天津证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷.docx

1、天津证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。A实物国债B实物债券C本币国债D外币国债 2、关于法人财产权，下列说法不正确的是_。A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与企业财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作3、结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。A信息披露B收益分配C投资理念D投资策略 4、关

2、于证券经纪业务叙述错误的是_。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系5、在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A4B3C2D1 6、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是_。AA 股BS 股CB 股DL

3、股 7、关于开立资金账户，下列表述正确的是_。A资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易 8、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。A记名股票B不记名股票C优先股票D非流通股票 9、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 10、可转换证券实际上是一种普通股票的_A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权11

4、、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A外汇B股价指数C债券D商业票据 12、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书D独立董事 13、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。A市场监管部B机构监管部C期货监管部D基金监管部14、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。A为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近 3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B其所在国家或者地区证券监管机构已与中国

5、证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C实缴资本不少于 10 亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 15、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为_。A1.00 元B1.00 元C1.02 元D1.03 元 16、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_A创立大会 中国证监会B股东大会 中国证监会C董事会 中国人民银行D股东大会 中国人民银行 17、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构

6、提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D120 18、所有关于基金绩效衡量的指标均是_。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量 19、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A7B10C15D30 20、_原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A货银对付B集中登记C统一存放D定期核查 21、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起内发出未获准发行新股的公告。A2 个工作日B3 个工作日C5 个工作日D6 个工作日 22、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。

7、A10%B15%C20%D25%23、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。A可靠性B真实性C客观性D公正性 24、_最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A自动传真B电子信箱C手机短信D邮寄服务25、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10B20C30D15二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、一般来说，证券投资基金的投资对象包括_。A股票B债

8、券C金融期货D货币市场工具 2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A联动性B不确定性或高风险性C期限性D跨期性3、标准券是由不同债券品种按相应_形成的回购融资额度。A收益率加权B面值平均C折现率折现D折算率折算 4、_制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法。A中国证券协会B中国证监会C全国人大D人民银行5、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A等于B小于C大于D约等于 6、在证券回购交易中，融资

9、方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_融入资金量。A大于B小于C等于D大于等于 7、对证券投资基金的特点认识不正确的是_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B以科学的投资组合降低风险、提高收益C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 8、标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。A30 国集团推广 VaR 模型B1995 年 12 月美国证券

10、交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求C美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案D1996 年的资本协议市场风险补充规定 9、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所_办理申请席位变更的有关手续。A市场总监B总经理C会员部D会员大会常委会 10、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用_方式。A书面报价B电脑报价C口头报价D传真报价11、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI 12、根据 VaR 法，“时间为 1 天，置

11、信水平为 95%，所持股票组合的、VaR=1000 元”的含义是_。A当天该股票组合最大损失超过 1000 元的概率为 95%B可有 95%的把握保证，其最大损失不会超过 1000 元C当天该股票组合有 5%的把握，且最大损失不会超过 1000 元D明天该股票组合最大损失超过 1000 元只有 5%的可能 13、我国基金托管人由_担任。A政策性银行B中国人民银行C投资银行D商业银行14、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障_的利益。A公司B股东C公司员工D基金份额持有人 15、关于清产核资，下列说法不正确的是_。A指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求

12、或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D国有企业清产核资可依情况决定是否进行 16、货币市场基金的管理费率为（）。A1.5% 2.5%B1%1.5%C0.5%1.5

13、%D0.25% 1% 17、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括_。A夏普的“单因素模型”B“ 多因素模型”C夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型D罗斯的 CAPM 模型 18、依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1B2C3D5 19、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除_。A汇率风险B流动性风险C利率风险D再投资风险 20、某投资者投资 1 万元于一项期限为 3 年、年息 8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为_元。A12597.12B12400.00C10800.00D13130.00

14、21、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为_。A股权联结型产品B汇率联结型产品C利率联结型产品D商品联结型产品 22、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。A电力逐渐取代蒸汽动力B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料D通信卫星逐渐取代了海底电缆23、证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市场风险C经营风险D交易风险 24、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过_来分析。A公司治理水平与管理层质量B公司竞争力C财务状况D公司所隶属的行业25、我国股权分置改革试点工作启动的时间是_。A1999 年 12 月B2004 年 5 月C2005 年 4 月D2006 年 1 月