简论E时代国际贸易中“承诺”法律问题探究.doc

1、简论 E 时代国际贸易中“承诺”法律问题探究论文摘要 随着计算机网络的发展，E 时代的电子商务以其简便、迅速、低成本的优势颠覆了传统的国际贸易方式，以数据电文等方式表达要约承诺也日渐成为主流。本文通过对比传统承诺理论和新电子商务时代承诺的变化，分析新形势下承诺的撤销、生效、安全性等问题，并提出应对新变化的建议。论文关键词 承诺 电子商务合同 EDI20 世纪末至今，伴随着计算机网络的普及发展，人类生活方式发生了深刻变革，企业的国际贸易模式也随之优化进步，利用计算机和网络技术实现市场交换的全过程已成为现实。电子商务作为国际贸易不断深化与科学技术飞速发展相结合的产物，随着全球贸易竞争的日趋激烈，在

2、国际贸易中所具有的重要地位将愈趋明显。同时，电子商务的应用也为国际贸易中法律规制提出挑战，电子数据交换（EDI）利用计算机网络进行自动、及时的信息交流、数据交换和处理，开创了“无纸贸易”的新时代，使传统理论中要约承诺的形式、生效时间地点、安全性、能否撤销等规定受到质疑，值得探究。一、传统承诺理论的规定承诺是指受要约人按照要约人所指定的方式，对要约的内容表示同意的一种意思表示，在国际贸易中，也称“接受”或“收盘” 。被要约人一旦表示承诺，则表明要约人、被要约人之间以达成协议，合同即宣告成立。 联合国货物买卖合同公约第 18 条第 2 款规定：“接受发价于表示同意的通知送达发价人时生效。如果表示同

3、意的通知在发价人所规定的时间内，如未规定时间，在一段合理的时间内，未曾送达发价人，接受就成为无效，但须当适地考虑到交易的情况，包括发价人所使用的通讯方法的迅速程度。对口头发价必须立即接受，但情况有别者不在此限。 ”传统理论中，关于承诺生效的时间，存在投邮主义和到达主义两种不同理论。英美法系采用投邮主义，即在以书信、电报作出承诺时，承诺的通知一经交付邮局投邮立即生效，合同即告成立。即使是由于邮局的疏忽致使承诺的通知在作践耽搁或丢失，风险仍由要约人承担，而与受要约人无关，且不影响合同的成立。英美法系采用“投邮主义”的目的在于缩短要约人能够撤销要约的时间，从而改善受要约人在交易中的被动地位。但在要约

4、人收不到受要约人承诺时，以“投邮主义”而强加给要约人的合同成立其不合理性也是显而易见的。与之不同，大陆法系采用到达主义，如德国民法典第 130 条规定：“对于相对人所做的意思表示，于意思表示到达相对人发生效力。 ”我国亦采用到达主义，即遵循合同法第 26 条规定：“承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。 ”关于承诺的撤回，除当面表示承诺和采用投邮主义立法的国家不存在外，采用到达主义的国家规定了承诺撤回问题。根据联合国国际货物买卖合同公约第 22 条， “接受得予撤回，如果撤回通知于接受原应生效之前或同时，送达发价人。 ”我国合同法规定与之相

5、同。二、E 时代国际贸易的新形势及问题E 时代，最初用来指电子（electronic）时代，电脑网络出现后Email 以其快速、简便、多功能等在很短的时间内颠覆了传统的手写邮寄信件。电子商务合同，是指以数据电文形式订立的合同，当事人通过数据输入进行要约、承诺，以网络传输进行送达。传统的书面合同要求双方当事人在合同原件上手书签名、盖章或按指纹，以表明当事人对该书面合同内容正确性的确认。而在 EDI 合同中，手书签章被电子签名所代替，即由符号及代码组成，经由键盘输入并存储于计算机磁盘中。在电子商务合同的签订过程中，要约与承诺的意思表示由当事人通过计算机互联网以电子方式实现瞬间传递的，因而由其所依赖

6、的技术和其运作方式的独特性，产生许多新问题。如：数字形式的电子签名很容易被他人模仿、破译或篡改，服务器故障导致延迟而产生生效时间争议及撤销争议等问题，这些新形势下的新问题亟待解决。三、新形势下“承诺”的法律问题探究（一） “承诺”表达新形式问题在电子商务中，虽然采用 EDI 取代了传统口头或书面的意思表示形式，但承诺仍具有在电子商务合同当事人间意思传递的重任，因而电子意思表示在形态上仍然可表现为要约、要约邀请或承诺。在 EDI 环境下的承诺，因法律并未具体规定表达方式，又是当事人约定的结果，故以数据电文新形式表达的承诺也当具有法律效力。联合国贸易和发展会议制定的电子贸易示范法第 11 条规定：

7、“除非当事人另有协议，合同要约及承诺均可通过数据电文手段表示，并不得仅仅以使用了数据电文为理由否认该合同的有效性和可执行性。 ”（二） “承诺”的撤回与撤销问题承诺的撤回，是指承诺人阻止承诺发生法律效力的一种意思表示。采取投邮主义作为承诺生效原则的英美法系国家，不承认承诺可以撤回，但大陆法系国家对承诺生效采取的是到达主义原则，认为承诺可以撤回。E 时代随着计算机网络的应用，承诺开始以电子形式表达。从法律规定上，撤回需要在承诺尚未送达要约人之前追回并终止其效力，然而计算机一旦发出承诺，几乎不可能再找到一种方式，将撤回的通知先于或同时于承诺送达。因而，此种意义上承诺撤回是不可能的。承诺的撤销在传统

8、合同中并不多见，因为要约一经承诺，就标志着合同的成立。承诺的撤销即意味着对已经成立的合同的撤销，因此进入到违约制度规范的范畴。但是，鉴于网络交易的快捷和特殊性，法律可以采用约定或法定宽限期限的办法对电子承诺给与特殊的待遇：承诺到达相对人时暂不生效，在经过双方约定的宽限期后承诺始生效。在双方没有约定的情况下，也可以由法律直接规定一个合理宽限期限。（三） “承诺”生效的时间、地点问题传统意义上承诺的生效时间，英美法采取投邮生效原则，但需要的是，根据英美法学者的解释，投邮主义的承诺只适用于邮寄承诺及以电报承诺两种方式。倘双方以电话、传真等即时同步传递要约或承诺时，则承诺人之承诺必须清楚地传到要约人的

9、手中，否则不生承诺之效。 大陆法系对承诺的生效采用的是“到达主义” ，承诺的通知必须于其到达相对人时才生效，合同亦于此时才成立。因而综合两种学派观点，最为科学的电子承诺生效的时间点，应以“到达主义”为主。 电子商务合同的订立是在不同地点的计算机系统内完成的，但由于电子数据可在任何地点发出，如果采用英美法系的“邮箱规则” ，会使合同成立的地点具有很大的不确定性，不利于发生诉讼时管辖法院与法律的选择。大陆法系的“到达主义”则可以在很大程度上避免这一缺陷。（四）电子商务合同的缔约过失责任问题随着计算机网络的普及应用，商务合同的缔约过失责任也出现了新问题。传统理论中规定了缔约过失责任的损害赔偿问题，如

10、我国合同法第 42、43 条规定：“当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：（一）假借订立合同，恶意进行磋商；（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（三）有其他违背诚实信用原则的行为。当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得泄露或者不正当地使用。泄露或者不正当地使用该商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。 ”但电子商务活动中的缔约责任有其特殊性。这种特殊性表现在：一是由于合同订立过程必须由第三人（网络经营者）的介入，二是网络安全与商业秘密的泄露问题。故合同缔约无效或不成立，可能由当事人违背诚实信用原则、通讯失

11、误或网络安全等问题造成。此外，在电子数据的传输过程中，当事人的有关信息也可能被窃取、泄露或者删除、篡改等。但由于这些原因造成的合同无效或撤销，尚无专门的网络安全立法规定，故在加强技术手段保障的同时，也应当弥补这一领域的立法缺陷。四、相关立法比较及应对建议对于承诺的生效时间，我国采纳的是大陆法系的做法。由于利用EDI 的方式仍然有一定间隔，如到达文件箱后的保存需要一定时间，因此必须设定“到达主义”的例外。 如韩国贸易处理促进法第 15 条第2 项规定，受要约方的信息在服务提供者的电脑文件箱里记录后， “度过通常运行时所需的时间后” ，被推定已到达。此即规定在到达服务提供者的电脑文件箱并记录之前的

12、危险，均由信息发送人负担。对于承诺撤销的规定，建议通过立法规定，在意思自治的基础上，当事人约定对电子承诺给予特别期限的宽恕，或这直接由法律规定合理的宽限期限，但应注意此期限应当比较短暂，有利于保障交易的安全性。对于承诺表达新形式下的安全性问题，可赋予电子签名与手书签名同等的法律效力。如新加坡电子交易法规定：“如果一项法律规则要求签名，或者规定某一文件未经签名会产生特定的法律后果，则采用电子签名的形式满足该法律规则。 ”同时，也可借助指纹、声纹、DNA 比对辨认等技术，加强电子签名的安全性，确认当事人的身份。对于电子商务合同缔结过程中数据泄漏、删除、篡改等问题，一方面可采取技术措施，如防火墙保护

13、、口令输入、生物码指纹输入技术等进行监管，另一方面从法律角度，可借鉴国际商会制订的电传交换贸易数据统一行为守则的规定：“传送电文的中介人保证，对中转传递的电文不得作未经授权的改动，并保证不得将其内容透露给未经授权的任何人。 ”此外，制定统一的法律适用法可以避免当事人进行法律规避和防止选择对自己有利的法院。制定统一法律适用法，可以通过几种途径，一是制定专门的法律适用法公约；二是通过对示范法的适用来达到法律适用的统一；三是在有关实体法公约中规定关于法律适用的条款。已制定的公约有国际销售合同适用法律公约 、 代理法律适用公约 、 产品责任法律适用公约等，但是现在并没有针对电子合同争议的法律适用公约。综上所述，21 世纪计算机网络技术的应用便利了电子商务贸易的发展，同时也为相关国际贸易合同的要约承诺等法律问题提出新挑战。法律本质是为调节人与人的社会关系和社会活动而存在的，故应积极转换思路，面对新形势，积累新经验，及时弥补 E 时代国际贸易合同的法律缺陷，以法律规制科技，以科技造福人类。