基于ISM模型的影响中韩FTA缔结因素分析.doc

1、基于 ISM 模型的影响中韩 FTA 缔结因素分析内容摘要：本文通过构建 ISM 模型对影响中韩 FTA 缔结的因素进行分析，得出不平衡的中韩对外直接投资关系是影响两国缔结 FTA 的最大因素；另外，贸易不平衡与摩擦、FTA 战略动机的差异、对产业“空洞化”的担心也是影响两国缔结 FTA 的深层次因素。最后提出缔结中韩 FTA 的政策建议，如不断扩大中国对韩国的对外直接投资、缩减贸易逆差、发展产业内贸易等政策建议。关 键 词：中韩 FTA ISM 模型 影响因素 对策基金项目：本文是教育部哲学社会科学重大课题攻关项目“中国东北亚战略与政策研究” ；吉林大学基本科研业务费项目“朝鲜半岛形势追踪与

2、东北亚地区安全创新团队” ；吉林大学研究生创新研究计划基金资助项目“加强区域创新基础能力建设的对策研究” 。一、研究背景1992 年中韩建交以来，两国经贸关系得以迅猛发展，双方贸易合作的领域日益广泛，贸易额增长迅速。据韩国关税厅统计，1992 年韩国对中、日、美的贸易额分别为 64 亿美元、311 亿美元、364 亿美元；而到了2009 年依次为 1409 亿美元、712 亿美元、667 亿美元。2010 年，中韩贸易额增长到 2071 亿美元，同比增长 32%，创历史新高。无疑，中国已经成为了韩国第一大贸易伙伴国，韩国也成为了中国第三大贸易伙伴国。尽管两国经贸发展迅速，但是仍然存在着阻碍两国

3、经贸关系进一步发展的制约因素，这些因素既包括国际环境的变化，也包括两国自身的现实基础。在这种背景下，两国提出了建立中韩 FTA 的构想，但是就两国目前的状况而言，建立中韩 FTA，既存在着一些有利因素，同时也存在一些制约因素。上世纪 80 年代以来，作为经济一体化形式的双边及多边 FTA 在全球范围内迅速发展，但是由于韩国能够充分享受到多边自由贸易体制的好处，无心涉及 FTA；同样中国也没有充分重视 FTA 的作用。90 年代末期，由于 FTA 在全球范围内迅速扩大及其经济效益的凸显，WTO 体制的局限性日益显现，包括中韩在内的各国逐渐认识到缔结 FTA 的重要性。新世纪以来，中韩 FTA 构

4、想逐渐得到认同。2004 年 APEC 会议期间，中国国家主席胡锦涛和韩国总统卢武铉就中韩缔结 FTA 的可行性达成共识，标志着加快组建中韩 FTA 步伐的开始。2005 年 3 月，中国国务院发展研究中心和韩国对外经济政策研究院正式签署“建立中韩 FTA 的可行性研究备忘录” ，就启动“中韩 FTA 可行性和政策提案民间共同研究”达成协议，这项研究主要涉及中韩贸易投资，经济合作的现状与中韩缔结 FTA对各产业的影响以及政策分析。2007 年 3 月，中韩 FTA 进入官产学联合研究阶段，中国商务部与韩国外交通商部启动了“中韩 FTA 官产学联合可行性研究” ，主要涉及建立中韩 FTA 的涵盖

5、领域，贸易投资自由化和对双方产业与宏观经济的影响。2008 年 5 月，韩国总统李明博在中国进行国事访问时，与中国国家主席胡锦涛发表了联合声明 。声明强调“双方对中韩 FTA 的官产学联合研究表示赞赏，两国应继续朝着互惠互利的方向积极推进中韩 FTA 的构建。”这表明了两国 FTA 研究开始步入了一个新阶段。2010 年 5 月,中国总理温家宝出席在韩国召开的中日韩 FTA 联合官产学研究的启动会议时,建议中韩开始 FTA 谈判。同时，双方商务部门也签署了自由贸易协定谅解备忘录 。2011 年 7 月，中韩政府进一步达成协议，宣布将于年内开始中韩 FTA 的协商。本文对中韩 FTA 影响因素进

6、行分析,便于我们对影响中韩 FTA 因素的整体状况有一个全面、清醒的认识，也可以找出制约中韩 FTA 的主要因素。通过运用系统工程方法系统分析各种因素之间的关系，通过解释结构建模方法确定各因素之间的影响关系，建立邻接矩阵、可达矩阵，形成影响因素的递阶层次关系，总结得出影响中韩 FTA 的深层原因、浅层原因、中层原因和表层原因，能够为改善中韩 FTA 的不利因素提供指导。二、影响中韩 FTA 缔结因素的 ISM 模型ISM（interpretative structural model）是美国学者（J. Warfield）于 1973 年作为分析复杂社会经济系统结构问题而开发出的一种系统分析方法

7、。该方法的特点是通过系统元素间相互影响关系（包括单向或双向的因果关系、大小关系、排斥关系、相关关系、从属或领属关系等）的辨识将复杂的系统分解成为层次清晰的多级梯阶结构形式，使得众多元素错综复杂的关系层次化、条理化。ISM 属于概念模型，可以用一目了然的概念结构图形象地表示系统中各要素之间的关系，是一种行之有效的结构分析方法。在此，利用 ISM 分析中韩 FTA 影响因素之间的结构关系具有较好的适用性和现实意义。（一）中韩 FTA 影响因素分析为计算简便，本文在参考大量文献的基础上选取以下指标作为影响中韩 FTA 的因素建立 ISM 模型。构成中韩 FTA 的各个子系统之间是相互联系的，其中包括

8、经济因素（子系统 1） 、政治因素（子系统 2） 、文化因素（子系统 3）和其它因素（子系统 4） 。经分析，这些因素对于中韩 FTA的影响较为显著，也可以说是影响中韩 FTA 的主导因素。其中，子系统1 又包括贸易结构、产业结构、技术差异等；子系统 2 又包括 FTA 战略动机、政治关系、地缘政治以及经济制度等；子系统 3 又包括儒家文化、历史心理等方面；子系统 4 又包括对产业空洞化的担心等。为计算简便，本文在参考大量文献的基础上选取以下指标作为影响中韩 FTA 的因素建立解释结构模型。S1（贸易结构的互补）：中韩建交以来，两国贸易规模不断扩大，同时贸易结构也不断深化。20 世纪 90 年

9、代，中国向韩国出口的大部分是农产品、矿物质原材料、纺织品、贱金属等技术含量和附加价值低的资源与劳动密集型商品；而韩国向中国出口的商品主要集中在化工、电子、机械、船舶等技术含量和附加值高的技术和资本密集型产品。S2（产业结构的互补）：目前，我国经济基本处于产业链的末端，而韩国经济处于产业链的中端，韩国的一些过剩产业和被淘汰的产业正在向中国转移，这说明两国产业结构存在较强的互补性。从以往的经贸关系来看，中国在劳动与资源密集型产业具有比较优势，韩国在资本与技术密集型产业上具备比较优势，而这种较强的产业优势互补性也决定了两国未来的经贸利益。S3（对产业“空洞化”的担心）：中国的工业制成品，特别是钢铁、

10、汽车与化工等行业的生产技术相对落后，建成中韩 FTA 后，中国将大量进口韩国高端钢铁、汽车等工业品，给本土产业带来巨大冲击。另外，中韩 FTA 建成后，为了满足中国的贸易需求，韩国企业会将生产重心转移到技术密集型产业上，期待产业结构的高度化与高附加值化，因此韩国低附加值的产业部门将进行结构上的调整，这些调整将为韩国带来巨大的经济负担。因此，这也成为了中韩 FTA 建设中的阻力。S4（贸易不平衡与贸易摩擦）：尽管中韩两国在贸易结构有很强的互补性，但是中国对韩国的贸易逆差逐年扩大。中韩贸易逆差已经成为了两国经贸合作比较棘手的问题。不仅持续多年的贸易逆差一直难以改变，而且贸易摩擦事件也层出不穷，更多

11、的贸易摩擦集中在农产品领域。缔结中韩 FTA 后，中国将要求韩国扩大农产品贸易自由化的范围，加快农产品贸易自由化进程，但是韩国担心改变对农业的保护政策，加快农产品的自由化进程会威胁其粮食安全，给农产品带来冲击。S5（技术的差异）：韩国具备较强的加工和生产技术及高新技术上的优势，而中国在基础技术和航空航天技术水平较高；中韩两国核心技术发展水平也存在着差异性与互补性，这为双方开展技术合作提供了可能性。S6（FTA 战略动机的差异）：中韩两国推进 FTA 的战略动机各不相同。韩国希望中韩 FTA 的建立可以有效控制两国之间的贸易摩擦，减少贸易纠纷，进一步完善两国的贸易互惠政策；保护国际经营能力不足的

12、韩国中小企业；增加对中国的投资，特别是增加在东北三省的投资扩大与朝鲜交流合作的机会，促进朝鲜半岛的统一与东北亚的和平。中国希望通过 FTA 的缔结，增强国际竞争力，促进贸易自由化进程；拓展政治安全关系，冲击美国在亚洲的围堵战略；不断提升中国在国际政治格局与多边体制中的地位，实现亚洲区域经济的繁荣与发展。S7（共同的儒家文化）：中韩两国有着得天独厚的地缘优势，是隔海相望的近邻，文化交流的历史源远流长。早在中国的隋、唐时期开始，中韩两国人民互相学习，彼此交流借鉴，创造了灿烂的文化。两国文化一脉相承，都起源于中国的儒家思想，因此两国民众有着天生的亲近感，文化传统相近使两国国民更容易互相沟通和理解。中

13、国的悠久历史、深厚的文化底蕴和资源对韩国人民有强大的吸引力，同时韩流也在中国开始风靡。近些年来，中韩两国的民间交流也向着更深、更广的方向发展。2007 年， “中韩交流年”项目正式启动，中韩双方开展了形式多样的交流活动。两国之间文化上的交流与互相融合为建立中韩 FTA 奠定了深厚的感情基础，进一步扩大了互利合作，促进了两国的共同发展。S8（政治关系的平稳）：1992 年中韩建交以来，始终保持着睦邻友好政治关系，不断建立和完善两国政治和安全对话机制，两国高层领导人不断进行互访和会晤。1998 年，两国政府确立了“面向 21 世纪的合作伙伴关系” 。2003 年，两国领导人再次签署联合声明 ，声明

14、强调将“面向 21 世纪的合作伙伴关系”进一步提升为“全面合作伙伴关系” 。2008 年 5 月，两国政府又将“全面合作伙伴关系”提升为战略合作伙伴关系，中韩关系实现了质的飞跃。中国支持朝鲜半岛统一，同时与南北双方都保持睦邻友好政治关系，韩国也宣布承认中国的市场经济地位，承认只有一个中国，支持中国统一。中韩两国政治关系的平稳发展，为双方推进自由贸易区进程铺平了道路。S9（历史心理因素）：随着中国经济的快速腾飞，中国已经逐渐成为东亚地区经济发展的动力，一部分韩国人认为中国经济和政治地位的提升会导致中国重新恢复古代支配亚洲的“朝贡体系”的模式，过度的依赖中国会导致韩国被吸纳入“中华经济圈” ，成为

15、中国经济的附庸。因此，这种心理因素也成为了两国缔结 FTA 的障碍。S10（地缘政治因素）：地缘政治的观点认为：谁控制了边缘地带，谁就能控制欧亚大陆，从而决定世界的命运。朝鲜半岛特殊的地理位置决定了它成为陆权国一一中俄、海权国一一美日权力交汇的核心。地处朝鲜半岛的韩国同时面对海陆两个方面，因此日本、美国和俄罗斯等均积极寻求与韩国缔结 FTA，巩固和提升各自在东北亚地位。对于俄罗斯来讲，韩国和其缔结 FTA 的主要推动力是石油等资源的吸引力，而俄罗斯也能凭借资源优势增加其在东北亚地区的战略优势。对于日本来讲，积极与韩国缔结 FTA 有利于加快实现政治大国的进程，防止中国成为东亚主导国。美国作为全

16、球最大的进口市场与军事强国，对东北亚地区经济一体化表现出了高度关注。韩国为了在东北亚地区能够良好的生存发展就不能摆脱对美国的依赖。同时，美国为了增强在东亚经济合作中的作用，稳固在亚洲的经济地位就必须牵制中国，牵制中韩融合。因此美国想利用韩国达到牵制中国的目的。而防范与牵制中国是美韩签署 FTA 的一个重要因素，美国希望通过美韩 FTA 加强与东亚的经贸联系，阻碍韩国进入中国经济圈，削弱中国在东亚地区的影响力。韩美 FTA 的签订使中韩FTA 的缔结雪上加霜，两国 FTA 谈判难度加大。S11（中韩双边直接投资关系失衡）：近些年来，韩国对华投资始终保持在世界其他国家投资对华投资的前几位，韩国对中

17、国直接投资规模增长较快，但是中国对韩国投资的比例和规模不大。 2010 年，中国对韩国累计投资 12 亿美元，在中国对外投资的国家中排第 15 位。同年，韩国对中国的投资为 318 亿美元，占韩国总对外直接投资的五分之一。（二）ISM 模型构建建立邻接矩阵 A。通过对有关文献内容的阅读和分析，确定影响要素之间的相互关系，根据选定的 11 个系统要素之间的关系建立邻接矩阵。其中， “1”表示要素 Si 对 Sj 有某种二元关系。 “0”则表示没有某种二元关系。求解可达矩阵 M。利用 MATLAB 对公式 M=(A+I)r-1=(A+I)r 进行编程，其中 I 为单位矩阵，通过执行 MATLAB

18、编写的迭代程序得可达矩阵 M 如下。进行区域划分。先求要素的可达集 R(Si)，先行集 A(Si)，共同集 C(Si)和起始集 B(S)，结果，如表 1 所示。求解层级划分矩阵。通过编写的 MATLAB 程序可以得到层级划分矩阵 L。建立递阶结构模型图。由于本文分析对象是中韩 FTA，解释结构模型用来表征系统内各因素对中韩 FAT(代号 S0)的影响以及系统内各个因素的相互关系，因此，在最后的递阶结构模型中，应将中韩 FTA 加入放在第一层次。本文省去中间过程，直接给出最后的递阶结构模型图，如图1 所示。三、中韩 FTA 系统的 ISM 模型分析及对策建议（一）结构模型分析从上述得出的 ISM

19、 递接结构模型图可知，影响中韩 FTA 构建的因素有四个级别，第一级是中韩双边直接投资关系失衡；第二个级别是贸易结构和产业结构的互补、对产业空洞化的担心、贸易不平衡与摩擦、FTA 战略动机的差异、共同的儒家文化和稳定的政治关系；第三个级别是技术的差异和历史心理因素；第四个级别是地缘政治因素。（二）缔结中韩 FTA 的对策建议1.不断扩大中国对韩国的对外直接投资一般来说，一个国家的经济水平与对外直接投资有很大关系。目前，我国的海外直接投资已经具备了经济条件，未来一定时期内，逐步加大对国际特别是韩国的对外直接投资有重要意义。1995 年以来，韩国一直在改善国内的投资环境，但是由于劳工成本高、外资企

20、业本地化难度高和经营风险高等因素一直影响着中国企业进入韩国境内。所以，中国企业要不断克服困难，加大中国企业“走出去”力度，不断扩大在韩国的对外直接投资份额。2.缩减贸易逆差，发展产业内贸易中国对韩国贸易逆差逐年扩大，中韩贸易结构趋同。中国要不断改善两国之间的贸易赤字，实现两国产业互补。因此，我国要不断调整产业的发展方向，实现产业内贸易的水平分工，特别是从以传统产业为主的垂直分工，通过产业内贸易转向水平分工，在产品层次上实现差异化战略，不断削减对韩贸易赤字。我国要加强对高技术含量与附加值产业的研发力度，吸引韩国企业在华投资，鼓励本国企业的产品创新与推广，加强与韩国尖端技术产业的交流与合作，促进两

21、国产业内贸易的发展。3.确定敏感产业，实现合理过渡在中韩 FTA 缔结前，我国要审时度势，对于敏感产业的部门要安排合理的过渡期，尽量采取分阶段减免关税的方式，从而降低对敏感产业结构调整的成本。中国的农产品对韩国农业的冲击一直是 FTA 谈判中的阻力，如何确定农产品关税减免的品种及时间安排是谈判的重点。另外，我国的纺织品、工业制成品等产业在中韩 FTA 缔结后将受到巨大冲击。我国要尽量避开对这些产业的贸易自由化程度谈判，先就冲击小的产品的贸易自由化达成协议，先易后难、先局部后整体的解决敏感产业的贸易自由化问题。4.做出适当让步，换取更多的合作机会中韩 FTA 的签订对于东北亚经济一体化，促进东亚地区的和平与稳定意义重大。在双方 FTA 谈判进程中不可避免的会遇到各种问题与争执，我国有必要做出适当让步，暂时放弃一小部分利益，换取更多的合作机会。为了减少韩国对“产业空洞化”的担忧，我国可以制定某些在华韩企的投资金额限制等条款；对于韩国的农产品开放问题，我国也可以暂时搁置到未来的多边机制中去解决。总之，我国要做出适当让步，采取