单位廉洁风险防控一览表.doc

1、- 216 - 第 八部 分单 位 廉 洁 风 险 防 控一 览 表单位廉洁风险防控一览表- 217 - 类别 风险 类型风 险 点 风险 等级主管领导责任部门防范措施 考核管理岗位 职责一、 对 拟 任 人选相关 情 况 审 核 把关不 严；三领 导 人 员 管 理外部 环境二、因 人 情 或利益诱 惑 而 违 反 干部管理 制度规定。二党委书记 纪 委 书 记人力资源部；党群工作部；纪检监察部一、 加强 思想道德建设严 格 遵守 领导 人 员廉 洁 从 业 相关 规定；二、 增强 工作责任心， 认真核实 档案材料严 格 廉 洁从 业 鉴定。一、 认 真 执 行员工 奖 惩 办 法和企业党委

2、抓党 建工 作 责 任制 等相 关规定；，二、 建 立 健全 并严 格 落 实“双廉 ”和 干 部选任 工 作 责任 追究等 相 关 制度。- 218 - 单位廉洁风险防控一览表类别 风险 类型风 险 点 风险等 级主管 领导责任 部门防范措施 考核管理招 标 管 理思想道德职能职责应招标的不组织招标；招标过程中弄虚作假一分管 领导项目管理部1.明 确 招 标 职 能职 责加 强 党 风 廉洁建设；2.签 订 招 标 廉 洁从 业 承 诺书，强化教育管理；3.建 立 招 标 工 作流程 实 现 规 范化和制度化操作；4. 加 强招标制度建设，健全相 应的 管 理 制度 落实 过 程 监督。1.

3、成 立 招 标 领 导小 组 和 监 督 管 理工 作 领导 小 组2、对 招 标 工 作进 行 全 方 位 全过 程 监 督 ；3、定期 监 督 检查 对违 反 规 定 者进 行处理；4、运 用 考 核 评 价 结果落实责任。- 219 - 单位廉洁风险防控一览表类别 风险 类型风 险 点 风险等 级主管 领导责任 部门防范措施 考核管理思想 道德1. 因 人 情 或利 益 诱 惑不 按 规定融资；二岗位 职责2. 执 行 制度不到 位 不逗 硬 存在差异；， 三财 务 管 理业务 流程3. 对 企 业 业务经 营 预算 不 严谨。 三总 会 计 师财务审计部1.签定重要岗位 廉 洁 从 业

4、 承 诺书 强化素质教育；2.完 善 相 关 制度 规 定 实 现 规范 化 和制度化操作；3.完 善 相 应 的 监 督 制 度 严 格 要求 和执纪监督。1.成 立 廉 洁 风 险 防，范 管理 工作领导小组 对 风 险 防 范、管理工作进行检查考核；2.廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 企 业 正 常 的 经 营 工 作 落 实 党 风 廉 洁 建 设 责 任 制 一 并 考 核 定 期 监 督 检 查 对 违 反 规定者进行处理；3.运 用 考 核 评 价 结 果落实责任。- 220 - 单位廉洁风险防控一览表类别 风险 类型风 险 点 风险 等级主管 领导责任 部门防范措施 考核管

5、理1.因 人 情 或 利 益 诱 惑 对 重 大 项 目 立 项 不 按 程 序 进 行 ；二思想 道德 2因 人 情 或 利 益 诱 惑 对 项 目 的 工 程 结 算 不 按 规 定 进 行 ，多 算 工 程量费用；二3. 将 项 目 资 料 私 自 泄 露 从 中 收 取 好处费；一岗位 职责 4. 工 程 结 算 不 按 规 定 进 行 存 在 差 异；三业务 流程5.下 达 项 目 计 划 不 严 谨 不 按 程 序 办 理讲人情；三项 目 管 理制度 机制6.工 程 验 收 工 程 质 量 管 理 标 准 执 行 中 随 意 性 较 大 。三分 管 领导项目管理部1.签 订 重 要

6、 岗位 廉 洁 从业 承诺 书 ，强化教 育；2.进 一 步 完 善相 关 制 度 、规定 实 现 规 范化和制度化操作；3.完 善 相 应 的 管 理 制 度 严格 要 求 和执 纪 监 督。1.成 立 廉 洁 风 险 防 范 管 理工作 领 导 小 组对风 险 防 范管 理工 作 进行 检 查考核；2.廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 企业正 常 的 经营 工作 落 实 党风 廉洁 建 设责 任 制一 并 考核 定 期监 督 检查 对 违反 规 定者 进 行处理；3.运用考核评价 结 果 落 实责任。- 221 - 单位廉洁风险防控一览表类别 风险 类型风险点 风险 等级主管 领导责任部

7、门防范措施 考核管理思想 道德1在 员 工 招聘提 拔 考 察档 案 管理 等工 作 中 弄虚 作 假 从中 收取好处；、二人 事 管 理岗位 职责2.在 员工 招 聘中随意性较大。 三党 委 书 记人力资源部 党群工作部1.明 确 干 部 职责 范 围 和 党 风廉洁建设责任；2.签 订 重 要 岗位 廉 洁 从 业 承诺 书 加 强 监 督管理；3.完 善 相 关 制度 规 定 实 现 规 范 化 和 制 度 化操作。1.成 立 廉 洁 风 险 防 范 管 理工作 领 导 小 组对风 险 防 范管 理工 作 进行 检 查考核；2.廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 企业正 常 的 经营 工

8、作 落 实 党风 廉洁 建 设责 任 制一 并 考核 定 期监 督 检查 对 违反 规 定者 进 行处理。- 222 - 单位廉洁风险防控一览表类别 风险 类型风险点 风险 等级主管 领导责任部门防范措施 考核管理1.在企业经营业 绩 考 核 中执 行 制 度 不严 提供 数 据 不准 确 ，影响考核结果；三岗位 职责2.在下达工资总 额 计 划 工 资清 算 中 不 严 谨 ，存 在 讲 人 情的 现象；三劳 资 社 保 管 理业务 流程3.在 工 资 总 额控 制 单 项 奖 金管 理 制 度 执行 中随意性较大。三总 会 计 师人力资源部 财务审计部1.按 照 要 求制定 年 度 目标和

9、计划；2.完 善 相 关制 度 、规 定 ，实现 规 范 化和制度化操作；3.完 善 相 应的管 理 制度 严格要求和执纪监督 .1.成 立 廉 洁 风 险 防 范 管 理 工 作领导小组， 对 风 险 防 范 管 理 工 作 进 行 检 查考核；2.廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 企 业 正 常 的 经 营 工 作落实党风廉洁 建 设 责 任制一并考核，定 期 监 督 检 查对违反规 定 者 进 行 处理；3.运 用 考 核 评价 结 果 落 实 责 任。- 223 - 单位廉洁风险防控一览表类别 风险 类型风险点 风险 等级主管 领导责任 部门防范措施 考核管理思想 道德1.对 党 风

10、 廉 洁 建 设 重 要 性认识 不 够 廉 洁从业 意 识 不强 和经受不住诱惑二；党委书记 纪委书记党群部 纪检部2.党 风 廉 洁 建 设 责 任 制 落 实不到 位 ，履 行 一 岗双 责 较 差 ；二党委书记 总 经 理 纪委书记党群部纪检部岗位 职责3.从 业 不 廉 以 权谋私；一党委书记 总 经 理 纪委书记党群部纪检部业务 流程4.业 务 审 批 流 程 不 严 密 不 科 学 存 在 较 大 漏 洞；二 分管领导 办公室党 风 廉 洁 建 设制度 机制5.对 权 力 的 监 督 制 约 乏 力 监 管制度不完善一。党委书记 总 经 理 纪委书记党群部纪检部办公室1. 加 强

11、 学 习 增 强 廉 洁 从 业意 识；2.落 实 好 各 级 班 子 和 干 部党 风 廉 洁 建设 责 任制；3.签 订 重 要 岗 位 廉 洁 从 业承 诺 书 ，严 格 考 核严格奖惩；4.完 善 岗 位 工 作 标 准 和 业务 流 程 实 现 规范 化 和 制 度化 操 作；5.积极推进惩 防 体 系 建 设 完 善 相 应 的 制 度 体 制 机 制 严 格 要 求 和 严格 监督。1.构 建 党 风 廉 洁 建 设 大 宣教格 局 将 此 项工作 纳 入 党建 工作考核内容；2.党 风 廉 洁 建 设 责 任 制 与生产 经 营 工作 一并 考 核 定期 监督 检 查 并按 照

12、有 关 规定 对 违反 规定 者 进 行处理；3. 3、将 制 度 、体制 机制 建 设 作为 惩防 体 系 建 设的 重 点 作 为 党风 廉 洁 建 设、责 任 制 考 核的重要内容。- 224 - 单位廉洁风险防控一览表类 别风险 类型 风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施 考核管理思想 道德1. 执 行 制 度 不 到 位 、 不 逗 硬 ，存在差异性。 三2. 将 企 业 安 全生 产 技 术 秘 密等 资 料 私 自泄露 ， 从 中 收取 好费；三岗位 职责 3.下达全 目标计 划 不 严 谨 ，存在讲人情现象；一安全生产监督管理业务 流程4. 在 安 全 生 产管 理 及

13、 处 罚 执行 中 随 意 性 较大 。二分管副总经理企业发展部1.明 确 岗 位 职 责 范 围 党 风廉洁建设责任；2.签 订 重 要 岗 位 廉 洁 从 业承诺 书 ，强 化 教 育；3.完 善 相 关 制 度规 定 实 现 规范 化 和 制 度 化操作；4.完 善 相 应 的 管理 制 度 严 格 要求 和 执 纪 监督。1.建 立 相 关 考核制 度 对 风 险防范 管 理 工 作 进行检查考核；2.廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 本部门 正 常 业务 工作 落 实 党风 廉洁 建 设责 任 制一 并 考核 定 期监 督 检查 对 违反 规 定者 进 行处理；3.运 用 考 核

14、评 价 结 果 落 实责 任。- 225 - 单位廉洁风险防控一览表类 别风险 类型 风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施 考核管理思想 道德1.将 秘 密 文 件资料 私 自 泄露 从中收取好处费；二2.对 三 重 一 大决策 的 风 险 认识 不够 制 度执 行 不到位；二岗位 职责 3.执 行 制 度 不到 位 不 逗 硬存 在 差异性； 三业务 流程4. 不 按 程 序 办 事 工 作 不 严 谨 ，讲人情；二办 公 室 行 政 工 作 管 理制度 机制5.在 管 理 执 行中 随意性较大。三董事长 总经理 分管领导 办 公 室1.明 确 岗 位 职 责 范 围 党 风廉洁建设责任；2.签 订 重 要 岗 位 廉 洁 从 业承诺 书 ，强 化 教 育；3.完 善 相 关 制 度规 定 实 现 规范 化 和 制 度 化操作；4.完 善 相 应 的 管理 制 度 严 格 要求 和 执 纪 监督。1.建 立 相 关 考核制 度 对 风 险防范 管 理 工 作 进行检查考核；2.廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 本部门 正 常 业务 工作 落 实 党风 廉洁 建 设责 任 制一 并 考核 定 期监 督 检查 对 违反 规 定者 进 行处理；3.运 用 考 核 评 价 结 果 落 实责 任。