黄恒振，谭华中.基于 WSR 的项目风险管理研究J.中国软科学，2006（10）. 5王元明.大型公共项目风险形成机理及管理框架J.天津商业大学学报，2013（02）. （编辑：陈岑）
