中国南方电网有限责任公司基建安全管理业务指导书.doc

1、 1基建安全管理业务指导书2014-10-22 发布 2014-10- 23 实施中 国 南 方 电 网 有 限 责 任 公 司 发 布中 国 南 方 电 网 有 限 责 任 公 司 企 业 标 准Q/CSG411002-2011Q/CSGQ/CSG433036-2014I目 录 1.业务说明 .22.适用范围 .23.引用文件 .24.术语和定义 .25.管理要点 .36.流程步骤及说明 .47.附则 .I2基建安全管理业务指导书1 业务说明为进一步加强中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）基建安全管理，全面落实安全生产风险管理体系，确保基建工程施工安全，杜绝人身伤亡事故发生，规范各级建设

2、单位、业主项目部的管理行为，明确管理职责，特制定本业务指导书。2 适用范围本业务指导书适用于纳入公司基建投资计划的工程项目，其他工程可参照执行。3 引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第七十号）建设工程安全生产管理条例（国务院第 393 号令）生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第 493 号令）电力安全事故应急处置和调查处理条例（国务院第 599 号令）中国南方电网有限责任公司基建管理规定（南方电网基建201437 号）中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法（南方电网基建201438 号）中国南方电网有限责任

3、公司安全生产风险管理体系中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程（Q/CSG 210020-2014）中国南方电网有限责任公司电网建设施工作业指导书中国南方电网有限责任公司电网建设施工安全基准风险指南中国南方电网有限责任公司电网建设安全施工作业票南方电网公司施工机械（具）和设备管理业务指导书（试行）南方电网公司基建安全文明施工检查评价标准表式南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南（2014 版）4 术语和定义4.1 安全风险是指应用中国南方电网公司安全生产风险管理体系 （2012 年版）管理基建工程建设的安全风险。4.2 事故事件是指中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程定义的事

4、故事件。4.3 施工机械（具）和设备是指参建单位为工程施工所投入的机械设备、工器具等。4.4 飞行检查是指不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同和接待，直奔基层、直插现场，暗查暗访等形式的检查。是公司各层级开展基建承包商违章扣分工作的主要方式。4.5 基建安全管理“四步法”是指基建工程施工作业按照施工作业指导书、风险分析、安全作业票、站班会的程序规范施工。34.6 基建项目“5S”管理是指整理（SEIRI ） 、整顿（SEITON ） 、清扫（SEISO ） 、清洁(SEIKETSU)和素养(SHITSUKE)，因日语的罗马拼音均以“S ”开头，简称为 5S。基建项目开展以整理、整顿、清扫、清

5、洁、素养为内容的活动，称为“5S”管理，是项目现场安全文明施工管理的重要工具。5 管理要点5.1 管理目标规范各级管理人员的安全管理职责，有效控制安全风险，培养安全文化氛围，杜绝发生人身事故。5.2 管理要求5.2.1 公司基建部5.2.1.1 负责贯彻落实国家有关安全的法律、法规和行业规程、规范，贯彻落实公司综合性安全生产规定；负责安全生产风险管理体系在基建领域的建设、运行和持续改进，组织制定相关基建安全管理和作业标准。5.2.1.2 负责公司基建项目承包商安全管理、施工作业安全风险管理及施工现场 “5S”管理。5.2.1.3 负责指导、监督公司基建项目的安全文明施工检查评价。5.2.1.4

6、 参与基建安全事故事件的应急处理与调查，提出责任承包商处理意见。5.2.1.5 负责制定基建承包商违章扣分工作的有关管理规定；进行监督、检查、指导和协调。5.2.2 分、子公司基建部5.2.2.1 执行公司综合性安全生产规定和基建安全管理有关规定和作业标准；负责组织所属单位落实安全生产风险管理体系。5.2.2.2 负责本单位基建项目承包商安全管理、施工作业安全风险管理及施工现场 “5S”管理。5.2.2.3 负责指导、监督和组织所属单位开展安全文明施工检查评价。5.2.2.4 负责本单位基建安全事故事件的上报，参与或配合事故事件应急处理和调查。5.2.2.5 负责监督、检查、指导、协调建设单位

7、（业主项目部）及参建单位贯彻执行公司承包商违章扣分管理相关规定。5.2.3 建设单位5.2.3.1 执行公司综合性安全生产规定和基建安全管理有关规定和作业标准；负责本单位（项目）落实安全生产风险管理体系。5.2.3.2 负责项目现场落实安全风险管理体系；按项目规模以项目为单位成立安委会，定期组织召开安委会会议，协调解决工程建设中的安全管理问题，落实承包商安全管理；宣贯和指导施工现场“5S”管理，并落实管理工作。5.2.3.3 负责组织开展本单位（项目）安全文明施工检查评价。5.2.3.4 负责本单位（项目）基建安全事故事件的上报，参与或配合事故事件应急处理和调查，提出承包商处理意见。5.2.3

8、.5 执行公司承包商违章扣分工作的有关规定；负责本单位每月开展不少于一次的承包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章行为进行处罚；并将违章处罚通知单录入信息系统；5.2.4 业主项目部45.2.4.1 贯彻落实该业务指导书的规定及相关要求。5.2.4.2 负责落实本项目安全生产风险管理，指导、督促和检查承包商开展施工现场“5S”管理工作。5.2.4.3 负责组织开展本项目安全文明施工检查评价。5.2.4.4 负责本项目基建安全事故事件的上报，参与或配合事故事件应急处理和调查，督促承包商整改。5.2.4.5 负责本单位每月开展不少于一次的承包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章行为进行处罚；5.2

9、.4.6 负责督促、检查、指导承包商开展违章处罚的整改和复检等工作；6 流程步骤及说明6.1 基建项目承包商安全风险管理6.1.1 公司直属施工、监理承包商必须开展安全风险管理体系建设并接受公司体系审核；鼓励其他承包商开展体系建设工作，提升安全管理绩效。61.2 公司基建项目承包商应符合公司安全生产风险管理体系要求，围绕风险管控流程，将风险评估标准制定、危害辨识与风险评估、风险控制措施的制定、过程管控、风险回顾等环节落实到施工全过程。6.1.3 业主项目部在工程项目合同实施前对承包商进行全面的安全技术交底，内容包括但不限于：双方责任、工作/许可程序、可能风险及应对措施、紧急程序、人员条件/ 培

10、训、安全检查、现场标识与环境、安全工器具、个人防护用品、施工机械与设备等。交底人与被交底人必须签字确定。6.1.4 承包商安全教育培训管理公司基建项目推行项目管理人员和作业人员 100%持证上岗。承包商主要管理人员、特殊工种、带电作业等人员必须取得国家或行业认可资格证书，持证上岗，并报监理项目部、业主项目部审查备案。承包商应统筹组织本单位与分包单位作业人员进场安全教育培训，考核合格后方可进场作业。6.1.5 基建项目承包商须严格落实公司基建安全管理“五个严禁” ，基建项目严禁非法转包、违规分包，严禁以包代管，严禁“皮包公司” 、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工，严禁未落实安全风险控制措

11、施开工作业，严禁未经安全生产培训并合格的人员上岗作业。6.1.6 业主项目部对监理单位审核同意的施工分包申请进行审查，包括拟分包内容、分包类别、分包商资质、分包合同、分包安全协议和廉政协议等材料，签署审查意见。6.1.7 建设单位对业主项目部上报的施工分包申请进行审批，签署审批意见，存档备案。6.1.8 建设单位牵头，业主项目部负责统筹组织参建承包商作业人员进进场前安全教育培训, 考核合格后方可进场作业；监督施工单位开展进场前三级安全教育培训。6.1.9 业主项目部应及时向承包商传达上级专项安全管理要求(含事故通报)，督促承包商落实，并将执行情况反馈建设单位。6.2 基建项目作业安全风险管理6

12、.2.1 业主、监理项目部负责工程项目的安全风险管理工作，监督、指导施工项目部以公司施工作业指导书为主线开展项目作业风险的识别、评估和控制工作，对项目安全风险实施全过程动态管理。56.2.2 公司基建项目施工作业执行安全施工作业票制度。每项作业任务开展前，现场技术员必须结合作业内容和步骤，确认安全基准风险等级与安全风险控制措施，由安全员审核，现场负责人签发安全施工作业票。6.2.3 当作业条件发生变化时，业主项目部应督促施工单位针对作业现场存在的安全风险，根据中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技术标准进行差异化分析，采取有效的风险控制措施，降低作业安全风险。6.2.4 风险评估等级

13、分为“特高、高、中、低、可接受”5 个等级。施工项目部必须对参与中级及以上风险施工作业的人员进行针对性的安全教育和风险防范控制培训；对高和特高等级风险的施工作业还应制定专项风险控制措施，业主项目部组织有关部门进行审查，并报建设单位主管领导批准。6.2.5 运行变电站（线路）改、扩建施工，各参建单位人员应按规定执行工作票制度。6.2.6 建设单位每年对业主项目部进行安全生产方针宣贯，业主项目部向工程项目参建单位传达企业安全生产方针。6.2.7 业主项目部根据工程实际组建项目安委会，由安全管理工程师填报申请表，项目经理审核，建设单位基建部负责人审批。6.2.8 业主项目部应建立项目安全生产信息沟通

14、机制，定期召开项目例会。主要包括以下内容，协调解决工程建设中重大的安全文明施工问题；检查安全工作目标计划和安全技术措施计划落实情况；检查、了解各施工项目和各工种、工序的安全文明施工等情况。6.2.9 工程项目正式开工前，业主项目部组织参建方（监理、设计、施工）召开第一次工地会议或安委会，研究、制订和落实项目安全管理要求及风险预控措施。6.2.10 业主项目部应对施工单位编制并经监理单位审查同意的施工组织设计进行审批。重点核实安全文明施工、环保措施，施工现场平面布置及安全文明施工总体策划是否满足施工要求。6.2.11 业主项目部组织有关部门对危险性较大的分部分项专项施工方案进行审查，对评估为高风

15、险和特高风险的作业任务，应组织制定专项风险控制措施，报建设单位审批后实施。6.2.12 业主项目部应检查、指导施工单位落实基建安全管理“四步法” 。业主项目部应定期检查施工单位是否规范应用电网建设施工作业指导书 、 电网建设施工安全基准风险指南 、 电网建设安全施工作业票 。包括但不限于以下内容：是否选用对应的施工作业指导书、是否进行差异化分析、现场实施与作业指导书是否相符等；审查项目xxx项目安全基准风险分析表是否与工程实际相符；安全施工作业票是否与作业指导书相对应、安全施工作业票的内容是否进行帅选和差异化分析、安全施工作业票的记录是否完善、签名是否齐全等。6.2.13 业主项目部应督促、指

16、导施工单位有效开展“站班会” 。督促施工班组结合“站班会”对参加作业人员进行“三交” （交任务、交技术、交安全） 、 “三查” （查衣着、查三宝、查精神面貌） ，落实安全风险控制措施后方可开工作业。6.2.14 业主项目部应督促、指导施工单位根据施工机械（具）和设备管理业务指导书（试行） ，按照“六环节”和“八步骤”开展施工机具和个人防护用品的管理。6.2.15 业主项目部每周至少对所辖项目现场安全状况检查 1 次。重点督促监理、施工单位对风险等级为“高风险”及以上风险等级的施工作业进行全过程监督和安全旁站。6.2.16 基建施工现场风险管控流程6基建现场风险管控流程分子公司主任 、 副主任

17、、 处长 、 主管基建部主任 、 科长 、专责总监 、 现场监理人员监理单位项目经理 、 专职 安全员施工单位项目经理 、 安全管理工程师结束执行安全风险控制措施 （ 1 2 0 ）组织召开第一次工地例会 （ 1 0 ）编制及报审施工组织设计 、 专项施工方案（ 2 0 ）网公司业主项目部开始基 建 部是否通过审核（ 3 0 ）N开展 “ 站班会 ”（ 1 1 0 ）检查监督 （ 6 0 ） 检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ） 检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ） 检查监督 （ 6 0 ） 检查监督 （ 6 0 ）作业安全旁站（ 1 3 0 ）是否通过审批（ 4 0

18、）NY开展风险评估并报审 （ 7 0 ）Y是否通过审核（ 8 0 ）N是否通过审批（ 9 0 ）NY选用施工作业指导书 （ 5 0 ）应用安全施工作业票 （ 1 0 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ） 检查监督 （ 6 0 ） 检查监督 （ 6 0 ） 检查监督 （ 6 0 ）Y建设单位基建部主任 、 专责检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督 （ 6 0 ）检查监督

19、 （ 6 0 ）76.2.17 基建施工现场风险管控流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门 涉及角色/岗位 工作指引引用文件条款关键控制点时间要求 输入信息 输出信息信息记录 备注10组织召开第一次工地例会业主项目部 业主项目经理工程项目正式开工前，业主项目部组织参建方（监理、设计、施工）召开第一次工地会议或安委会，研究、制订和落实项目安全管理要求及风险预控措施中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.4.4.6是 开工前 第一次工地 例会纪要第一次工地例会纪要纸质20编制及报审施工组织设计、专项施工方案施工项目部施工项目经理、专职安全员施工单位根据项目实际情况编制施工组织设计，对危险性较

20、大的分部分项工程编制专项施工方案，并向监理项目部、业主项目部报审是施工组织设计；专项/施工方案施工组织设计；专项/施工方案纸质30 是否通过 审核 监理单 位 总监、监理工程师监理单位根据报审表的要求对报审的施工组织设计、专项施工方案进行审核是施工组织设计报审表；专项/重要施工方案报审表施工组织设计报审表；专项/重要施工方案报审表纸质40 是否通过 审批 业主项 目部 业主项目经理、安 全管理工程师业主项目部根据报审表的要求对报审的施工组织设计、专项施工方案进行审批中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.7.4.7是开工前施工组织设计报审表；专项/重要施工方案报审表施工组织设计报审表；专项

21、/重要施工方案报审表纸质50 选用施工 施工项 施工项目经理、专 施工单位根据项目实际情 中国 是 开工前 施工作业指 施工作业 纸质8流程节点编号流程节点名称涉及部门 涉及角色/岗位 工作指引引用文件条款关键控制点时间要求 输入信息 输出信息信息记录 备注作业指导书目部 职安全员 况选用施工作业指导书，对指导书进行差异化分析南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.7.4.7导书；差异化分析记录指导书；差异化分析记录60 检查监督公司、分子公司、建设单位、业主项目部、监理单位公司处长、主管；分子公司主任、科长、专责；建设单位负责人、部门主任、专责；业主项目部项目经理、安全管理工程师；监理单位总

22、监、监理工程师、监理员公司、分子公司、建设单位、业主项目部各级管理人员对施工单位安全管理“四步法”、监理单位安全旁站等工作进行检查监督；业主项目部每周至少对现场安全、文明施工状况检查 1 次；监理单位对现场风险控制情况进行巡查中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.7.4.7是 每周施工现场巡查记录基建工程安全文明施工检查评价标准表式施工现场巡查记录基建工程安全文明施工检查评价标准表式纸质70开展风险评估并报审施工项目部施工项目经理、专职安全员施工单位以施工作业指导书为主线开展工程项目作业风险的识别、评估和控制工作是xxx 项目安全基准风险分析表xxx 项目安全基准风险分析表纸质80 是否

23、通过 审核 监理单 位 总监、监理工程师监理单位根据报审表的要求对报审的安全基准风险分析表进行审核是xxx 项目安全基准风险分析表审核记录xxx 项目安全基准风险分析表审核记录纸质90 是否通过 审批 业主项 目部 业主项目经理、安 全管理工程师业主项目部根据报审表的要求对报审的安全基准风险分析表进行审批中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.7是开工前xxx 项目安全基准风险分析表审批记录xxx 项目安全基准风险分析表审纸质9流程节点编号流程节点名称涉及部门 涉及角色/岗位 工作指引引用文件条款关键控制点时间要求 输入信息 输出信息信息记录 备注批记录100应用安全施工作业票施工项目部施

24、工项目经理、专职安全员 规范应用安全施工作业票 是 每天安全施工作业票；差异化分析记录安全施工作业票；差异化分析记录纸质110 开展“站班会” 施工项 目部 施工项目经理、专 职安全员施工单位有效开展“站班会”，督促施工班组结合“站班会”，对参加作业人员进行“三交”（交任务、交技术、交安全）“三查”（查衣着、查三宝、查精神面貌）中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.7.4.4是 每天 安全施工作 业票 站班会记 录 纸质120执行安全风险控制措施施工项目部施工项目经理、专职安全员施工单位根据项目实际情况编制施工组织设计，对危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并向监理项目部、业主项目部报审是 每天 安全施工作 业票 安全施工 作业票 纸质130 作业安全 旁站 监理单 位 监理工程师监理单位根据报审表的要求对报审的施工组织设计、专项施工方案进行审核中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法5.7.4.3 是根据工程实际安全旁站记录安全旁站记录 纸质