“入世”视野下的中国军工产业研究.doc

1、“入世”视野下的中国军工产业研究一 中国加入世界贸易组织后，对军工产业的第一个机遇就是有利于引进西方的先进技术。中国军工产业在投资领域禁止外资进入，但在贸易领域从一开始就是对外开放的。新中国建立之初，百废待兴，建立军工产业得益于引进苏联的先进技术和设备。例如, 在苏联援华的 156 项大型项目中，飞机制造厂、航空发动机制造厂和机载设备制造厂就占了 13 项，成为新中国航空工业的第一批骨干企业。 由于中国政府坚持了独立自主原则，冷战带来的国际环境严重恶化，美国和苏联先后对中国实施封锁和遏制政策，使得中国军工产业无法开放。中国航空工业 60 年代仿造的最后一种苏联战斗机是米格 21，随着中苏交恶，

2、苏联不再向中国转让新型战斗机及其发动机的技术和制造特许权，迫使中国航空工业抛弃依赖思想，走上了自主开发的道路。1965 年 5 月，沈阳飞机设计所研制出比米格 21 更加先进的高空高速战斗机歼 8 及其涡喷 7 甲发动机。歼 8 于 1969 年试飞成功，到 1979 年才获得国家军工产品定型委员会的定型批准书。它的研制过程似乎长了一点，但却标志着中国战斗机从仿制到自行设计的飞跃。 与此同时，中国政府也不放过任何一次有可能重新打开引进外国先进技术大门的机会。1972 年中美关系解冻后,美国政府把中国列入进口国国别分组管制中最严格的 Z 组。后来虽放宽到 Y 组,但仍以敌对国家看待,美国公司向中

3、国出口普通商品可以使用一般许可证,但技术产品则被官方以战略性物资的名义予以严格管制。然而，中国政府没有放弃利用西方铁幕刚刚打开的一点缝隙，积极与英国政府磋商，1972 年 5 月实现了派技术小组到英国考察斯贝 MK202 军用涡扇发动机生产线的计划。斯贝 MK202军用涡扇发动机加力比大，耗油率低，使用寿命长，工作可靠性高，曾经被美国改型后用于 A7 攻击机。1975 年 12 月，中英双方经过谈判，签订了引进其整机技术资料 42 万份和工艺装备图纸 3 万项的合同。1976 年，西安飞机制造厂运用这些技术试制了涡扇 9 发动机，并在 1980 年通过了循环疲劳强度试验，从而弥补了中国涡扇 5

4、 和涡扇 6 发动机的缺陷。1979 年 1 月 1 日中美建交，西方发达国家对中国的禁运全面取消。中国政府利用这一有利时机，1980 年 7 月与法国展开谈判，使哈尔滨飞机制造厂等获得了先用法国零部件组装然后自行制造 50 架海豚 2 直升机及其100 台发动机的特许权，由此生产出了直 9 直升机。 可是，技术贸易的大门打开不久，美国就力图把它重新关起来。当时，美国政府把中国列入进口国国别分组管制中的 P 组,表面看是享受非敌对国家的待遇，实际上与 Y 组的待遇基本一样。1983 年 11 月,中国由 P 组升为 V 组,已经是美国的友好非盟国了,可是美国从来也没有让中国享受过 V 组国家的

5、完整待遇。美国把向中国出口的技术产品分为三类:绿色类是不涉及美国国家安全的技术,经过美国商务部批准后可以向中国出口；黄色类是军民两用技术,必须经过美国国防部逐项审查后才能向中国出口；红色类是美国认为高度敏感的战略性技术,属于对中国禁运的范围之内。因此,中国成为 V 组国家中唯一需要经过美国国家安全和“巴统”两项审查才能进口美国技术产品的国家。 不仅如此,美国政府还将一些民用产品随意判为军民两用,加以严格审查,使许多已经签订的合同无法履约。1986 年 6 月,中国北方工业公司与美国ISC 公司签订了进口它的 CAD 集成电路的合同。后来由于该公司长期得不到出口许可证,中国北方工业公司在等了 1

6、5 个月后不得不撤销了这个合同。1987 年,中国技术进出口总公司也由于同样的原因,不得不撤销了与美国公司签订的四个金额巨大的合同。1989 年后,美国宣布中止与中国的政府间军售和商业性军售,暂停美中军事技术合作项目的进行,实际上把中国从 V 组打回了 Z 组。该年 6 月，美国以波音 747 型客机上装有三台军民两用的自动导航仪为借口,禁止波音公司向中国出口四架这样的客机。经过波音公司的积极活动,美国才以总统布什特批的方式恢复了它们的出口。同年,美国休斯飞机公司为香港制造的“亚洲一号”卫星由于将由中国的“长征三号”火箭发射,也遭此厄运。后来经过休斯飞机公司的积极活动,才获得布什恢复出口的特批

7、。按照美国商务部的统计数字,1989 年美国对中国贸易逆差达到 61.79 亿美元,而造成这一逆差的重要原因之一是美国取消了原定向中国出口的价值为 50 亿至 100 亿美元的技术产品。1989 年以来,由于美国禁止向中国出口核电站设备,中国被迫转向他国购买,法国向中国出口了 80 亿美元，俄罗斯向中国出口了 40 亿美元，加拿大向中国出口了 30 亿美元,结果像美国西屋公司属下的门罗维尔能源系统公司这样的居于世界领先水平的核电站设备制造商遭到了严重损失。美国为了把中国引进技术的大门关起来，甚至不惜把美国公司的订单拱手让人。 进入 90 年代,绝大多数西方国家先后解除了对中国的经济制裁,只有美

8、国继续对中国实施单方面的经济制裁,继续严格限制向中国出口技术和专利。1991 年美国国务卿贝克访问中国,以中国接受导弹及其技术控制制度为交换条件,才同意恢复对中国的军民两用技术的出口。1992 年 5 月“巴统”组织决定放宽对原苏东国家的技术产品和战略物资的出口限制,并与这些国家建立对话机制。在美国的坚持下,“巴统”组织将中国排除在对话机制之外。1993 年 8 月 25 日,美国又断言中国向巴基斯坦转让了与M11 型地对地导弹有关的部件和技术,违反了导弹及其技术控制制度中的有关规定,因此对中国和巴基斯坦实行二级制裁,在两年内禁止向中国和巴基斯坦出口美国的高技术产品。中国和巴基斯坦对美国的指控

9、一致予以了否认,并要求美国拿出证据。美国以需要保密为借口,拒绝拿出任何证据。这个制裁使中国无法进口价值 10 亿美元的美国高技术产品。1996 年，克林顿政府借口中国把一些美国机床用于军用飞机制造厂，而强行把它们拆走。1997 年，美国又借口中国把一台高性能计算机交给军事学院使用，强行索回。1996 年和 1998 年，尽管波音、宝马罗罗、戴姆勒奔驰等著名公司都参加了珠海国际航空航天展，但它们的军用飞机制造技术对中国企业来说是可望不可及的。1996 年中国运载火箭在为美国罗拉尔公司发射一颗卫星时失败，罗拉尔公司的技术人员参加了事故分析。这本来是中国军工企业向美国罗拉尔公司公开了自己运载火箭的技

10、术参数，但美国五角大楼在克林顿的支持下，竟以向中国泄露洲际核导弹的制导技术为名对该公司进行了调查，理由是把一颗商业卫星送入轨道的制导技术与把一枚远程核导弹射向目标的制导技术类似。美国国会还决定以违反对与军事有关的商品出口实行监管的法律的罪名，对罗拉尔公司进行刑事调查。1998 年 12 月，美国五角大楼对休斯航天通讯公司也做了类似的调查，指责它在对亚太二号卫星发射失败的调查分析中，向中国指出了卫星与运载火箭的搭配以及整流装置和护罩设计方面的缺陷，还使中国掌握了美国调查分析卫星与运载火箭缺陷的技术。 1998 年克林顿总统访问中国时，一方面迫使中方与其达成了让美方核查向中国出口的军民两用产品的安

11、装地点和使用情况的协议，另一方面坚持只能恢复向中国出口能源和环境保护技术，其他高技术依然不能卖给中国。当时中国领导人要求克林顿代表西方发达国家表个态，支持中国1999 年底加入世界贸易组织。克林顿说这不是美国一国说了算。中国领导人说你代表美国政府表个态总可以吧？克林顿借口他这么做美国国内会反对他，依旧不肯。1999 年 2 月 23 日，克林顿派财政部副部长萨莫斯率领美国谈判代表团来中国，中美加入世界贸易组织的谈判正式开始。与此同时，克林顿否定了商务部的意见，按照国务院和国防部的主张，拒绝发给休斯航天通讯公司 1998 年 4 月就开始申请的卫星出口许可证，从而撕毁了它与中国新加坡合资公司达成

12、的 4.5 亿美元的出口通讯卫星合同。这颗卫星由中国运载火箭发射，以便在从中国到印度尼西亚再到巴基斯坦的上空建立移动电话网。而白宫这么做的根据却是莫须有的，甚至中国企业在这家公司中占了 51的股份也成为了它这么做的一个理由。克林顿政府还决定，从 3 月 15 日开始，将出口卫星的审批权重新从商务部收回到国务院军工贸易控制办公室。 1999 年 3 月美国众议员考克斯抛出了他的报告,断言 20 年来中国一直通过间谍手段获取美国的军事科技情报。美国国会参议院情报委员会主席谢尔比宣布,准备对中国进行间谍活动、窃取美国高技术的情况做进一步的调查。3 月 6 日纽约时报公开指责中国窃取美国用于多弹头导弹

13、上的 W88 微缩核弹头的秘密图纸，说中国 1990 年至 1995 年进行核试验时使用的小型弹头几乎都是它的复制品，并声称中国仍在美国开展间谍活动。美国政府也不甘寂寞，克林顿的能源部长理查森 3 月 8 日宣布，在新墨西哥州洛斯阿拉莫斯核实验室工作的美籍台湾华人科学家李文和因不遵守保密规则，1988 年去香港参加研讨会时曾与外国官员接触而被解雇。3 月 9 日，戈尔发表声明指责中国在“以前的某个政府任期内窃取美国的核秘密” 。直到 1999 年 11 月，克林顿为了促使中国在世界贸易组织第三次部长级会议开幕前与美国达成加入世界贸易组织的协议，才表示中国加入世界贸易组织后将放宽对它的高技术产品

14、出口限制。 改革 20 年来中国大力发展劳动密集型产业，军工企业也是如此，技术已经成为严重制约它们进一步发展的瓶颈。中国加入世界贸易组织后，如果美国能够按照世界贸易组织的有关协议，改变对中国的技术贸易歧视，取消对中国出口高技术产品的贸易障碍；并在国际高技术市场上给予中国军工企业与西方各国同等的商务地位，那么这也就是中国军工产业“入世”后的最大机遇了。然而，这一可能难以令人乐观。 二 1980 年代以前，中国军工产业除了少数援外产品外，主要满足国内需要。从 60 年代开始，中国同时面临着美苏两个超级大国的威胁，为了应付这一局面，中国政府采取了示威不示弱的对策。军队按照打大仗、早打仗的标准进行装备

15、并大办民兵师，使得军工产业满负荷运转。中美建交后，中国政府实行了百万大裁军，并一度将人民武装部归地方建制。从 80 年代初起，中国军工产业开始出口少量武器装备，以缓解国内需求急剧减少所造成的供求失衡。 但在美国的打压下， 中国军工产品出口 8 0 年代中期后即呈递减趋势，1991 出口合同成交额由 1987 年的 20 多亿美元降至 6 亿美元，此后几年始终没有超过 10 亿美元。这不仅与美国当时近200 亿美元的军火出口额天差地别，而且与其他军品出口国相比也微不足道，中国军工产业只好通过大规模的军转民来维持生存。 从 1992 年起，中国参加了历次联合国常规武器转让登记。同年 2 月，承诺遵

16、守导弹及其技术控制制度当时的准则和参数。1994 年 10 月，中方重申这一承诺，承担了不出口内在性能至少达到 300 公里射程和 500 公斤有效载荷的地对地导弹的义务。1990 年 9 月，中国政府制定了关于严格控制化学品及其生产技术和设备的出口管理措施；1995 年 12 月颁布了中华人民共和国监控化学品管理条例 ，并根据该条例于 1996 年6 月发布了各类监控化学品名录和条例实施细则 ，规定有关化学品进出口由国务院化学工业主管部门统一归口管理，指定专门的公司经营。1994 年 12 月，中国参加了联合国大会关于暂停出口杀伤人员地雷决议的协商。1996 年 4 月，中国政府郑重宣布暂停

17、出口不符合特定常规武器公约新修订的“地雷议定书”所规定的杀伤人员地雷。然而1994 年 6 月，克林顿却以将对中国的最惠国待遇审查与人权问题脱钩为由，宣布禁止进口中国的枪支。这一既违反国际贸易惯例又违背中美双方承诺的做法，使中国兵器工业总公司的一批轻武器企业陷入了破产边缘。 中国军工产业经过 60、70 年代的仿制、创新和自主开发，已经具备了向国际市场出口较高技术含量军品及其相关产品的能力。白宫在通过行政手段阻止中国轻武器进入美国市场的同时，运用政治和外交手段迫使中国在较高技术含量军品及其相关产品出口方面实行“自我限制” 。1997 年 5 月，中国政府颁布了关于严格执行中国核出口政策有关问题

18、的通知 ，规定中国出口的核材料、核设备及其相关技术，均不得提供给或用于未接受国际原子能机构保障监督的核设施，并对与核有关的双用途物资的出口作出了严格规定。9 月，中国政府颁布了中华人民共和国核出口管制条例 ，规定不得向未接受保障监督的核设施提供任何帮助；核出口由国务院指定的单位专营，任何其他单位或个人均不得经营；国家对核出口实行许可证制度。1998 年 6 月 10 日颁布了核两用品及相关技术出口管制条例 ，对与核有关的两用品及相关技术的出口实行严格控制。1997 年 10 月， 中华人民共和国军品出口管理条例颁布，规定中国的武器出口实行许可证制度，境内一切军品转让均由政府授权的部门和经政府批

19、准注册的公司对外经营，这些部门和公司须严格按照政府批准的项目从事经营活动；军品转让合同，需经政府有关主管部门批准后才能生效，重大武器的出口报国务院、中央军委批准。 显然，美国对中国符合国际贸易惯例的军品出口予以歧视和排斥，战略意图在于遏制中国军工产业的发展，使之主业趋于萎缩，而成为民品产业。 中国加入世界贸易组织后，应积极推动自己军工产品的出口，改善中国军工技术贸易环境，使中国军工技术进出口不再受或者少受非贸易因素的限制。加入世界贸易组织还有利于中国军工贸易的国际化。1999 年 11月中美关于中国加入世界贸易组织的协议签署后，中国航空技术进出口总公司与埃及国防部正式签署并立即生效了关于向埃及

20、 A01 飞机制造厂出口 K8E 型飞机生产线的合同，合同总金额约 3.45 亿美元，其中 5600万美元为 A01 飞机制造厂的转包费。中国通过提供散件、原材料、技术培训和专家支持，与该厂合作生产 80 架 K8E 型飞机，向埃及空军提供整个 K8E 机队的售后服务；并通过提供软硬件的方式在埃及建立五个飞机设计研究室。这是中国航空工业由出口航空产品、修理线和专业生产线向出口飞机生产线的飞跃，迈出了向第三世界国家出口飞机生产线的第一步。 三 中国加入世界贸易组织后，五大军工产业作为不对外开放产业，按理说可以高枕无忧了。其实不然，因为军工产业作为高技术、高附加值产业，只有在规模经济的基础上才能发

21、展起来。而在国内需求有限的情况下，不大举进入国际市场就难以获得规模效益。瑞典 SAAB 系列战斗机，因为采用了鸭式结构，被认为是过于超前，只能装备本国空军而打不开外销渠道，处于严重亏损状态。英国、德国、意大利和西班牙四国联合研制的欧洲战斗机，虽然订出了 620 架，但不足以弥补高达 690 亿美元的研究、开发和生产费用，结果举步维艰。多预研少生产，虽然可以避免亏损，但势必影响军工产品特别是武器装备水平的提高，因为很多技术问题只有通过实际研制才能发现和克服。因此，美国、过去的苏联和当今的俄罗斯的军工产业都是通过开发一代武器，然后大量向国际市场销售，赚了钱后再开发第二代的方式来滚动发展的。中国军工

22、产业如果不能抓住加入世界贸易组织的机遇，将新型军工产品大量打入国际市场，进一步研制就会难以为继，不得不继续实施军转民。 海湾战争和北约轰炸南联盟后，美国等军火出口大国大肆宣扬唯高技术武器论，使发展中国家的低技术含量武器销售更加困难，而中国的高技术武器出口又受到了各种多边和双边条约的限制。美国的世界霸主地位，还使它可以运用政治、外交手段来帮助本国军火商与中国的军工企业争夺市场。美国国防部长出访的使命之一，就是为本国军工企业推销军火。1998 年克林顿为了帮助洛克希德马丁公司战胜法国达索航空设备公司，亲自给阿拉伯联合酋长国总统打电话，要他买 F16 战斗轰炸机而不要买幻影 2000 战斗轰炸机。

23、中国加入世界贸易组织后，西方发达国家特别是美国会利用世界贸易组织的各种灰色区域措施，例如通过双边谈判达成的自动出口限制来遏制中国军工企业的军品和民品出口。现在世界贸易组织成员中存在着上千种这样的协议，世界贸易组织也奈何不了它。1989 年美国迫使中国与它签署了第一个卫星发射协议，对中国发射卫星的数量和价格作了贸易保护主义的规定。由于中国在 1989 年至 1994 年的协议有效期内的发射次数大大低于限额，美国贸易代表办公室找到了不按中国发射能力的增长同步增加中国发射数量的借口。它 1995 年确定中国长征火箭到 2001 年底的发射次数只有 11 次，发射价格只能比西方的发射价格低 15。像这种利用双边谈判协议来限制中国军工企业进入国际市场的贸易保护主义手段，美国在中国加入世界贸易组织后会经常使用。