辽宁2015年下半年证券从业资格专业考试：证券投资基金管理人专业考试题~.doc

1、辽宁省 2015 年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是_。A2158.82 点B456.92 点C463.21 点D2188.55 点 2、基

2、金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。A100B200C300D5003、_是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则 4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值5、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括_。A烟台住房储蓄银行B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C全国性商业银行D部分符合条件的城市商业银行 6、采用上网发行和对法人配售相结

3、合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_%。A20B30C25D35 7、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家 8、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。A回顾阶段B计划阶段C实施阶段D完成阶段 9、新股竞价发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性 10、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D1211、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖

4、双方均不C期权购入者D无担保期权出售者 12、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_%。A80B70C60D50 13、_缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。A普通B突破C持续性D消耗性14、根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。A高于B低于C等于D无关于 15、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。A诚信B客观C乐观D审慎 16、就单根 K 线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的 K 线形状是_。A带有

5、较长下影线的阴线B光头光脚大阴线C光头光脚大阳线D大十字星型 17、基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A所有权B受益C占有权D信用 18、1924 年 3 月 21 日，_在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A马萨诸塞基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金D马萨诸塞单位信托基金 19、假设 P 、P 和 P 分别表示证券组合 P 的标准差、 系数和 系数，M 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合 P 的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D. 20、上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。A1/2B1/3C1/2 以上D1/3 以上 21、债券上市期间，

6、企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A3B4C5D6 22、道氏理论认为市场波动具有_。A1 种趋势B2 种趋势C3 种趋势D4 种趋势23、证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告 24、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10%25、关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投

7、资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于 80%100%之间二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法 2、影响可转换公司债券价值的因素主要有_。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限3、支付基金相关费用的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D

8、场内资金清算 4、目前我国全国银行间市场买断式回购以_方式进行。A净价交易B全价结算C全价交易D净价结算E比例价交易5、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前 6、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小 7、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是_。AMAX(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额BMIN( 国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额CMAX

9、(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额DMIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额 8、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是_。A购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售D网上定价、竞价 9、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_ 除息日是在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD 10、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为

10、12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_。A400000 元B18182 元C13333 元D2000000 元11、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算 12、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资

11、运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 13、证券投资分析师的主要职能包括_。A预测市场或个别证券走势B分析证券投资证券的可行性C担任上市公司财务顾问D为主管部门、政府提供决策E代替投资者进行理性投资14、在我国，证券交易所会员享有_等权利。A参加会员大会B有选举权和被选举权C对证券交易所事务表决权D促进交易市场的稳定发展 15、假设证券 A 过去 3 年的实际收益率分别为 50%、30%、10%，那么证券A_。A期望收益率为 30%B期望收益率为 35%C估计期望方差为 1.33%D估计期望方差为 2.67% 16、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态

12、信息。A市场部B交易部C投资部D研究部 17、规避风险是指在市场收益率_时，组合所蕴含的_。_A平行变动；经营风险B非平行变动；再投资风险C非平行变动；经营风险D平行变动；再投资风险 18、在我国，（）不能担任基金托管人。A证券公司B资产管理公司C保险公司D商业银行 19、发行人_在近 3 年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员 20、有关委托方式的说法，错误的是_。A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利

13、于客户实现预期投资计划 21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 22、我国基金法规定，基金托管人的更换条件有_。A被依法取消基金托管资格B依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产C托管的资产出现较大的贬值风险D被基金份额持有人大会解任23、在_下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。A直接营销渠道策略B集中性市场营销策略C无差异性市场营销策略D差异性市场营销策略 24、基金公司会员部的职责包括_。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值25、根据证券发行与承销管理办法的规定，_，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日