成都冶金等工贸企业安全生产标准化.DOC

1、- 3 -成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范1.本评分实施规范适用于成都市冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸 等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据企业安全生产标准化基本规范(AQ/T9006-2010) 开展三级安全生产标准化外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准，专业评定标准中与本评分实施规范中通用的部分参照本评分实施规范执行。2.本评分实施规范共有 13 项一级要素、42 项二级要素及 194 条企业达标标准。3.在评分实施规范中的评审描述列中，评审单位应根据达标标准及相应评分方式针对企业实际情况，如

2、实进行得分及扣分点说明、描述，并在现场评审汇总表（见附表）中逐条列出。4.评审采用查阅文件、现场检查、人员询问和笔试的方法进行。其中：1）参加询问、笔试人员数量（比例）与企业从业人员数（P）的关系规定如下：P100，抽 10 人；1001000，抽 5%。参加询问和笔试的人员必须包含企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员及关键岗位作业人员。2）设备设施、物品的抽检数量（比例）与企业现有设备设施、物品（H ）数量的关系规定如下：- 4 -H10，抽 100%；101000，抽 5%。5.参与笔试的所有人员的平均成绩折合成系数计入到第 5 要素的考核成绩。计 算公式如下：第 5 要素的实际得分

3、=参与笔试的所有人员的平均成绩100第 5 要素评定得分，最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6.本评分实施规范中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。7.标注“”符号的项目 为必须整改项。8.本评分实施规范共计 1000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000不参与考评内容分数之和）100 。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。9.标准化三级达标企业须同时满足标准化得分、安全绩效等要求（见下表），并且完成必须整改项对应存在问题的整改。标准化得分 安

4、全绩效601.申请评审之日前一年内，企业生产安全事故累计死亡人员未超过 2 人；集团公司所属成员企业 80%以上无死亡生产安全事故。2.考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实现安全生产标准化达标。- 5 -成都市冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评/评审描 述实际得分建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。 41无该项制度的，不得分；2制度未以受控文件

5、形式发布生效的，不得分；3制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣 2分；4制度未能明确制定、分解、实施、考核等任一环节的责任部门或责任人相应责任的，扣 2分。一、目标企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。61无总体和年度安全生产目标的，不得分；2目标未以受控文件印发的，不得分；3目标内容未包括工伤亡事故率、火灾事故率、生产经营性有责交通事故或物损事故率、安全生产责任书签约率 100%、在岗员工安全教育率 100%、主要负责人、安全管理人员、特殊工种持证上岗率 100%、特种设备定期检验率 100

6、%、事故隐患整改率、职业危害检测合格率- 6 -一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评 /评审描 述实际得分100%、职业健康体检率 100%等内容的，扣 3分；4目标未按照第 3条的要求制定的，每处扣 1分。根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。 41无年度安全生产目标分解的，不得分；2目标年度实施计划和考核办法任缺一项的，不得分；3目标未根据所属基层单位和部门的职能制定实施计划的，扣 2分；4任缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。按照制度规定，对安全生产目标和指标

7、实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。 31无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；2目标实施情况的检查和监测不符合制度规定的，扣 2分；3缺少基层及部门的目标检查、监测资料或资料填写不完整的，扣 1分。按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成31未按制度规定定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；2未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；3调整后的目标与指标以及实施计划未以受控文件形式印发的，

8、扣2分；- 7 -一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评 /评审描 述实际得分文件并加以保存。 4记录资料未按照档案管理制度保存的，扣 1分。 小计 20建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 21无该项制度的，不得分；2制度未以受控文件形式发布生效的，不得分；3制度与安全生产法及地方相关规定不符的，扣 1分。按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。31未按照安全生产法等法律法规的相关规定设置安全管理机构或者配备专职（兼职）安全管理人员的，不得分；2未以受控文件形式进行设置或任命的，不得分；3配备的人员不符合安全生产法规定

9、的，每人扣 2分；本小项不得分时，追加扣除 6分。根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。21未设立的，不得分；2未以受控文件形式任命的，扣 1分；3成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣 1分。二、组织机构和职责2.1组织机构企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全31未按照要求每季度至少召开一次安全专题会的，不得分；2未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，- 8 -一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评

10、/评审描 述实际得分生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。不得分；3缺少或无会议记录的，扣 2分；4有未完成项且无整改措施的，每一项扣 1分。2.2职责企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施； （4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如101主要负责

11、人安全生产职责应包括：（1）建立、健全本单位的安全生产责任制；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程；（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划（4）保证本单位安全生产投入的有效实施； （5）督促、检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（6）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（7）及时、如实报告生产安全事故。任缺一项，不得分；2没有履行主要职责的，每缺一项，扣 3分。本小项不得分时，追加扣除 20分。- 9 -一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评 /评审描 述实际得分实报告生产安全事故。建立针对安全生产责任

12、制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。21无该项制度的，不得分；2制度未以受控文件形式发布生效的，不得分；3制度中每缺一个环节内容的，扣 1分。建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。31未建立安全生产责任制的，不得分；2未以受控文件形式发布生效的，不得分；3每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣 2分；4责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣 1分；5没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，不得分。本小项不得分时，追加扣除 6分。对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。 21无该培训的，不得分；2无培训记录的，不得分；3每缺少一人培训的，扣 1分；4被抽查

13、人员对责任制不清楚的，每人扣 1分。企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。 31未按制度规定定期进行适宜性评审的，不得分；2无评审记录的，不得分；3评审、更新频次不符合制度- 10 -一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评 /评审描 述实际得分规定的，每缺一次扣 1分；4更新后未以受控文件形式发布的，扣 1分。小计 30建立安全生产费用提取和使用管理制度。 41无该项制度的，不得分；2制度未以受控文件形式发布生效的，不得分；3制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣

14、1分。保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 121未按企业安全生产费用提取和使用管理办法等相关规定提取安全生产费用的，不得分；2安全生产投入不能满足安全生产工作需求的，不得分；3无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；4无安全费用使用台账的，扣8 分；5台账不完整齐全的，扣 6 分。三、安全生产投入企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护121无该使用计划的，不得分

15、；2计划内容缺失的，每缺一个方面扣 2分；3未缺失的计划方面未明确项目名称、时间、金额、责任部门或责任人等任一内容，该方面扣 1分；4未按计划实施的，每一项扣2分；- 11 -一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评 /评审描 述实际得分用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。5有超规定范围使用的，每次扣 4分。建立

16、员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。41无该项制度的，不得分；2制度未以受控文件形式发布生效的，扣 2分。足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。 41未全员、足额缴纳工伤保险费的，不得分；2无工伤保险缴费凭证和明细的，不得分；3未足额缴纳安全生产责任保险费，扣 1分。- 12 -一级要素二级要素 基本规范要求 企业达标标准标准分值评分方式（必须整改项用“”标出） 自评 /评审描 述实际得分保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。41有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；2受伤员工未进行伤残等级鉴定的，不得分；3受伤员工伤残等级鉴定每少一人，扣 2分；4死亡、受伤

17、员工赔偿不到位的，不得分。小计 40企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。41无该项制度的，不得分；2制度缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣 2分；3制度未明确主管部门的，扣2分；4制度未以受控文件发布生效的，扣 2分。四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。 41每少一个部门定期识别和获取的，扣 2分；2未及时汇总的，扣 2分；3未分类汇总的，扣 2分。