何谓合宪性解释——性质、正当性、限制及运用.doc

1、何谓合宪性解释性质、正当性、限制及运用关键词: 合宪性解释/法律解释/司法自制/宪法/司法 内容提要: 法律的合宪性解释是指法律有两种甚或多种解释可能时，择取其中与宪法不相抵触的解释。合宪性解释是一种法律解释方法，更是一项法律解释要求。此种解释方法对于维护国家法秩序的统一与稳定不可或缺，其正当性源于权力分立原则下的司法自制理念。合宪性解释有其运用上的限制，对于字义本身违宪之法律适用合宪性解释是对此种解释方法的滥用与误用。在美国、德国等实行宪法审查国家，合宪性解释方法在其司法实践中得到了广泛运用。具有实效性的宪法审查制度在我国尚未真正建立，合宪性解释方法在我国的司法裁判中有无适用空间值得商榷。

2、法律的合宪性解释，是一种愈来愈受到我国法学界关注与重视的法律解释方法。1然而，检阅我国关于合宪性解释的研究文献则不难发现，我国学界对法律的合宪性解释方法的认知其实不无片面和肤浅，甚至存在着重大误解。2而司法裁判过程中个别法官对我国宪法规范条款自觉或自为地引用甚至解释，其实亦不像有些学者所判断的那样，属于法律的合宪性解释方法在个案裁判中的运用。3有鉴于此，笔者就不揣谫陋，拟就法律的合宪性解释进行一番较为全面系统的检讨，以抛砖引玉。本文内容涉及合宪性解释方法的涵义、性质、正当性、适用限制及其在司法实践中的运用实例等。针对我国学界对合宪性解释的研究现状，本文重点检讨了合宪性解释方法的性质、理论根基以

3、及适用上的限制。一、何谓法律的合宪性解释从已有的文献来看，关于法律的合宪性解释，其名称可谓五花八门，其内涵界定彼此之间更有天壤之别。关于名称，我国台湾学者王泽鉴称之为“符合宪法的法律解释” ，黄茂荣则以“法律解释之合宪性”命名，苏永钦称其为“合宪法律解释” ，陈新民多用“法律合宪解释”定之，而杨仁寿直接以“合宪解释”呼之。4不过，更多学者如我国大陆的梁慧星、周永坤、台湾的吴庚以及德国的拉伦茨（Karl Larenz） 、魏德士（Bernd Rthers）等都称其为“合宪性解释” 。5从用语和修辞上看，这些符号名称之间出入并不悬殊。笔者以为以“法律的合宪性解释”称之较为妥当，因为它最直观地展示了

4、此种法律解释方法的特性。鉴于合宪性所指向的当然是法律而非宪法本身，所以如若将“法律的”这个限定词省略而像多数学者那样径直将其命名为“合宪性解释”亦不生疑义、恰如其分。关于合宪性解释的涵义，学界至今众说纷纭，莫衷一是。梁慧星、杨仁寿等学者将合宪性解释的内涵理解为依宪法及位阶较高的法律规范，以解释位阶较低之法律规范的一种解释方法；6周永坤则认为“合宪性解释，指以宪法为根本依据的解释方法。此种解释方法要求对普通法律作解释时，不得作出违反宪法的解释” 。7显然，仅仅依据位阶较高的法律宪法除外来解释位阶较低之法律，这不属于合宪性解释范畴，而规范化的合宪性解释并不要求对所有的法律都不得作出违反宪法的解释下

5、文将对此予以详论。既然如此，那到底该如何定义合宪性解释呢？陈新民曾如此界定合宪性解释：“当同时存有数个法律解释之可能性时，仅择能导致合宪结果之解释。易言之，解释法律一般可使用文义、目的、体系、历史及综合解释等方式，只要由任何一种方式能够找出立法者符合宪法之依据，即可排除由其他方式可能导出的违宪结果，因此明显的是一种偏惠于立法者的解释方式。 ”8对于陈教授的界定，笔者颇为认同。当然，不少学者在定义合宪性解释时亦如陈教授这样强调合宪性解释的特质在于从多种可能的法律解释中择取一种与宪法意旨不相冲突的解释方法，以维护法律的合宪有效。如拉伦茨在检讨合宪性解释时指出：“相对于其他将使规定违宪的解释，应优先

6、择用依其余解释标准仍属可能，且并不抵触宪法原则的解答。以此种方式被解释的规定是有效的规定。由此可以推得：在多数可能的解释中，应始终优先选用最能符合宪法原则者。因此， 合宪性也是一种解释标准。 ”9又如王泽鉴曾将合宪性解释定义为：“指应依宪法的规范意旨及价值体系解释法律，而于某项法律规定有多种解释可能时，为避免该项法律被宣告违宪 ，应采可导致其合宪的解释。 ”10鉴于合宪性解释实际上起源于宪法诉讼判例这一历史事实，笔者在此拟借用德国联邦宪法法院所界定的合宪性解释来定义之：“如果可以对某一规范做出多种解释，并且部分解释所形成的结果是该规范是违宪的，部分解释所形成的结果是该规范合宪；那么该规范就是合

7、宪的，必须对之做出合宪解释” 。11由德国联邦宪法法院的这个现身说法可知，合宪性解释本质上是选择一种可以回避法律违宪无效、从而维护国家法秩序之稳定与统一的法律解释方法。质言之，合宪性解释套用美国联邦最高法院的判决意见来说就是选择一种可以使被解释的法律与宪法协调一致（harmony with the Constitution）的法律解释。12二、是一种法律解释方法、更是一项法律解释要求：合宪性解释的性质关于合宪性解释的性质，我国大陆法学界迄今尚未予以检讨，相关的论著当然是付之阙如。在此，笔者拟先对域外及我国台湾学者对此论题之研究文献进行一番梳理，尔后在此基础上略陈个人之管见。对于合宪性解释的性质

8、即它能否被认为是一种独立的法律解释方法，在法学方法论颇为发达的德国曾有过激烈的论战。大多数学者如拉伦茨、博格斯（H.Bogs）等均对合宪性解释属法律解释方法之一种抱持肯定态度，但亦有学者如贝特尔曼（K.A.Bettermann）对此坚持其否定观点。据吴庚教授的评介，这两造之间的主要观点可概括摘录列表如下13：肯 定 论否 定 论（1）位阶较低的规范，应该以位阶较高的规范为取向而解释，这是规范解释的通则；（2）法律乃是民意代表机关意志的体现，受有效的推定，而合宪性解释正与此暗合；（3）法体系的整体性要求部门法必须接受宪法概括条款的价值认知，当部门法有多重意义时，只能选择合宪性解释，否则法律的整体

9、性即遭破坏，又合宪性解释填补漏洞之功能，亦可发挥法律完整之作用；（4）宪法基本权条款直接有效，拘束立法、行政和司法，立法受合宪秩序、行政及司法受法律与法之拘束，这两项使得法官在解释法律时有义务作成合宪性的认定。（1）所谓位阶较低的规范，应以位阶较高者为取向而解释，乃解释之一般原则云云，事实上在任何教科书上都找不到，纯粹是论者为维护合宪性解释的假定；（2）合宪性解释是一种错误的示范，根本不是做规范解释，而是变调的规范监督，将违宪的法律解释为合宪，名为忠于宪法，其实是放弃违宪审查的责任，但若直接宣告违宪，可能更是忠于宪法的表现；（3）合宪性解释为避免宣告法律违宪，通常须转换文本之原意，其名为尊重国

10、会民意，实则扭曲立法者的原意；（4）具体行政行为亦仅受有效推定而不受合法推定，法律自公布后充其量只能作有效推定，绝不至于受合宪推定。以上否定论的第二项与第三项显然对合宪性解释存在着重大误解只知有合宪性解释而不知有合宪性解释限制，而法律解释以较高位阶法律为规范取向和法律受合宪性推定，其实亦早已为各国学界通说和司法实务所支持，因而否定论的第一项和第四项亦有强词夺理之嫌。是故，合宪性解释事实上可以被认定是一种独立的法律解释方法。它之所以能成为一种独立的法律解释方法，关键在在合宪性解释过程中， “尚须对宪法加以诠释，一方面在于保全法律，以维护法秩序的安定，他方面亦有开展宪法，以实践宪法的规范功能” 。

11、14因而，合宪性解释不但能视为一种单纯的解释规则，而且是法律解释过程中不可或缺的冲突规则与保全规则，15其所发挥的具体化方法功能可谓不言而喻。在合宪性解释过程中一些传统的法律解释方法如文义、目的、历史、体系和社会学解释等等常常被首先运用到，尤其是体系解释方法在合宪性解释过程中往往首当其冲。魏德士、王泽鉴、吴庚等学者皆认为它属于传统的法律体系解释之一种。不过， “低级规范是否符合高级规范问题的决定，意味着高级规范的适用”16，因此，在将合宪性解释看作是法律体系解释之一种的同时，并不能亦无需否定它对宪法这种最高级规范的适用以及它在法学方法上所发挥的独立性的功能与价值。职是之故，法律的合宪性解释足以

12、能被判定为一种独立的法律解释方法。不宁唯是，合宪性解释同时还是一项法律解释要求，而且与其独立解释方法之特性相比，其法律解释要求性质更为鲜明。“所有的成文法和不成文法都需要解释。 ”17“法律解释的任务就在于：清除可能的规范矛盾，回答规范竞合及不同之规定竞合的问题，更一般的，它要决定每项规定的效力范围，如有必要，并须划定其彼此间的界限。 ”“解释始终都与该当法秩序的整体及其基础的评价准则密切相关。 ”18而在现代社会，国家法秩序的基础不是其他法律规范而恰恰是宪法规范。规范矛盾和规范竞合，首先面临的就是是否与作为法秩序基础的最高规范宪法规范相矛盾、相竞合的问题。 “如果这个法律有效力，那么，它之所

13、以有效力只是因为它符合宪法；如果它与宪法有抵触，它就不可能是有效力的。一个法律的效力的唯一理由就是它曾在宪法所规定的方式下创立。 ”19因而，被解释的法律是否和宪法相抵触，它能否被作为国家法秩序之基础的宪法规范的意旨所涵摄，从而具有规范意义上的法律效力，这是法律解释时无法回避甚至是必须首先直面的大是大非问题。面对此等是非问题，合宪性解释最有用武之地。在美国、瑞士、德国等国家的宪法裁判实务中，法律的合宪性解释方法很早就被自觉地发展起来并业已长成为一种成熟的、规范化的法律解释要求。作为一项法律解释要求的合宪性解释宣示，除非被解释的法律规范因其字义显然与宪法相抵触从而无法进行“合宪性”解释，否则合宪

14、性解释方法理应优先考虑、当用则用。合宪性解释充分认可宪法规范在法位阶次序中的最高地位及其在整个法秩序中的强大辐射力，它对于维护国家法秩序的统一及稳定和谐地运作不可或缺。合宪性解释足以堪称是一项重要的法律解释伦理规则，是法律解释的一项基本要求。现代宪政国家法秩序的统一与安定不能离开法律的合宪性解释。具有独立解释方法性能的合宪性解释本质上是作为一项法律解释要求而存在的。三、合宪性解释的正当性如上所述，作为一种法律解释方法的合宪性解释本质上是一项法律解释基本要求。那么，此项法律解释要求之理由何在呢？换言之，合宪性解释的正当性在哪里呢？应该承认，合宪性解释的正当性问题其实是个老问题，法学界对其的思考与

15、追问可谓久矣。总括而言，关于合宪性解释的正当性学界尚缺乏统一、权威的“通说”学说理论。据此，我们先来检讨其中两种具有一定代表性的学说。一、法秩序统一说。此学说堪称是关于合宪性解释正当性的最早亦最为盛行的理论思考。法秩序统一说认为，当某项法律规定有多种解释可能时，为避免该项法律规范被宣告违宪，应优先择取可导致其合宪有效之解释，以维护法秩序的统一及稳定。法秩序统一说，发端于欧陆。在瑞士、德国等欧陆国家此学说至今盛行不衰，俨然是关于合宪性解释正当性的权威理论。20不宁唯是，此等学说理论还得到了司法实务界的认可与支持。如德国宪法法院就曾言：“在排除特定的被提出异议的解释的情况下，认可规范的普遍性法律效

16、力 ，这就是每个法院都可以作出合宪解释的原因。 ”21受大陆法系及德国法学理论影响甚深的我国台湾地区，法秩序统一说不论在学术界还是司法实务界都得到了相当程度的继受。如台湾司法院曾在 2001年“释字第五二三号解释”中指出：“不惟普通法院负有依合宪解释原则解释法律之义务，释宪机关更可藉此原则之运用达成规范控制之目的，期能在发现规范内容的过程中，调整下位规范与上位规范（如刑事法律与宪法）的互动关系及贯彻同位阶规范（如刑法与特别刑法）之价值判断。就释宪方法言，若无害于人民权益之保障，合宪性解释应先行于违宪解释，以维持法秩序之和谐与运作。 ”22大法官的此段解释堪称是司法院在司法实务中对为何要优先择取

17、合宪性解释方法所作的解释，毫无疑问，此等解释从司法实务效用维度深邃地揭示了合宪性解释之正当性所何。二、宪政主义（Constitutionalism）理念说。面对有违宪疑虑之法律，仅以法秩序统一说为理论根基而主张对该法律进行合宪性解释，反对合宪性解释方法的学者对此诟病甚深。23法秩序统一说自身亦非无懈可击的完美理论学说。正是鉴于此种学说所存在的缺陷与不足，苏永钦教授在寻求合宪性解释的正当性时另辟蹊径，提出了宪政主义理念说。苏教授认为，宪政主义在现代社会必然是宪法与社会之间双向的落实与调整，透过法律的认知过程即法律解释，一方面让宪法的理想不断注入国家干预社会的行为，引导其行止，另一方面也藉宪法内在

18、的变迁尽可能地包容持续的社会变迁。如此运作的宪法，才是一面规范社会，一面回应社会的“活”宪法。而合宪性解释原则所以会在追求宪政主义的国家受到重视，从实然的规则进而取得一定的规范地位，即因其有助于此一理念的实现。 “因此可以说，合宪法律解释的正当性就建立此一意义的宪政主义上。 ”24“宪法内在变迁”与“包容社会变迁”无论在程度上还是范畴上都颇难界定、尤其难以成为具有操作性的判定标准，窃以为，面对有违宪疑虑之法律规范，它同样难以胜任合宪性解释之正当性基础这一重要角色。其实，作为一种法律解释方法，合宪性解释不论在理论上还是司法实务中都不应被推向其逻辑极端。正如下文所探讨的那样，法律的合宪性解释有它适

19、用上的限制。对于它的正当性的思考，我们同样也只能在它能够适用的界限内去追问，超越了其适用的限定范围，事实上并不存在法律解释意义上的合宪性解释，亦无所谓其正当性问题，有道是“皮之不存，毛将焉附” 。窃以为，不管是法秩序统一说还是宪政主义理念说，它们都是从合宪性解释结果这一视角上考察合宪性解释正当性的。此种考察视角完全忽视了合宪性解释之主体对解释主体之法律解释功能与目的、权力与权限及法律解释主体与立法部门之间的关系等主体性问题漠然置之，委实明显犯有方法论上的错误，难以从根源上发现合宪性解释之正当性所在。合宪性解释正当性问题实质就是面对多种可能的解释，解释主体为何一有可能就必须要选择那种并不违宪从而使得被解释的法律继续发挥规范功能之解释。这只能从法律解释主体即解释者身上去寻找问题的答案。而答案就在于权力分立和法律解释主体司法部门的司法自制（judicial self-restraint） 。无论是普通法院还是宪法法院，当它对法律进行合宪性解释时，它行使的都是一种法律解释权，而这种法律解释权在通常意义上就是司法权的一部分。25而自 1787 年人类历史上第一部成文宪法美国联邦宪法诞生及宪法审查制度随后问世1803 年的马伯里诉麦迪逊案（Marbury v. Madison）标志着美国联邦最高法院宪法审查权力的开始