内部审核检查表.doc

1、 编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：1涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果5.5.1 职责和权限5.4.1 质量目标简述部门质量职责？是否形成文件？是否审批？1、部门质量目标是什么？2、是否审批？是否体现二个承诺？综合部职责在手册中规定：a）负责人力资源控制，组织实施和监督检查；b）负责职工的培训工作，编制并组织实施年度职工教育培训计划，统筹安排全员培训工作；c）负责培训人员的档案管理及培训人员的考核工作；d）协助基地主任做好管理评审和质量管理体系内部审核，组织编制内部审核控制程序并组织实施，保存内审和管理评审记录。e）负责文件和记录的

2、管理、组织编制文件控制程序和记录控制程序并监督实施。f）负责组织编制纠正和预防措施控制程序并监督实施。g）负责组织质量手册的编制、修订和换版工作；h）负责数据分析管理工作i）负责外部审核认证的接待与安排，由基地主任王海军于 2010 年 8 月 1 日批准综合部制定了质量目标：a)体系文件全部受控b)培训计划完成率 100%c)确保特种作业人员持证上岗d)按计划组织完成基地的内审由部门制定，2010 年 9 月 1 日由管代杨永欣批准，目标每半年考核一次，目前目标已实现目标体现了二个承诺符合符合符合审核员： 审核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人：

3、综合部 梁艳辉 页码：2涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制质量管理体系文件包括的内容基地质量手册包括的内容1、文件是否制定了形成文件的程序？2、收文记录3、查基地受控文件清单4、有效文件清单5、文件登记质量管理体系文件包括：a） 质量方针、目标；b） 质量手册（包括质量方针、目标）；c) 程序文件及相关记录；d）基地管理、工作、技术标准及相关记录。a)基地质量管理体系的范围-长钢轨焊接。 删减 7.3：基地的钢轨焊接生产已形成固定的工艺和流水线，按铁道部标准和工艺要求组织生产，不需要设计，也不承担设计责任。b)质量程序文件包括了 GB/

4、T19001 所覆盖的要求，符合产品特点和标准要求，并形成标准要求的程序文件。c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述文件制定了形成文件的程序有基地受控文件清单抽查序号：9 文件标题：高速铁路用钢轨发文部门：铁道部 发文字号：TB/T3276-2011有有效文件清单抽查序号：55 文件标题：郑州工务机械段钢轨焊接（胶结）及探伤考核管理办法发文部门：段线技科 发文字号：线（2011）157 号抽查发文时间：2010.8.1 起草人：蔡延军文件标题：钢轨焊接作业指导书符合符合符合符合符合符合符合审核员： 审核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人：综合部

5、梁艳辉 页码：3涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果4.2.4 记录控制5.4.2总则6、文件发放、回收记录7、文件更改和销毁8、外来文件是否得到识别、控制分发1、是否有记录控制程序2、基地质量记录清单3、记录的编目、标识、保留情况公司如何进行质量体系的策划？变化时如何确保质量体系的连续有效？抽查序号：2 发文单位：段办文件名称：小李庄百米焊轨基地综合管理办法发放日期：2010.1.7 回收日期：2011.9文件暂无更改和销毁外来文件有登记、经领导批示后分发给相关部门，由外来文件清单、发放记录。抽查郑州工务机械段文件发文字号：郑工械段劳201178 号标题：关于印发郑州工务机械段局首席技

6、师培养选拔管理实施方案通知编制了记录控制程序提供质量记录清单，抽查序号：55记录名称：不合格品记录表 保存年限：永久表号：HJ-质-Z1 保存部门：质量检验部基地记录有编目、标识、贮存、保护、检索、保留和处置的相关规定，并实施基地于 2010 年 5 月策划建立体系文件，通过发动、培训、聘请专家咨询、编写体系文件，于 2010 年8 月 1 日体系文件正式发布。如果基地组织机构、产品、工艺发生变化、质量管理体系标准发生变化时，基地体系文件也会重新策划，并确保体系的连续有效。符合符合符合符合符合符合符合审核员： 审核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人

7、：综合部 梁艳辉 页码：4涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果5.5.3内部沟通5.6 管理评审6.2.1总则6.2.2能力、培训和意识基地内部沟通的方式有哪些。基地管理评审如何策划如何确认人员是能胜任的1、人员任职标准2、培训计划内部沟通通过每月一次安全生产会、绩效考评会、每周一次生产例会。抽查了 2011 年 7 月 25 日的安全生产会主持人:王海军 参加会议 25 人全部签到主要内容：七月份安全生产卡控及落实情况抽查了 2011 年 9 月 20 日的绩效考评会标题：2011 年焊轨车间 8 月份奖金说明抽查了 2011 年 5 月 3 日 14:30 主持人：王海军地点：一楼会

8、议室 参加人员：26 人主要内容：1.问题汇报；2。工作要求；3.设备保养落实情况。根据基地领导的安排，管理评审计划在内审后进行，领导安排在 11 月初进行。每年通过年终考评确认其能力，今年还未进行，到年底将全面考评。在工作标准中有任职条件，主任、书记、各部门均有标准。包括学历、经历、培训、经验等内容，以企业工作标准发布。有培训计划，抽查了 2011 年 1 月的培训计划培养对象：钢轨焊接工、钢轨探伤工学习期限：2010 年 12 月 26 日2011 年 1 月 25 日查看了 2011 年 1 月 3 日的具体安排培训对象：焊接线、精整线、外勤班培训内容：工作标准授课人：薛之沅符合符合符合

9、符合符合审核员： 审核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：5涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果6.4工作环境8.2.2 内部审核3、特种作业人员的持证情况，年审确认换证情况。对所处的工作环境条件是否满足生产需要。1、查管理者代表任命书。2、是否制订了内审程序文件，是否按规定对体系实施了内审。特种作业人员全部持证上岗抽查了丁小四的钢焊工证，证书编号：0359053134300106，第一次拿证时间为 2003.8.1抽查了蒋菊芳的起重工证，证书编号：0959053025301522， 第一次拿证时间 2009.11.2抽

10、查了杨菁的高压配电工证，证书编号：0616001025300175， 第一次拿证时间 2006.7.30抽查了韩铁强的电工证，证书编号：0316001025301199， 第一次拿证时间 2003.11.30抽查了黄延福的电焊工证，证书编号：0359053134300616， 第一次拿证时间 2003.11.18年审后都进行了换证车间有温度要求、配备了空调、电加热器、确保车间温度不低于 10 度，照明灯能满足生产需求，办公室有空调，符合标准要求。有管理者代表任命书手册中有内部审核内容，并制定内审程序， 在2010 年 10 月 27-29 日按规定对体系实施了内审。符合符合符合符合审核员： 审

11、核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：6涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果8.2.3过程的监测和测量8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施3、查内审计划、首（末）次会议、检查表、不合格报告、审核报告、不合格整改记录、内审员培训记录、内审员不审核本部门。过程监视和测量如何进行是否能满足持续改进的要求？纠正措施预防措施有内审计划，内审计划覆盖基地所有部门和标准的所有条款。内审首次会议与末次会议签到和记录齐全，检查表所查内容符合要求，共检查出 7 个不合格项，有不合格整改记录，有内审员培训记录，内审员没

12、有审核本部门。基地通过各主管要素的部门对相关要素实施情况每年至少进行二次检查，确保过程有效。生产工艺过程的监视和测量，通过质量检验部对工艺纪律进行检查，确保过程有效，提供了检查记录。基地通过质量方针、质量目标、内审、外审、数据分析、纠正和预防措施，以及管理评审确保体系持续改进未发现需制定纠正措施的不合格，故无纠正措施在技术培训时提出防止不合格品的发生,制定了纠正和预防措施控制程序。符合符合符合符合符合审核员： 审核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人： 生产技术部 蔡延军 页码：7涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果5.5.1 职责和权限5.4

13、.1 质量目标部门职责1、部门质量目标是否制定2、目标是否考核，完成情况如何，目标是否体现二个承诺。生产技术部的职责在手册中规定：a）负责与顾客有关过程的控制、长钢轨工厂焊接过程控制；b）负责基地的安全管理，现场生产安全的监督、检查，指导其执行标准化作业，组织开展安全、设备大检查；c）负责生产工艺的制定并组织实施和监督检查； d）参加管理评审和内部质量管理体系审核。部门质量目标已制定a)精心组织，完成任务、优化工艺、提升质量；b)落实工艺纪律，返工率控制在千分之五以内。目标已完成，每半年考核一次，体现了两个承诺。符合符合符合审核员： 审核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核

14、检 查 表受审核部门/人： 生产技术部 蔡延军 页码：8涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查结果7.1产品实现的策划7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.2 与产品有关的要求的评审产品的实现是否进行策划是否确定了与产品有关的要求？通过何种方式是否进行了评审，评审是否在同意接受合同前是否保持评审结果和其措施的记录？基地为实现长钢轨焊接，建立了两条生产线，确定了产品质量目标：a)出厂质量验收合格率 100%；b)合同履约率 100%； c)厂焊长钢轨保质期内无责任折断。确定了焊接依据的标准，并制定了郑州工务机械段小李庄焊轨基地管理细则 HQ/JS-SJ-01-2010 技术标准规定了焊接要求的工艺过程、质量验收规程、作业指导书，配备了相应的生产设备和检验设备，并明确了应保存的记录。基地的技术标准基本能满足产品实现的策划的要求。通过段下达生产计划表和电话传真下达焊接、装车任务和技术交底通知，对生产计划和通知进行了抽查，2011 年 9 月 21 日下达：郑州工务机械段焊轨及装车技术交底（西陇海第1 车，共两车）区间：高柏焦村里程：K897+717K884+737未能提供生产计划和电话传真的评审记录符合符合不符合审核员： 审核组长： 年 月 日编号：HJ-综-N06内 部 审 核 检 查 表受审核部门/人： 生产技术部 蔡延军 页码：9涉及条款 检查内容 检查结果记录 检查