李嘉图：叛教者、暴发户、经济学家.doc

1、李嘉图：叛教者、暴发户、经济学家出自英才杂志 2013 年 8 月刊 1772 年 4 月，大卫李嘉图出生在伦敦的一个犹太移民家庭。父亲亚伯拉罕一共有 17 个孩子，大卫排行老三。亚伯拉罕在伊比利亚半岛有强大的姻亲势力，擅长经商的他很快成为巨富。 李嘉图在 11 岁时独自前往荷兰留学，三年后便由父亲安排进入伦敦证券交易所学习金融操作。14 岁的他很快就垂头丧气，心不在焉了。父亲鼓励他调整心态，以游戏者的角色去面对复杂的证券交易。结果，两年后，李嘉图已经是英国金融界的少年明星，成为父亲最得力的助手。 但是李嘉图并不快乐，他经常为父亲的专横保守而苦恼，比如他根本就不信仰犹太教。冲突终于爆发，他与基

2、督徒普瑞拉安妮威尔金森相爱了。亚伯拉罕暴怒，这是不可原谅的叛逆，如果儿子与异教徒结婚，按宗教规矩就要将他从家谱除名，并为他背诵追悼死者的祷文。一直以来，亚伯拉罕都用严厉的家规管束众多孩子，但子女们成年后多因婚姻、宗教问题背叛了父亲。1793 年，父子俩终于反目，李嘉图脱离犹太教，脱离家庭，断绝了与父亲的一切关系。 这个“富二代”随即陷入了贫困。李嘉图开始作为证券经纪人独立创业。他以 800 英镑起家，4 年后，25 岁的李嘉图的个人资产已经达到200 万英镑，这可是在 1797 年。在随后的拿破仑战争中，李嘉图冷静分析对比英法实力，大举抄底英国政府债券，最终获利超过 100 万英镑。 战争结束

3、后，李嘉图开始广置良田美宅，淡出金融舞台，过起了乡间生活。 1799 年，李嘉图陪夫人游玩时，偶然看到了亚当斯密的国富论 ，爱不释手的他此后花了许多精力研读此书。 然而，如果没有好友詹姆斯穆勒，李嘉图的天才将被埋没。生意之外，李嘉图是个腼腆和有些软弱的人，经常对自己信心不足，尤其是写作能力。穆勒给他布置功课，并要他按时汇报。穆勒鼓励他说：“你已经是最优秀的经济学家，我要把你培养成最优秀的作家。 ” 终于，针对当时信用膨胀与高度投机，李嘉图写出黄金的价格 ，从而名声大噪。1817 年，他的代表作政治经济学及赋税原理诞生，这是古典经济学的集大成之作。 此后李嘉图又进入政界，他用两万英镑无息贷款成为

4、了一名下议院议员（这在当时司空见惯） 。虽然四年间他从没去过所代表的选区，从没见过所代表的选民，但他还是在下议院为宗教自由、废除谷物法、自由贸易等大声疾呼。 1823 年 9 月 12 日，这位 51 岁的经济学家，三个儿子、五个女儿的父亲，资助 130 名孩子上学的慈善家，出人意料地因为耳疾与世长辞。 正确而不显然的经济学原理 在政治经济学及赋税原理一书中，李嘉图提出了劳动价值论、地租理论等诸多学说。南洋理工大学黄有光教授向英才记者介绍，“李嘉图最主要的贡献就是比较优势理论。曾经有数学家好友问诺奖得主萨缪尔森， 你能举出一个正确而又不显然的经济学贡献吗？萨缪尔森想了几年才举出了比较优势理论。

5、 ” 北京大学国家发展研究院名誉院长、世界银行原副行长林毅夫教授对英才记者说， “比较优势的确是最深刻的经济思想之一。它始于亚当斯密的观察， 如果外国的商品比我们生产的便宜，我们最好是购买这些产品，而在那些我们具有优势的行业生产其他产品与之交换。 但这只是生产中绝对优势的表述。 ” 现实并没有斯密讲的那样凑巧。比如英国生产工业品和农产品的效率都比法国高，那两国该如何分工？法国岂不要全部进口？斯密对此没有回答。 国务院发展研究中心发展部副部长张永生解释：“如果工业品生产中两国生产效率的差距大于农产品中的差距，则英国可以专业生产工业品，法国专业生产农产品，然后通过贸易互利。这就是所谓比较优势说。”

6、 正如林毅夫所言，这确实是“一个违背直觉的想法” 。对此，哈佛大学曼昆教授有一个通俗的比喻：迈克尔乔丹比隔壁的小姑娘杰尼弗修剪草坪要快得多，但是乔丹不应该修剪草坪，而应去拍广告，让杰尼弗修剪草坪。因为乔丹修剪草坪的机会成本可能是上万美元广告费的损失。“到 20 世纪 30 年代，赫克希尔-俄林指出，李嘉图没有注意到生产者的资源禀赋差异，只讲生产成本。两个国家资源禀赋不同，一个劳动力比较多，一个资本比较多，就会生产和出口不同的产品，导致比较优势的出现。 ”黄有光介绍，赫克希尔-俄林在比较优势理论内做得更深入一些。 但是更加完善的比较优势理论仍然无法解释一些贸易现象。1977 年，迪克特和斯蒂格利

7、茨发现，即使两国的初始条件完全相同，没有外生比较优势，但如果存在规模经济，则两国可以选择不同的专业，从而产生内生的（后天的）绝对优势。 “从而，斯密的劳动分工说有可能比李嘉图的比较利益说更具有一般性。 ”张永生回顾说，之前多数经济学家认为绝对优势是比较优势的一个特例。 1990 年代，华人经济学者杨小凯在黄有光等的协助下，用比较现代的数理方法重新分析斯密的分工理论，得出分工的水平并不是以往认为的越高越好，因为分工引发贸易，贸易却伴随着交易成本。 “这远远超越了亚当斯密的成果。这个分工理论也可以解释国际贸易，即使没有比较优势，也没有企业的报酬递增或者说规模经济，分工本身也可以与国际贸易相互促进。

8、 ”黄有光解释说。后来，杨小凯的研究使其两获诺贝尔经济学奖提名。 清华大学国际经济研究中心主任鞠建东教授在接受英才记者采访时表示， “李嘉图的比较优势说是国际贸易理论的鼻祖。后续的发展不是质疑，是互相补充，从不同侧面探讨国际贸易，盲人摸象嘛。他没探讨的并不代表他否定。 ” 为何重工业战略会失败 对于比较优势理论的应用，鞠建东举所谓“美国制造业”回归为例，“不是说把衣服厂搬回去。李嘉图就可以解释，不需要恐慌。即便美国所有产业都比中国生产效率高，中国还是有相对的比较优势的产业。 ” 鞠建东实际引出了世界现代化进程中的一个核心问题：在西方国家全方位领先的背景下，后发国家有无可能赶上，以及如何赶上？

9、潜心研究相关问题的林毅夫认为，在毛泽东时代，中国出于国家现代化的诉求，试图建设先进国家才有的大工业，却不明白资本、技术密集的重工业不符合中国的比较优势，民营企业当然不愿进入，而这又被理解为市场失灵。于是国家经由国有化、压低利率等系统措施，强制推行重工业战略。当时大多数发展中国家也是盛行类似的思潮，即旧结构经济学。 到 20 世纪 80 年代，这些国家的扭曲已经无法维持。新自由主义主张，在这些国家迅速推行私有化、自由化、市场化，即休克疗法。林毅夫认为，这导致了那些不符合比较优势的企业迅速破产，失业潮恶化社会稳定，转型难以继续；没有政府的帮助，民企在具有比较优势的领域也难以成功。 “实际上我们双轨

10、制的做法是有道理的，给旧的产业必要的保护、补贴，维持稳定；然后放开符合比较优势的产业进入，它就有竞争力，能积累资本、产业升级。过程中可以利用后发优势，从而维持稳定与快速的发展。 ” 2012 年，林毅夫系统提出所谓发展经济学的第三波新结构经济学：“各国经济要以市场为基础，按照当下和即将实现的比较优势发展，才会有竞争力，才会发展得快，要素禀赋结构和产业升级也会很快。产业升级会产生外部性问题，必须由政府来补偿外部性，或者协调私企往必要的方向投资，有时政府还必须提供那些必要的基础设施和制度安排。” 争议新结构经济学 新结构经济学提出后，引起了持续的讨论。黄有光表示：“林毅夫更多强调比较优势，考虑到中

11、国的情形，我是偏向他的。但是考虑到报酬递增和在干中学等，违背比较优势的一些做法也不是百分百错的。像日本在上世纪 50 年代对本国汽车有很多保护，后来经济学者就认为，没有这些保护，日本的汽车工业可能发展不起来。我不敢说一定是这样，但日本刚开始生产汽车时，没有比较优势，几十年后，它已经在世界领先。简单的从资源禀赋而来的比较优势理论，已经不能够完全解释这些。” 对于后发国家总是承接先进国家的产业转移，可能永远落后，落入“比较优势陷阱” ，林毅夫对英才记者解释：“发达国家和发展中国家按照比较优势发展都可以创造最大的剩余，这是相同的。但是发展中国家的资本回报率一定会高于发达国家，因为资本相对短缺，因此积

12、累资本的积极性会高于发达国家，这样人均资本的增加速度会高于发达国家。 ” 不少学者则质疑政府主导产业发展的可行性。林毅夫特别澄清：“我讲的不是政府的意志，并不是由政府越俎代庖去决定发展什么产业，政府只是因势利导。 ” 张永生指出， “比较优势通常是事后才能看清的优势，如果据此制定发展战略，可能会犯大错。 ”黄有光则表示， “从理论上讲这也不是不可能，但你在执行上需要非常小心。我自己属于折中派，林毅夫讲的有道理，但是反对者说的也有道理。执行时可能就会变成拔苗助长的结果，你如果会去鼓励现在没有、将来也没有比较优势的地方，可能会弄巧成拙。 ” 或许李嘉图的比较优势理论是不朽的，但是各国发展具体如何利用比较优势，始终见仁见智。新结构经济学等相关学说真正需要的是时间与实践的检验。