1、1企业与政府之间绿色创新行为的博弈论分析摘 要 工业化发展过程中不必可避免地出现了来自资源、能源和环境等方面的挑战，实现绿色创新的发展模式是我国经济社会进一步发展的必然选择。本文以博弈论作为分析工具，研究绿色创新发展模式中的政府行为，在相应的假设条件下，建立政府与企业之间的绿色创新行为博弈模型。 关键词 绿色创新 政府 企业 博弈分析 中图分类号：F272 文献标识码：A 一、引言 过去的粗放型发展模式使全球在经济社会、生态方面遇到了前所未有的危机，绿色创新发展理念已不可避免地成为学者关注的对象。绿色创新是一项系统工程，为实现社会、经济、自然的和谐统一并将其正常运行纳入到人类的自觉实践之中，我
2、国学者丁?认为，绿色创新系统的各类主体包括相互联系、相互作用的企业、大学、研究机构、中介服务机构以及政府等。 企业与地方政府都有追求自身利益最大化的获利动机，因此双方的目标函数就会出现偏差，必须通过博弈来协调彼此的策略。企业和政府各自的绩效不同，从而对绿色创新的投入战略不同，双方对创新投资本着效用最大化的原则相互博弈。因此，本文研究绿色创新发展模式中的政府行为，在相应的假设条件下，建立地方政府与企业之间的绿色创新2行为博弈模型。 二、 “政企绿色创新行为”博弈模型建立及分析 （一）博弈模型基本假设。 假设一：博弈的参与者为政府和企业。政府和企业作为两个不同的主体，分别代表了政策制定者和政策实施
3、对象。为讨论方便，我们假定只有一个政府和企业。政府是具有独立利益和决策权力的经济主体，为达到其经济效益最大化目标而制定出相应的经济发展政策。企业一般追求的是公司或者股东自身利益的最大化。参与者双方均是经济学意义上的理性人，都会在给定情况下做出使自身利益最大化的理性选择。 假设二：政府的策略为（激励，不激励） ，企业的策略为（创新，不创新） 。 假设三：“政企绿色创新行为”博弈模型是有限博弈（由假设一和假设二可知，该博弈有限个参与者且每个参与者有有限个纯战略） ，属于完全信息静态博弈。 （二）建立模型。 依据相应的假设条件，构建政府和企业间关于绿色创新行为的博弈矩阵。如下表 1。 矩阵中各方获益
4、的数据说明： 1、政府给予激励，企业进行绿色创新：这种情况下，政府为企业提供了很好的绿色创新环境，企业的绿色创新成果得到很好的激励，例如受到法律保护和享受政府财政补贴，所以企业从绿色创新中得到的收益，记为 A+B-C；同时政府对进行绿色创新的企业给予的激励也付出了激励成3本，假设为-B。 2、政府不激励，企业进行绿色创新：这种情况下，政府没有给企业的绿色创新提供良好的环境，但是企业仍然进行绿色创新，由于绿色创新成果的外部性与绿色创新成本的内部性，致使企业的绿色创新成果没有得到保护，从而企业的收益为 A-C；而政府没有给企业的绿色创新提供良好的环境，政府评价降低所付出的代价，记为-E。 3、政府
5、给予激励，企业不进行绿色创新：既然企业不进行绿色创新，那么企业还是通过传统粗放型的方式获得收益，记为 A；而政府为了实现公共利益的目标，要投入财政付出成本，所以这种情况下，政府的收益为-D。 4、政府不激励，企业不进行绿色创新：企业将逐步丧失竞争力，但由于这是一个渐进的耗损过程，企业的保守策略要优于创新策略，所以在一定时期内，企业都会有一个正的收益，即企业通过传统方式获得的收益，记为 A；而政府没有给企业的绿色创新提供良好的环境，政府评价降低所付出的代价，记为-E。 （三）纳什均衡。 依据纳什均衡的存在性：每个有限博弈至少存在一个纳什均衡。然而，本博弈是否存在纯战略纳什均衡解或混合战略纳什均衡
6、解，取决于政府和企业的收益。博弈分析过程如下： 若 A+B-CA，即 BC，企业的最优策略为不进行绿色创新；若ED，政府的最优策略为不对企业进行激励。此时，该博弈模型存在纯战略纳什均衡（不激励，不创新） 。 4三、博弈结果分析 1、企业是否进行绿色创新取决于政府对进行绿色创新的企业给予激励的概率。 2、政府是否对企业的绿色创新行为进行激励取决于企业进行绿色创新的概率。 3、企业进行绿色创新的概率取决于政府对进行绿色创新的企业给予的激励 B、企业不进行绿色创新时政府为实现公共利益目标的投入 D 和若政府不顾公共利益目标的实现致使其工作评价降低值 E；政府对开展绿色创新的企业进行激励的概率取决于政府对进行绿色创新的企业给予的激励 B、企业进行绿色创新的投入成本 C。 （作者：贵州大学经济学院，研究方向：西方经济学） 参考文献： 1丁?.作为复杂适应系统的绿色创新系统的特征与机制J.科技管理研究，2008，2：1-3 2张维迎.博弈论与信息经济学M.上海三联书店，上海人民出版社，2004（11）.
