安全阀定期校验核准鉴定评审细则.DOC

1、安全阀定期校验核准鉴定评审细则一、资源条件鉴定评审细则二、质量保证体系鉴定评审细则三、安全阀校验工作质量评审细则山东省特种设备协会一、资源条件鉴定评审细则评审项目及内容 评审标准 评审方法 评审结果1 基本情况1.1 申请人是否具有法人资格，可以独立承担法律责任。法人登记证书，确定机构性质。核实企业法人业执照编号；机构性质。1.2 是否得到履行特种设备安全监察职能的政府部门确认，有具体或者明确的特种设备检验责任区域、或者范围、或者品种。质量技术监督部门的授权文件或检验责任确认证明。检验责任确认单位名称；检验范围。1.3 是否能够独立、规范、公正地开展检验工作。安全阀校验机构关于保证公正性和规范

2、性的制度或措施。通过随机抽查校验报告、询问、向监察机构等方面了解情况、查财务帐目、查有关投诉记录等，了解其有无超范围检验、跨地区检验未按规定履行手续、因利益驱动而降低检验标准等严重不规范行为。1.4 对校验业务，是否严格执行政府所规定的收费标准。对照收费标准复核上一个核准有效期内出具的校验收费发票， 抽查上一个核准有效期内出具的校验收费发票，对照收费标准进行复核。校验收费发票编号：标准收费批编号：首次取证无收费1.5 是否能够承担相关法规所规定的，校验责任区域或者范围内被核准项目特种设备校验的相关责任与义务。听取监察机构的意见，查阅定检率统计表等有关上报报表。核实核准校验责任区域：（是指检验责

3、任确认表核准的区域）1.6 是否具有承担校验责任过失的赔付能力。赔付能力不少于 300 万元。检验责任保险单或有关证明文件。核实固定资产： 万元有无赔付能力2 规模与专业技术力量2.1 FD1 不低于乙类机构专业技术人员和持证人员总数不少于 10 人；FD2 不低于丙类机构专业技术人员和持证人员总数不少于 6 人。人员清单及相关证件。 核实专业技术人员和持证人员数。2.2 固定资产总值是否不低于 100 万元。仪器设备资产原值是否不低于 50 万元。固定资产帐目、设备台帐、设备购置发票等资料。核实固定资产总值仪器设备资产原值2.3 机构负责人是否具有较强的管理水平和组织能力，是否熟悉特种设备法

4、律、法规和检验业务。采用当面交谈等方法评定其管理水平、组织能力等。了解机构负责人的 管 理 水 平 和组 织 领 导 能 力 ， 熟 悉 安 全 阀 校 验业 务 的 法 规 、 安 全 技 术 规 范 、 标准 和 检 验 业 务 等 情 况 .2.4 技术负责人是否具有有相关专业工程师以上资格或安全阀维修资格，是否从事相关工作5 年以上。资格证书等相关资料。核实技术负责人任命文件编号：检验资格项目： 从事相关工作年限2.5 质量负责人是否有相关专业助理工程师及以上资格或安全阀维修资格，是否从事相关工作5 年及以上。资格证书等相关资料。核实质量负责人任命文件检验资格项目从事相关工作年限2.6

5、 检验责任师是否有安全阀维修资格。 资格证书等相关资料。核实检验责任任命文件检验资格项目从事相关工作年限2.7 持证人员数量及项目。法规规定：FD1：安全阀维修人员 10 名（级安全阀维修人员 4 名；级安全阀维修人员 6 名）。FD2：安全阀维修人员 3 名（级安全阀维修人员 1 名；级安全阀维修人员 2 名）。核实安全阀维修人员数量和持证情况2.8 业务部门人员配置及实际从事校验辅助人员的数量是否适应工作需要。根据安全阀校验等任务情况，核查人员配置。核实现有人员配置情况3 资源条件1、至少套校验台及配套设施，对于从事在线校验的，至少台在线定压仪。现场核实校验台及配套设施、在线定压仪配置情况

6、和使用情况3.1 校验仪器设备配备与安全阀校验项目是否适应。2、必要的校验工卡量具（钢卷尺、不锈钢直尺、游标卡尺、塞尺。专用检验锤、手电筒、放大镜、安全照明设备等）。核实校验工卡量具现状。 3.2 检测设备是否按规定进行了检定/校准，是否按规定进行了期间核查检测设备有否使用检定/校准状态标识，是否具有唯一性标识检测设备检定/校准计划，以及检定/校准等记录。检验检测设备的检定/校准状态标识、唯一性标识以及设备台帐。核 实 检测设备检定/校准计划；检验检测设备是否按计划进行检定/校准、标识检测设备精度、等级等技术指标是否符合申请核准的检验检测项目3.3 固定办公场所的建筑面积。房屋建筑平面图、租赁

7、合同、土地使用证、房屋产权证等相应见证材料现场核实办公校验场所面积3.4 档案室、图书资料室的面积。安全阀定期校验相关法规标准 现场核实。3.5 是否有满足存放要求的专用仪器设备室。安全阀定期校验相关法规标准 现场核实。 3.6 校验人员应当每人配备 1 台计算机，配备的检验软件应当满足定期检验前从安全监察数据库中提取待检设备数据、检验后出具检验检测报告的当日向安全监察数据库传输检验更新数据的需要，是否满足出具检验报告的需要。设备台帐，计算机台数，计算拥有量。 现场核实。3.7 是否有必要的交通工具。固定资产帐目，车辆有关制度、协议和见证材料。 现场核实。4 综合管理4.1 人事管理情况。有关

8、管理职责、人员聘任、绩效考核、奖惩措施、人员再教育、人事档案(含考绩档案)等方面的管理规定。核实管理和实施情况4.2 检验校验人员人力资源聘用情况。 有关检验校验人员的聘用手续管理规定。 核实聘用手续；核实调入调出手续。4.3 劳动防护用品实施情况。有关管理职责和劳动防护用品管理规定。核 实 安全防护用品配备情况。4.4 设施和环境条件是否满足检验检测要求。设施和环境条件（包括能源、照明、采暖、通风等）。检验现场：是否能确保检验检测符合要求，或对检验检测质量、结果产生不良影响。4.5 检验资格管理要求。检验机构名称、地址、负责人等重要信息变更时，是否及时告知监察机构，办理变更备案手续。有关执行

9、法规、规范管理规定。核实检验机构名称、 地址、负责人等变更后，应向监察机构告知、报告，而未告知的情况。4.6 是否自觉接受特种设备监督管理部门的监督检查。向现场监督的特种设备监察部门或人员了解确认了解确认：是否接受监督、配合监督检查；隐患报告、案例填报、数据传递等是否及时。注 ： 评 审 结 果 分 为 :符 合 条 件 、 不 符 合 条 件 、 需 要 整 改 。评 审 中 发 现 有 任 何 一 项 不 符 合 条 件 ， 应 终 止 评 审 ， 评 审 结 论 为 ： 不 合 格 。二、安全阀校验机构质量管理体系鉴定评审细则评审项目及内容 评审标准 评审方法 评审结果1 质量管理体系1

10、.1 是否建立了文件化的质量管理体系？质量体系文件的结构与内容（质量方针、质量目标；质量手册；程序文件；作业指导书；记录表格以及与检验检测有关的外来文件）是否齐全、符合要求？质量管理体系文件。 审核质量体系文件的结构、层次文件、程序文件 程序文件规定的控制范围、程序、内容: 是 否 符合申请单位的实际情况，可操作 。1.2 质量管理体系文件是否被相关人员获得、理解？是否有发放记录？质量体系文件的发放和宣贯记录。核 实 发放和宣贯情况 1.3 对申请首次核准的机构，质量管理体系是否已持续有效运行 3 个月以上？运行记录。 核实有效运行情况1.4 内设机构及职责是否明确？是否绘制了组织机构图和职能

11、分配表？作为母体组织一部分时，与母体组织的关系是否明确？是否设置技术负责人（层）、质量负责人、检验检测责任师，其责任和权力？是否明确对检验检测质量有影响的所有管理人员、检验校验人员和关键岗位人员的岗位职责或岗位说明书、权力和相互关系？是否指定关键管理人员的代理人？质量手册、管理制度等体系文件核实组织机构图、职能分配表、部门及相关人员职责的描述；查阅关键岗位人员的任命文件。查阅关键管理人员的代理规定，并审查代理手续。 1.5 是否向社会做出履行法律责任等管理体系的承诺。机构声明或公正性声明、保密和保护所有权措施、收费规定等。现 场 核 实 执 行 情 况1.6 对外来文件的控制是否符合规定？对外

12、来文件的控制程序文件查阅现行的安全技术规范、标准版本。 有关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、图书资料是否与申请核准项目相适应？是否按规定管理？记录填写、确认、收集、归档、贮存是 否 符合规定 1.7 检验检测机构是否对质量文件进行控制？审查文件发布前是否由授权人员审核并且得到批准？文件的更新和修订状态是否得到识别？内部以及外部文件的分发是否予以控制？是否及时从使用场所撤出无效或者作废的文件？保留的作废文件是否有适当的标记和妥当的存放？文件是否有唯一性标识？文件控制程序； 查阅受控文件的发放记录；查阅文件的评审及修订记录；抽查使用场所文件的有效性。2 管理职责2.1 是否建立了管理评审程序

13、？内容是否合理？是否按规定的时间、要求进行管理评审？管理评审输出结果是否明确？改进措施是否得到实施和跟踪验证？管理评审的记录及由此采取的措施的记录是否完整？管理评审程序文件等。 抽查近次管理评审活动的全部记录资料，主要包括管理评审计划、会议通知、管理评审输入资料、会议记录、管理评审报告、纠正措施及验证记录等。3 人力资源管理3.1 是否建立了人员培训管理程序？是否规定为每个签约人员进行必要的培训？ 人员培训管理程序。 核 实 控制范围、程序、内容。3.2 是否制定实施了年度培训计划？年度人员培训计划。 查阅人员培训记录和/或人员考核记录。包括专业资格培训、岗前培训、岗位培训、继续教育培训记录或

14、证书。3.3 是否建立人员技术档案，档案内容是否齐全（相关教育、培训和资格、技能、经历的记录）？技术人员和检验人员技术档案。核 实 档案内容规范齐全 4 安全阀校验设备4.1 是否建立了检测设备的管理程序？程序的内容是否符合要求？设备的购置、验收、安全处置、运输、存放、使用、维护、检定（校准）、修理等是否符合要求？检测设备管理程序文件等。核实设备实物及管理相关记录和现场设备实物4.2 是否建立了设备档案？档案内容是否符合要求？档案内容应包括：制造商名称、型式型号、系列号或者出厂编号；接收日期、启用日期、接收时的状态和验收记录；设备说明书或者制造商的其他资料等。设备档案。 核 实 设备档案内容符

15、合规定要求4.3 对过载或者误操作等出现可疑结果，或者已表明有缺陷以及超出规定限度的检验检测设备是否规定了控制要求？设备控制程序、相关文件及相关记录。核 实 对存在的问题能按照设备控制程序进行实施 5 安全阀校验实施过程的策划和控制 5.1 检验检测过程控制程序内容是否合理？对于安全阀校验过程，校验机构应当制定并且实施相应的控制程序，或在相应的作业指导书中对上述过程的相关管理要求加以控制，以确保符合有关法规、安全技术规范、标准的要求。检验检测过程控制程序或相关作业指导书。 核实内容是 否 能覆盖现场检验检测要求；是 否 正确识别检验检测实施过程的顺序和相互关系 6 与客户有关的过程控制6.1

16、是否建立了合同评审程序？合同评审程序是否合理？是否符合法律、法规、技术规范的要求？合同评审程序。 查阅合同评审记录或检验委托书（报检单）或检验任务单（工作指令）等，是否符合法律、法规、技术规范的要求。6.2 合同变更时，是否重新进行评审？变更工作指令或者合同的任何修改是否通知相关的人员？合同评审变更记录。 抽 查 合同评审变更记录，变更后是 否 重新进行评审 6.3 是否告知客户应准备的技术资料、检验现场的准备工作要求？检验合同等资料。 核实检验合同资料是 否 有相关内容。6.4 是否定期或不定期以会 回访相关记录。 是 否 能定期向客户征求意见 议、走访、问卷等形式征求客户的意见与建议？7

17、安全阀校验方法7.1 安全阀校验方法的确定和应用是否符合规定的要求？安全阀校验方法的是否采用法律、法规、技术规范明确规定的标准、方法？检验检测方法的确定和应用程序文件等核实安全阀校验方法采用那些国标，检验检测方法是 否 符合现行的法规、技术规范规定的标准、方法。现场跟踪检查核实检验检测方法正确性7.2 作业指导书是否合理、详细、明了并可操作？可否达到指导安全阀校验的实施和结果的判定？作业指导书的形成过程是否规范？ 是否由有足够资格和能力的人员审核批准？作业指导文件 核 查 作业指导书编制是否合理可操作 7.3 当需要制定非标准安全阀校验方法，是否征得客户的确认？ 非标准检验检测方法的评审（确认

18、）记录核查实施非标准检验检测方法时是 否 征得客户的确认7.4 安全阀校验方法的应用，是否符合规定要求？安全阀校验方法的偏离是否征得客户同意？检验检测技术记录 核实检验检测方法和程序能够为检验检测人熟知、方便地获得并得到正确运用和实施8 安全阀校验质量监督8.1 是否建立了对安全阀校验过程和结果监督的程序？监督方式等内容是否符合要求？质量监督程序 是 否 按规定实施监督9 采购与服务9.1 采购服务和供应品管理是否建立了程序？内容是否满足要求？采购服务和供应品管理程序核 实 采购服务和供应品管理程序内容是 否 满足要求 9.2 采购产品是否验收？ 抽查对采购产品进行验收记录。 是 否 对 采购

19、产品进行验收9.3 对服务方、供应方是否进行评价？是否建立了服务及供应方的档案？体制查阅合格服务和供方名录，从中抽查数个合格服务和供方的有关评价记录及其能力证明。抽查服务和供方采购合同。核 查 供方评价情况10 分包控制10.1 是否对分包控制作出了 分包控制规定。 核 实 内容是 否 符合要求 规定？规定内容是否符合要求？10.2 对分包方是否进行了评审，并签订了分包协议？分包评审资料及分包协议。是 否 按规定进行分包评审11 内部审核11.1 是否制订了内审管理程序？是否按照预先制定的计划和程序，定期进行内部审核？内部审核程序文件等。查阅年度内部审核计划。查阅内部审核检查表、内部审核报告等

20、。 11.2 内部审核是否符合要求？内部审核是否覆盖了质量管理体系的所有过程、所有部门？内部审核是否由质量负责人组织？内部审核人员是否独立于被审核的活动？是否及时采取纠正措施？是否对纠正措施进行跟踪验证？近次完整的内部审核的全套资料（一般有：内审会议通知、年度内审计划、内审检查表、不符合报告、内部审核报告、纠正措施及验证记录等），核实内部审核的实施情况。 12 不符合控制12.1 是否建立了不符合控制程序？程序中不符合识别等内容是否符合要求？ 不符合控制程序文件等。 核 实 不符合的来源、 不符合的评价、 纠正或纠正措施是 否 合理12.2 不符合纠正实施是否符合要求？不符合控制记录、纠正措施及验证记录。查阅不符合纠正记录或纠正措施实施记录是 否 进行纠正 13 投诉与抱怨13.1 是否建立了投诉与抱怨管理程序？内容是否符合要求？投诉与抱怨处理程序文件等。查阅投诉与抱怨的记录，查阅纠正措施及验证记录，必要时与客户交流取证。 14 工作见证14.1 检验检测工作记录 检验检测工作记录 抽查检验检测台账 检验检测记录 检验检测报告 安全阀档案 安全阀报废处理记录 安全阀判废通知书 设备、仪器、计量器具台账设备维护保养记录 安全阀检验检测质量信息反馈处理单 定期向安全监察机构反馈检验