鉴定办法、登记办法修改说明.doc

1、国科发计字2000544 号本办法由国务院科学技术行政部门负责解释。科技查新规范2000-12-08发布 2001-01-01实施科技查新规范导言2中华人民共和国科学技术部 发 布科技查新规范导言为 了 加 强 对 科 技 查 新 （ 以 下 简 称 查 新 ） 的 管 理 ， 规 范 查 新 活 动 ， 保 证 查 新 的 公正 性 、 准 确 性 和 独 立 性 ， 维 护 查 新 有 关 各 方 的 合 法 权 益 ， 制 定 本 规 范 。本 规 范 由 13部 分 组 成 ：第 1部 分 基 本 术 语 ， 对 查 新 活 动 中 所 使 用 的 基 本 术 语 进 行 了 定 义

2、。第 2部 分 基 本 原 则 ， 规 定 了 查 新 活 动 应 当 遵 循 “自 愿 ”、 “依 法 查 新 ”和 “独立 、 客 观 、 公 正 ”的 基 本 原 则 。第 3部 分 查 新 委 托 人 ， 规 定 了 查 新 委 托 人 的 义 务 、 行 为 规 范 、 权 利 和 法 律责 任 。第 4部 分 查 新 机 构 ， 规 定 了 查 新 机 构 的 受 理 、 行 为 规 范 、 查 新 收 费 以 及 法律 责 任 。第 5部 分 查 新 合 同 ， 规 定 了 订 立 和 履 行 查 新 合 同 的 基 本 原 则 ， 查 新 合 同 的基 本 内 容 、 形 式

3、与 要 求 。第 6部 分 查 新 人 员 ， 规 定 了 查 新 机 构 在 委 派 查 新 员 和 审 核 员 时 应 当 遵 循 的回 避 原 则 ， 查 新 员 和 审 核 员 应 当 具 备 的 条 件 ， 查 新 员 、 审 核 员 的 职 责 和 查 新 人 员 的责 任 。第 7部 分 查 新 咨 询 专 家 ， 规 定 了 查 新 咨 询 专 家 应 当 具 备 的 条 件 ， 选 择 查 新咨 询 专 家 的 原 则 ， 查 新 咨 询 专 家 的 行 为 规 范 、 职 责 与 责 任 。第 8部 分 检 索 ， 规 定 了 检 索 年 限 ； 介 绍 了 检 索 方 法

4、 的 选 择 、 检 索 策 略 的 制定 、 检 索 结 果 的 检 验 和 调 整 。第 9部 分 查 新 报 告 ， 规 定 了 查 新 报 告 应 当 包 括 的 内 容 及 要 求 。第 10部 分 查 新 争 议 ， 规 定 了 解 决 查 新 合 同 争 议 的 原 则 和 方 法 。第 11部 分 档 案 ， 规 定 了 查 新 档 案 应 当 包 括 的 基 本 内 容 ； 给 出 了 查 新 档 案 管理 的 基 本 要 求 。第 12部 分 查 新 程 序 ， 规 定 了 处 理 查 新 业 务 的 程 序 ： 查 新 委 托 和 受 理 、 检 索准 备 、 选 择 检

5、 索 工 具 、 确 定 检 索 方 法 和 途 径 、 查 找 、 完 成 查 新 报 告 、 提 交 查 新 报 告 、文 件 归 档 。第 13部 分 附 则 。 建 议 不 了 解 查 新 业 务 流 程 的 读 者 ， 先 阅 读 第12部 分 ， 再 从 第 1部 分 开 始 阅 读 ； 熟悉 查 新 工 作 的 读 者 ， 可 从 第 2部 分 开 始 阅 读 ； 对 于 关 注 查 新 机 构 责 任 的 机 构 负 责 人 ，可 重 点 阅 读 第 4、 5、 10部 分 ； 对 于 查 新 委 托 人 ， 可 重 点 阅 读 第 3、 5、 10部 分 ； 对 于 从事 查

6、 新 业 务 的 人 员 ， 可 重 点 阅 读 第 2、 4、 5、 6、 9、 12部 分 ； 对 于 查 新 咨 询 专 家 ， 可重 点 阅 读 第 7部 分 ； 对 于 查 新 档 案 管 理 人 员 ， 可 重 点 阅 读 第11部 分 。 科技查新规范目录I1.基本术语.11.1 查新11.2 检索21.3 文献.21.4 科学技术.31.5 成果.41.6 法律41.7 其他62.基本原则.82.1 自愿原则.82.2 依法查新原则82.3 独立、客观、公正原则83.查新委托人103.1 义务.103.2 行为规范.103.3 权利103.4 法律责任114.查新机构.124.

7、1 受理.124.2 行为规范.124.3 查新收费.134.4 法律责任.135.查新合同.155.1 基本原则.155.2 基本内容.155.3 形式与要求.156.查新人员.166.1 回避原则.166.2 查新员应当具备的条件166.3 审核员应当具备的条件.166.4 职责.176.5 法律责科技查新规范导言II任.17科技查新规范目录III7.查新咨询专家.187.1 应当具备的条件. 187.2 选择原则.187.3 行为规范187.4 法律责任.198.检索.208.1 检索年限.208.2 检索方法的选择.208.3 检索策略的制定. 208.4 检索结果的检验和调整.219

8、.查新报告. 229.1 基本内容229.2 基本要求.229.3 查新员、审核员声明2310.查新争议.2410.1 解决查新争议的原则.2410.2 解决查新争议的方法.2511.档案.2611.1 基本内容.2611.2 基本要求.2612.查新程序.2712.1 查新委托2712.2 查新受理2712.3 检索准备2712.4 选择检索工具2812.5 确定检索方法和途径2812.6 查找.2812.7 完成查新报告2812.8 提交查新报告2912.9 文件归档2913.附则30附件一31科技查新规范目录IV II附件二37科技查新规范1基本术语1以下给出的基本术语释义仅适合于查新这

9、一特定领域，特此声明。1.1.1 查新 是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。1.1.2 查新机构 是 指 具 有 查 新 业 务 资 质 的 信 息 咨 询 机 构 。1.1.3 查新项目 是指被查证（待查证）的科学技术项目。1.1.4 查新点 是指需要查证的内容要点。1.1.5 新颖性 是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。1.1.6 查新要求 是指查新委托人对查新所提出的具体愿望。一般分为以下四种情况：（1）希望查新机构通过查新，证明在所查范围内国内外有无相同或者类似研

10、究；（2）希望查新机构对查新项目分别或者综合进行国内外对比分析；（3）希望查新机构根据分析对查新项目的新颖性作出判断；（4）查新委托人提出的其他愿望。1.1.7 查新委托人 是指提出查新需求的自然人、法人或者其他组织。1.1.8 查新人员 是指参与查新工作的人员，包括查新员、审核员及其他工作人员。1.1.9 查新员 是指具有中级（含）以上专业技术职称和查新资格，负责查新全部过程的查新人员。1.1.10 审核员 是查新审核员的简称，是指具有高级专业技术职称和查新资格，负责审核查新员所做的查新工作是否规范，并向查新员提出审核意见的查新人员。1.1.11 查新咨询专家 是指为查新机构提供查新咨询服务

11、的同行专家。1.1.12 同行专家 是指最接近查新项目所涉及的科学技术内容的专家。1.1.13 查新合同 是指查新委托人和查新机构约定，由查新机构处理查新委托人的查新事务的合同。1.1.14 查新合同双方 是指共同订立查新合同的查新委托人和查新机构。1.1 查新科技查新规范1基本术语21.1.15 查新报告 是 指 查 新 机 构 用 书 面 的 形 式 就 其 处 理 的查 新 事 务 和 得 出 的 查 新 结 论 向 查 新 委 托 人 所 做 的 正 式 陈 述 。1.2.1 检索 在本规范中，是科技文献检索的简称，是指从众多科技文献中查找并获取所需信息的过程和方法。1.2.2 检索词

12、 是指用于描述信息系统中的内容特征、外表特征和表达用户信息提问的专门语言的基本成分，是构成检索提问式的最基本的单元。1.2.3 主题词 是指以规定概念为基准，经过规范化和优先处理，具有组配功能，能够显示词间语义关系动态性的词或词组。主题词是主题词表的基本组成成分，是标引和检索文献的标准依据。在查新检索过程中，主题词是指经过主题词表标引，在检索系统实施检索时，从主题词表中选择的检索词。1.2.4 关键词 是指出现在文献标题、文摘、正文中，对表征文献主题内容具有实质意义的语词，对揭示和描述文献主题内容是重要的、关键性的语词。1.2.5 参考检索词 是指查新委托人提供的、仅供查新机构在处理查新事务中

13、参考，而不作为查新合同双方约定的检索词。1.2.6 检索工具 是指用以报导、存贮和查找文献线索的工具。1.2.7 检索策略 是指为实现检索目标而制定的全盘计划，是对整个检索过程的谋划和指导。1.2.8 检索提问式 简称检索式，是指计算机检索中表达用户检索提问的逻辑表达式，由检索词和各种布尔逻辑算符、位置算符以及系统规定的其他连接组配符号组成。1.2.9 检索方法 是指查找文献信息的具体方法，分为手工检索和计算机检索两种方法。1.2.10 手工检索 简称手检，是指主要利用手工检索工具来获取信息的检索方法。1.2.11 计算机检索 简称机检，是指利用计算机来获取信息的检索方法。1.3.1 文献 根据中国国家标准 文献著录总则 （GB/T 1.2 检索1.3 文献