代理国家开发银行贷款项目统计报表.DOC

1、代理国家开发银行贷款项目统计报表表 号：国开代统表 制表机关：国家开发银行 批准机关：国家统计局批准文号：国统字（）号填报单位：（盖章） 金额计量单位：万元本年配 开发银行资金到位 其他配套资金到位 各项其中：贷款项目名称置资金本年资应付计划 金到位合计软贷款硬贷款合计商行贷款利用外资自有资金其他资金款合工程款设备器材款 计 甲 单位负责人（盖章）： 统计负责人（盖章）： 填报人（盖章）： 电话： 填报日期： 年 月 日说明：本表的统计指标解释详见我行的统计报表制度（国开代统、表同） 。本表由代理行各省、区、市和计划单列市分行汇总后，报送开行各有关地区信贷局（国开代统、表同） 。月报上报时间为

2、每月月后日前，年报上报时间为年后月底前（国开代统、表同） 。本表为月报、年报的通用表式，在上报月报和年报时，所有指标必须填报。本表的计算关系为：栏；栏；栏；栏。附表：二 代理国家开发银行贷款项目统计报表表 号：国开代统表制表机关：国家开发银行批准机关：国家统计局批准文号：国统字（）号填报单位：（盖章） 金额计量单位：万元 贷款项目投资总规模 贷款项目年度投资规模贷款项目名称计划总自开始建设自开始建设至自开始建设至不增加固本年 按构成分 本年新 至本年底累本年底累计 本年底未完 定资产投完成增 固投资 计完成投资新增固定资产工程完成投资资的费用投资建筑工程安装工程设备工器其他费用定资产 具购置

3、甲 单位负责人（盖章）： 统计负责人（盖章）： 填报人（盖章）： 电话： 填报日期： 年 月 日说明：本表为月报、年报的共用表式。在上报月报时，至栏、栏指标可免报；在上报年报时，所有指标必须填报。本表计算关系：栏；栏。附表：三 代理国家开发银行贷款项目统计报表表 号：国开代统表制表机关：国家开发银行批准机关：国家统计局填报单位：（盖章） 批准文号：国统字（）号 本年实际 新增生产能力（或工程效益） 投产时间 贷款项目名称实际生产能力（或工程效益） 计量全部建本年施自开始建设 备 注开工单项全部 名称 至本年底 其中： 时间 单位设规模工规模累计新增 本年新增能力 投产投产 生产能力 甲 乙 丙

4、 丁 单位负责人（盖章）： 统计负责人（盖章）： 填报人（盖章）： 电话： 填报日期： 年 月 日说明：本表乙栏“生产能力（或工程效益）名称”和丙栏“计量单位”要严格按照国家统计局颁发的能力目录填报，目录中未列能力的可免报。实际开工时间：是指建设项目永久性工程破土动工方可报实际开工时间。本表为月报、年报的共用表式。在上报月报时，至栏、栏、栏和丁栏指标可免报；在上报年报时，所有指标必须填报。附表：四 代理国家开发银行到期贷款还款资金落实情况表编报行：（盖章） 年 月 日 单位：万元 贷款 到期贷款本息 还款资金已落实数 借款单位项目名称 贷款余额 缺口数 备注 种类 本 金利 息 本金 利息 合

5、计 负责人： 复核： 制表人： 填制日期：说明：本表由代理经办行于贷款本金、利息到期前日内寄开发银行有关信贷局。到期贷款本金应填包括逾期贷款在内的到期贷款累计数。到期贷款利息应填应收利息累计数。附：二 委托代理协议书委托方（甲方）：国家开发银行代理方（乙方）：中国农业银行一、总 则（一）为了规范国家开发银行（下称甲方）和中国农业银行（下称乙方）的委托代理行为，提高委托代理业务质量，更好地为国家重点建设服务，经双方协商制定本协议。（二）甲、乙双方在委托代理工作中应遵守国家的有关金融法律、法规，遵循相互支持、密切合作的原则。（三）对于涉及两行全局性委代工作安排，应由两行协商或联合发文。二、甲方委托

6、乙方代理业务范围（一）监督甲方委托项目借款合同（或临时借款协议）的执行。（二）监督甲方贷款资金的使用。（三）办理甲方贷款资金结算和会计核算。（四）协助甲方做好贷款本息回收工作。（五）办理甲乙双方商定的其他委托代理业务。三、甲方的责任和权利（一）向乙方提供年度贷款计划、借款合同副本及有关资料。（二）在借款合同、贷款计划、贷款利率、贷款期限等情况发生变化时，应及时书面通知乙方。（三）在借款合同中明确乙方经办行代表甲方对借款人实施监督管理的责任、权力以及借款人应向乙方提供的资料。（四）按期向乙方支付代理业务手续费。（五）对乙方代理业务情况进行检查、监督、考核。四、乙方的责任和权利（一）根据代理业务需

7、要，确立相应的机构和人员负责代理业务。（二）办理甲方贷款资金的结算和核算业务。（三）对代理贷款实施全过程的监督管理。（四）协助甲方做好贷款本息的回收工作。（五）向甲方提供有关代理业务信息。（六）按期向甲方收取代理业务手续费。五、贷款发放（一）甲方为借款人开立贷款账户、存款账户，发放贷款。（二）甲方应将年度贷款计划、分批下达的贷款指标等文件和资料及时抄送乙方，借款合同副本由甲方直接分送乙方省级分行和乙方经办行。（三）甲方将贷款资金直接汇入借款人在乙方经办行开立的专项存款户。乙方经办行应在收到资金的当日按“代理贷款业务核算办法”进行账务处理。六、贷款管理（一）乙方经办行根据甲方的书面委托参与贷款项

8、目的下列工作：1.项目主体工程的设计、施工和设备采购的招标；2.项目概算调整的审查；3.项目工程造价的编审；4.项目竣工验收和决算的编审；5.书面委托的其他工作。（二）为便于乙方经办行对甲方委托贷款和贷款项目进行有效的监督和管理，甲方要求借款人及时向乙方经办行提供以下有关资料：1.已批准的项目建议书、项目可行性研究报告、项目初步设计文件及施工图预算；2.年度工程建设进度计划；3.年度贷款资金使用计划，其中大中型项目年度贷款资金使用计划须经甲方认可；4.设备材料采购合同副本；5.有关统计和会计报表。（三）乙方经办行根据借款合同和有权部门批准的项目初步设计、年度资金设置计划、年度贷款资金使用计划、

9、有关商务合同和建设进度加强对贷款使用的监督管理。当以下情况发生时，乙方经办行有权采取停止借款人贷款使用或其他有效措施，并立即报上级行和甲方：1.超计划、超标准、挪用贷款等；2.借款人名称或其法定代表人变更，以及借款人体制发生重大变化的（甲方通知乙方经办行的除外）。（四）对于有多项建设资金来源的项目，乙方经办行应督促借款人落实资金来源，促使其他资金与甲方贷款资金同步到位。（五）乙方对代理的大中型项目要按月向甲方报送“代理国家开发银行贷款项目统计报表”（附表一至附表三）；小型项目的统计报表由借款人向甲方报送，乙方经办行协助甲方催报和审核。（六）乙方经办行应建立健全建设项目档案，设立项目管理台账，系

10、统完整地反映项目建设和生产情况。（七）乙方经办行在其代理的项目建成投产后，根据甲方的书面委托协助甲方做好项目的后评价工作。（八）项目建成投产后，在借款人尚未还清甲方贷款本息前，乙方经办行应掌握借款人归还甲方贷款的能力，及时向甲方反映情况并采取相应措施。积极跟踪了解借款人的生产经营情况和财务状况，督促借款人组织资金按时归还甲方贷款本息。七、贷款回收（一）乙方应采取一切可能的或约定的措施加强代理贷款本息的回收工作。（二）乙方经办行应督促借款人筹措还款资金，并于贷款本息到期前 20 天填制“代理国家开发银行到期还款资金落实情况表”（附表四）报甲方信贷局。对借款人还款确有困难的，乙方经办行应将情况书面

11、反馈甲方信贷局。（三）乙方经办行应按照借款合同按时计收甲方贷款本息，对甲方到期贷款本息，有权按甲方与借款人的合同约定从借款人的账户中划收，并于当日上划甲方（特殊情况不超过次日）。（四）未经甲方书面同意，乙方经办行不得从甲方汇给借款人的贷款资金和借款人归还甲方的资金中扣收其自营贷款本息。八、会计核算（一）甲方对贷款负责会计核算。乙方经办行为满足监管和回收的需要，受甲方委托设立相应会计科目进行核算。（二）贷款计息实行“算头不算尾”的方法，即贷款发放日为贷款起息日期，借款人在乙方经办行（或甲方）还款的日期为贷款止息日期。（三）乙方经办行表外会计科目与项目管理台账的相关数据要衔接一致，并按规定向甲方反

12、馈有关信息，做好与甲方的对账工作。（四）甲方发放贷款和直接收息后应将有关会计信息传送给乙方经办行，乙方经办行收取借款人本息后，应于当日将有关会计信息传送给甲方。（五）甲方需传递给借款人的信息或会计凭证由乙方经办行负责办理转知手续。（六）乙方代理甲方委托贷款业务的核算办法由乙方另行制定，经甲方同意后执行。九、代理业务报告（一）乙方经办行对代理贷款项目实行季度工作报告制度。从甲方委托乙方代理时起至借款人还清贷款本息时止，每季终了后 20 日内向甲方相关信贷局报送上季度的“项目专户报告”。内容：1.建设期。主要包括项目建设进度、资金总体到位和需求、投资计划完成情况、偿还利息情况和存在的问题及建议等。

13、2.生产期。主要包括主营业务的生产销售、成本利润、偿还贷款本息的情况等。（二）乙方省分行每季度终了 20 日内向甲方相关信贷局报送上季度代理国家开发银行贷款本息回收情况。内容包括：代理贷款本息回收的情况、措施及建议。（三）乙方总行每年 3 月 20 日前向甲方报送上年度的代理业务情况总结。内容包括：代理业务基本情况、委托代理协议书的执行情况、委托代理工作中存在的问题及建议。十、代理业务手续费（一）本协议生效后发放的人民币贷款，代理业务手续费原则上按下列公式计算：代理业务手续费=本年代理贷款发放额0.5+回收贷款本息额1.5外汇贷款项目代理业务手续费标准由双方另行协商。代理贷款发放额和回收贷款本

14、息额以甲方记账日期为准。（二）本协议生效前发放的贷款，本息回收时不再支付手续费。（三）代理业务手续费采取按年计算、分次支付的方法。每年 11 月份预付，次年决算后清算。（四）甲方将代理业务手续费支付给乙方总行，由乙方总行负责向所属代理经办行拨付。十一、委托代理业务考核（一）甲方应对乙方及乙方经办行代理业务管理、贷款本息回收上划等情况进行检查、监督、考核，每年要将考核结果通报乙方。（二）乙方应将代理业务管理作为其本行责任目标重要内容之一，纳入统一考核范围，进行严格的内部考核。十二、违约责任（一）甲方未按本协议的约定及时向乙方交付委托代理事项，所造成的损失由甲方负责。（二）甲方逾期未向乙方支付代理

15、业务手续费，应按中国人民银行规定向乙方支付滞纳金。（三）乙方经办行在收到借款人归还甲方贷款本息的当日（遇特殊情况不得超过次日）未上划甲方的，应按中国人民银行规定向甲方支付滞纳金。（四）乙方及乙方经办行违反本协议，给甲方造成损失的，除甲方将视情况扣减代理业务手续费直至取消其代理资格而外，乙方还应弥补甲方的损失。十三、附 则（一）在遵守本协议的原则下，由甲方信贷局与乙方省级分行签订项目委托代理协议书，经甲乙双方协商同意的项目也可由双方总行签订。项目委代协议自签定之日起生效，至甲方委托乙方代理的项目债权债务清理完毕终止。（二）本协议自 1998 年 1 月 1 日起执行，直至甲方委托乙方代理所有项目

16、的债权债务清理完毕终止。（三）自本协议生效起原协议同时废止。（四）在本协议履行过程中如一方提出修改或遇政策调整而影响本协议履行时，须经双方协商一致并订立书面修改协议。协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。 甲方：国家开发银行（签章） （略）法定代表人（签字） 刘明康（或授权代理人）乙方：中国农业银行（签章） （略）法定代表人（签字） 何林祥（或授权代理人）1998 年 4 月 1 日附表：一 代理国家开发银行贷款项目统计报表表 号：国开代统表制表机关：国家开发银行批准机关：国家统计局批准文号：国统字（）号填报单位：（盖章） 金额计量单位：万元本年配 开发银行资金到位 其他配套资金到位 各项其中：贷

17、款项目名称置资金本年资应付计划 金到位合计软贷款硬贷款合计商行贷款利用外资自有资金其他资金款合工程款设备器材款 计 甲 单位负责人（盖章）： 统计负责人（盖章）： 填报人（盖章）： 电话： 填报日期： 年 月 日说明：本表的统计指标解释详见我行的统计报表制度（国开代统、表同） 。本表由代理行各省、区、市和计划单列市分行汇总后，报送开行各有关地区信贷局（国开代统、表同） 。月报上报时间为每月月后日前，年报上报时间为年后月底前（国开代统、表同） 。本表为月报、年报的通用表式，在上报月报和年报时，所有指标必须填报。本表的计算关系为：栏；栏；栏；栏。附表：二 代理国家开发银行贷款项目统计报表表 号：国

18、开代统表制表机关：国家开发银行批准机关：国家统计局批准文号：国统字（）号填报单位：（盖章） 金额计量单位：万元 贷款项目投资总规模 贷款项目年度投资规模贷款项目名称计划总自开始建设自开始建设至自开始建设至不增加固本年 按构成分 本年新 至本年底累本年底累计 本年底未完 定资产投完成增 固投资 计完成投资新增固定资产工程完成投资资的费用投资建筑工程安装工程设备工器其他费用定资产 具购置 甲 单位负责人（盖章）： 统计负责人（盖章）： 填报人（盖章）： 电话： 填报日期： 年 月 日说明：本表为月报、年报的共用表式。在上报月报时，至栏、栏指标可免报；在上报年报时，所有指标必须填报。本表计算关系：栏

19、；栏。附表：三 代理国家开发银行贷款项目统计报表表 号：国开代统表制表机关：国家开发银行批准机关：国家统计局填报单位：（盖章） 批准文号：国统字（）号 本年实际 新增生产能力（或工程效益） 投产时间 贷款项目名称实际生产能力（或工程效益） 计量全部建本年施自开始建设 备 注开工单项全部 名称 至本年底 其中： 时间 单位设规模工规模累计新增 本年新增能力 投产投产 生产能力 甲 乙 丙 丁 单位负责人（盖章）： 统计负责人（盖章）： 填报人（盖章）： 电话： 填报日期： 年 月 日说明：本表乙栏“生产能力（或工程效益）名称”和丙栏“计量单位”要严格按照国家统计局颁发的能力目录填报，目录中未列能

20、力的可免报。实际开工时间：是指建设项目永久性工程破土动工方可报实际开工时间。本表为月报、年报的共用表式。在上报月报时，至栏、栏、栏和丁栏指标可免报；在上报年报时，所有指标必须填报。附表：四 代理国家开发银行到期贷款还款资金落实情况表编报行：（盖章） 年 月 日 单位：万元 贷款 到期贷款本息 还款资金已落实数 借款单位项目名称 贷款余额 缺口数 备注 种类 本 金利 息 本金 利息 合计 负责人： 复核： 制表人： 填制日期：说明：本表由代理经办行于贷款本金、利息到期前日内寄开发银行有关信贷局。到期贷款本金应填包括逾期贷款在内的到期贷款累计数。到期贷款利息应填应收利息累计数。附：三 委托代理协

21、议书委托方（甲方）：国家开发银行代理方（乙方）：中国银行一、总则（一）为了规范国家开发银行（下称甲方）和中国银行（下称乙方）的委托代理行为，提高委托代理业务质量，更好地为国家重点建设服务，经双方协商制定本协议。（二）甲、乙双方在委托代理工作中应遵守国家的有关金融法律、法规，遵循相互支持、密切合作的原则。（三）对于涉及两行全局性委代工作安排，应由两行协商或联合发文。二、甲方委托乙方代理业务范围（一）监督甲方委托项目借款合同（或临时借款协议）的执行。（二）监督甲方贷款资金的使用。（三）办理甲方贷款资金结算和会计核算。（四）协助甲方做好贷款本息回收工作。（五）办理甲乙双方商定的其他委托代理业务。三、

22、甲方的责任和权利（一）向乙方提供年度贷款计划、借款合同副本及有关资料。（二）在借款合同、贷款计划、贷款利率、贷款期限等情况发生变化时，应及时书面通知乙方。（三）在借款合同中明确乙方经办行代表甲方对借款人实施监督管理的责任、权力以及借款人应向乙方提供的资料。（四）按期向乙方支付代理业务手续费。（五）对乙方代理业务情况进行检查、监督、考核。四、乙方的责任和权利（一）根据代理业务需要，确定相应的机构和人员负责代理业务。（二）办理甲方贷款资金的结算和核算业务。（三）对代理贷款实施全过程的监督管理。（四）协助甲方做好贷款本息的回收工作。（五）向甲方提供有关代理业务信息。（六）按期向甲方收取代理业务手续费

23、。五、贷款发放（一）甲方为借款人开立贷款账户、存款账户，发放贷款。（二）甲方应将年度贷款计划、分批下达的贷款指标等文件和资料及时抄送乙方，借款合同副本由甲方直接分送乙方省级分行和乙方经办行。（三）甲方将贷款资金直接汇入借款人在乙方经办行开立的专项存款户。乙方经办行应在收到资金的当日按“代理贷款业务核算办法”进行账务处理。六、贷款管理（一）乙方经办行根据甲方的书面委托参与贷款项目的下列工作：1.项目主体工程的设计、施工和设备采购的招标；2.项目概算调整的审查；3.项目工程造价的编审；4.项目竣工验收和决算的编审；5.书面委托的其他工作。（二）为便于乙方经办行对甲方委托贷款和贷款项目进行有效的监督

24、和管理，甲方要求借款人及时向乙方经办行提供以下有关资料：1.已批准的项目建议书、项目可行性研究报告、项目初步设计文件及施工图预算；2.年度工程建设进度计划；3.年度贷款资金使用计划，其中大中型项目年度贷款资金使用计划须经甲方认可；4.设备材料采购合同副本；5.有关统计和会计报表。（三）乙方经办行根据借款合同和有权部门批准的项目初步设计、年度资金配置计划、年度贷款资金使用计划、有关商务合同和建设进度加强对贷款使用的监督管理。当以下情况发生时，乙方经办行有权采取停止借款人贷款使用或其他有效措施，并立即报上级行和甲方：1.超计划、超标准、挪用贷款等；2.借款人名称或其法定代表人变更，以及借款人体制发

25、生重大变化的（甲方通知乙方经办行的除外）。（四）对于有多项建设资金来源的项目，乙方经办行应督促借款人落实资金来源，促使其他资金与甲方贷款资金同步到位。（五）乙方对代理的大中型项目要按月向甲方报送“代理国家开发银行贷款项目统计报表”（附表一至附表三）；小型项目的统计报表由借款人向甲方报送，乙方经办行协助甲方催报和审核。（六）乙方经办行应建立健全建设项目档案，设立项目管理台账，系统完整地反映项目建设和生产情况。（七）乙方经办行在其代理的项目建成投产后，根据甲方的书面委托协助甲方做好项目的后评价工作。（八）项目建成投产后，在借款人尚未还清甲方贷款本息前，乙方经办行应掌握借款人归还甲方贷款的能力，及时

26、向甲方反映情况并采取相应措施。积极跟踪了解借款人的生产经营情况和财务状况，督促借款人组织资金按时归还甲方贷款本息。七、贷款回收（一）乙方应采取一切可能的或约定的措施加强代理贷款本息的回收工作。（二）乙方经办行应督促借款人筹措还款资金，并于贷款本息到期前 20 天填制“代理国家开发银行到期还款资金落实情况表”（附表四）报甲方信贷局。对借款人还款确有困难的，乙方经办行应将情况书面反馈甲方信贷局。（三）乙方经办行应按照借款合同按时计收甲方贷款本息，对甲方到期贷款本息，有权按甲方与借款人的合同约定从借款人的账户中划收，并于当日上划甲方（特殊情况不超过次日）。（四）未经甲方书面同意，乙方经办行不得从甲方

27、汇给借款人的贷款资金和借款人归还甲方的资金中扣收其自营贷款本息。八、会计核算（一）甲方对贷款负责会计核算。乙方经办行为满足监管和回收的需要，受甲方委托设立相应会计科目进行核算。（二）贷款计息实行“算头不算尾”的方法，即贷款发放日为贷款起息日期，借款人在乙方经办行（或甲方）还款的日期为贷款止息日期。（三）乙方经办行表外会计科目与项目管理台账的相关数据要衔接一致，并按规定向甲方反馈有关信息，做好与甲方的对账工作。（四）甲方发放贷款和直接收息后应将有关会计信息传送给乙方经办行，乙方经办行收取借款人本息后，应于当日将有关会计信息传送给甲方。（五）甲方需传递给借款人的信息或会计凭证由乙方经办行负责办理转

28、知手续。（六）乙方代理甲方委托贷款业务的核算办法由乙方另行制定，经甲方同意后执行。九、代理业务报告（一）乙方经办行对代理贷款项目实行季度工作报告制度。从甲方委托乙方代理时起至借款人还清贷款本息时止，每季终了后 20 日内向甲方相关信贷局报送上季度的“项目专户报告”。内容：1.建设期。主要包括项目建设进度、资金总体到位和需求、投资计划完成情况、偿还利息情况和存在的问题及建议等。2.生产期。主要包括主营业务的生产销售、成本利润、偿还贷款本息的情况等。（二）乙方省分行每季度终了 20 日内向甲方相关信贷局报送上季度代理国家开发银行贷款本息回收情况。内容包括：代理贷款本息回收的情况、措施及建议。（三）

29、乙方总行每年 3 月 20 日前向甲方报送上年度的代理业务情况总结。内容包括：代理业务基本情况、委托代理协议书的执行情况、委托代理工作中存在的问题及建议。十、代理业务手续费（一）本协议生效后发放的人民币贷款，代理业务手续费原则上按下列公式计算：代理业务手续费=本年代理贷款发放额0.5+回收贷款本息额1.5外汇贷款项目代理业务手续费标准由双方另行协商。代理贷款发放额和回收贷款本息额以甲方记账日期为准。（二）本协议生效前发放的贷款，本息回收时不再支付手续费。（三）代理业务手续费采取按年计算、分次支付的方法。每年 11 月份预付，次年决算后清算。（四）甲方将代理业务手续费支付给乙方总行，由乙方总行负责向所属代理经办行拨付。十一、委托代理业务考核（一）甲方应对乙方及乙方经办行代理业务管理、贷款本息回收上划等情况进行检查、监督、考核，每年要将考核结果通报乙方。（二）乙方应将代理