新.疆2017年上半年证券从业资格专业考试：证券服务机构专业考试试题~.doc

1、新疆 2017 年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D有效性原则 2、在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。A个人投资者B机构投资者C政府投资者D国际投资者3、有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，则该可转债可转换成发行公司股票数量

2、为_。A500 股B2500 股C5000 股D25000 股 4、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。A40%B50%C60%D70%5、保本基金将大部分资金投资于_。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券 6、某公司股票每股发行价为 7.00 元，目前股价为 10.00 元，如果该公司每季度发放股利每股 0.20 元，那么持有 2000 股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0% 7、1963 年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A哈里马柯威茨

3、B尤金 法玛C威廉 夏普D斯蒂芬罗斯 8、下列的_不属于证券交易的原则。A公开原则B互助原则C公平原则D公正原则 9、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。A证券交易所B中国证监会C发行审核委员会D国家工商局 10、下列各项属于事件异常现象的是_。A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B为少数机构所持有的股票趋于高收益C没有被分析家看好的股票往往产生高收益D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨11、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从_选起，直到达到需要

4、发行的数额为止。A高价或高利率B低价或低利率C高价或低利率D低价或高利率 12、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是_。A股票B可转换债券C剩余期限超过 397 天的债券D流通不受限的证券 13、依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。A基金单位计价错误时，立即公告B基金单位计价错误时，通报托管人C基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法14、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_内完成股利派发事项。A1 个月B1 个半月C2 个月D3 个月 15、19 世纪

5、英国的证券投资基金主要投资对象为_。A公司股票B实业资产C外国政府债券D公债 16、基金信息披露的作用主要表现为_。A有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于提高证券市场的效率D有效防止信息滥用 17、证券公司的注册资本应当是_。A货币资本B实缴资本C虚拟资本D金融资本 18、资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构 19、保荐机构在 1 个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月。_A2；2B3； 3C5； 2D5；3 20、公司应当自作出减少注册资

6、本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10，20B10 ，30C20 ，30D15，30 21、我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业_。A混业经营、集中管理B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理D分业经营、统一管理 22、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C30D4523、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A本金保证B收益保证C红利保证D风险保证 24、客户分析的重点是_。A客户基本情况分析B家庭资产状况分析C资产负债分

7、析D投资风险收益特征分析25、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。A3B6C9 D.12二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到独立的顾问服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D推销新产品更容易 2、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。A1B1.5C2D2.5

8、3、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。A基金管理公司B证券公司C社保基金D商业银行 4、按营销方式的不同，证券公司营销可划分为_。A自身直接开展的营销B代他人开展的营销C委托他人开展的营销D面向特定对象的营销5、下列不是专项资产管理业务特点的是_。A集合性B综合性C特定性D通过专门账户经营运作 6、财政政策对股价的影响表现在_。A在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价B通过调节税率影响企业利润和股息C国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，

9、调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发 7、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括_。A发行人、保荐人、副主承销商的前 5 位股东情况B发行人、保荐人、副主承销商的持有 5%以上股份的股东情况C发行人、保荐人、副主承销商的持有 7%以上股份的股东情况D发行人、保荐人、副主承销商的公司背景 8、根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得

10、以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 9、国债承销团成员资格的有效期为_年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批。A2B3C4D5 10、依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过 200 人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过 500 人11、根据分类方法的不同，权证可分为_。A认股权证与认沽权证B实物权证与虚拟权证C股票权证与股权权证D股本权证与备兑权证 12、关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（）

11、。A又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式B收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种C常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种D一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减 13、证券投资中的_可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A经济周期性波动风险B信用风险C经营风险D财务风险14、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过 40 亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值 10 亿港元(在上市时决定) 所需的百分比或发行人已发行股本的_。A15%B20%C25%D40% 15

12、、BSV 模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括_。A反应性偏差B估计性偏差C选择性偏差D保守性偏差 16、证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。A保密性B防火墙C条块管理D业务控制 17、_不是债券发行费中的其中费用。A支付利息手续费B评级费C每年的上市费D本金偿还支付手续费 18、证券业协会的主要职责有_。A提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务D组织培训和开展业务交流 19、看跌期权的买方对标的金融资产具有_的权利。A买入B卖出C持有D以上都是 20、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人民币_

13、。A100 元B1000 元C5000 元D10000 元 21、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。A整体分析法B分组比较法C个体分析法D基准比较法 22、按照_，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。A基金的运作方式不同B投资目标划分C投资理念的不同D投资标的划分23、内部信用增级包括_。A超额抵押B资产支持证券分层结构C信用证D担保 24、募集资金直接投资于固定资产项目的，发行人根据重要性原则应该披露的内容包括_。A投资概算情况，预计投资规模，募集资金的具体用途，包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出B产品的质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，核心技术及其取得方式C主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况D投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况25、对股票估值可采用的方法有_。A市盈率法B市净率法C现金流折现法D经济价值对息税折旧摊销前利润法