2015年下半年云南证券从业资格专业考试：证券投资基金的收入、风险与~信息披露试题~.doc

1、2015 年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是_。A持有人不少于 1000 人B募集金额不少于 2 亿元人民币C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定D基金必须有着稳定的持有人 2、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_正式实施。A管理暂行办法B 证券投资基金会计核算办法C

2、货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法3、反映普通股获利水平的指标是_A普通股每股净收益B股息发放率C普通股获利率D股东权益收益率 4、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B净资产不少于 3 亿元人民币C过去 1 年税后利润不少于 5000 万元人民币D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 3000 万美元5、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。A长期国债B短期国债C长期国债和短期国债D不

3、能确定 6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。A基金管理人对基金投资者承担的风险负责B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C监管当局对基金投资者承担的风险负责D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 7、基金托管人内部控制的内容主要包括_以及技术系统等方面。A资产保管B资金清算C投资监督D会计核算和估值 8、转换贴水的计算公式是_A基准股价加转换平价B基准股价减转换平价C基准股价乘以转换平价D基准股价除以转换平价 9、基金管理公司的核心业务是_。A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理 10、_是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险B市场风险C经营风险D管理

4、风险11、结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。A信息披露B收益分配C投资理念D投资策略 12、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A期货和期货类衍生产品B期权和期权类衍生产品C金融远期D金融互换 13、企业债券每份面值为_元。A10B100C1000D1000014、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。A指数基金B认股权证基金C交易所交易基金D上市开放式基金 15、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D15 16、普通股筹资的

5、优点不包括（）。A普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益C普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D发行普通股可以加强公司的剩余控制权 17、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。A根据法律、行政法规及其他有关规定

6、，具备担任上市公司董事的资格B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充公告。A1B2C3D4 19、普通股票和优先股票是按_分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 20、中国证监会的现场检查包括_。A机构、体制与人员的检查B财务处理办法的检查C规章制度的检查D机构、制度、人员的检查和业务检查 21、发行人应当遵循（）

7、，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A公平性原则B完整性原则C重要性原则D及时性原则 22、股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。A同行业股票平均价格B预期现金流量现值C某股票指数D涨幅前 10 名的股票平均价格23、发行人编制合并财务报表的，应（）。A披露合并财务报表B同时披露合并财务报表和母公司财务报表C子公司财务报表D母公司财务报表 24、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）的内容包括（）。A指导思想和任务B发展资本市场的意

8、义C健全市场体系，丰富品种D提高上市公司质量，促进规范运作25、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C公司管理的季度报告D公司管理的基金的半年度报告和年度报告二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于_。A甲方死亡或丧失民事行为能力B乙方被人民法院宣告进入破产程序C甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D乙方被证券监管机关

9、取消业务资格E其他法定的情形 2、下列说法正确的是_。A单项包销金额不得超过其净资本的 30%B单项包销金额最高不超过 3 亿元人民币C包销金额不得超过其净资本的 60%D包销金额不得超过其总资本的 30%3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营 4、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A发行国债B再贴现政策C公开市场业务D存款准备金制度5、_是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A证券服务机构B证券经纪机构C证券结算机构D证券登记机构 6、地方政府为筹集资金建设某项具

10、体工程而发行的债券是_。A普通债券B收益债券C建设国债D一般债券 7、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。整改建议至少包括了下列中的_。A整改所要达到的目标B解决问题的责任人C解决问题的时间期限D解决问题的措施E整改阶段中应注意的问题 8、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构 9、基金估值过程中可能发生的风险点有_。A估值计算方法错误B估值操作程序错误C估值系统参数设置错误D导入数据错误 10、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。A公司债券的期

11、限在 1 年以上B公司股本总额不少于 3000 万元人民币C公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件11、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，_。A消极的股票风格管理更有意义B消极的和积极的股票管理意义相当C积极的股票风格管理更有意义D消极的和积极的股票管理均无意义 12、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。A在资产净值的基础上减一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定 13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡14

12、、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于或等于 15、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。A不动产抵押公司债券B信用公司债券C保证公司债券D收益公司债券 16、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为_。A资本公积金B法定公积金C任意公积金D公积金 17、评估证券组合业绩的基本原则是_。A仅考虑组合收益的高低B仅考虑组合所承担风险的大小C仅考虑管理者的技能D既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小 18

13、、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要_个或_个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A1，1B2， 2C3， 3D4，4 19、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断 20、引起股价变动的直接原因是_。A公司的盈利水平B景气变动C供求关系的变化D市场利率 21、基金的所有者是（）。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D服务机构 22、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。A发行之后B发行之中C发行之前D议价过程23、证券交易所的组织形式大致可以分为_。A股份制B公司制C合伙制D会员制 24、证券交易所竞价的结果有（）的可能。A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交25、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的_清偿。A市值B份额C面值D固定股息率