污水处理厂PPP项目实施方案.doc

1、I目 录一、编制目的、原则和依据 .1（一）编制目的 .1（二）编制原则 .1（三）编制依据 .2二、项目概况 .4（一）项目名称 .4（二）项目建设的背景及必要性 .4（三）项目建设内容与服务边界 .6（四）项目实施机构 .9（五）项目协调机制 .9（六）项目地理位置 .10（七）项目建设进度 .10（八）项目产出情况说明 .10（九）项目投资匡算与资金筹措 .11（十）项目采用 PPP 模式的可行性和必要性 .13三、风险分配基本框架 .16（一）项目风险分析 .16（二）项目风险分担 .17（三）本项目风险预防及管理措施 .20四、项目运作方式与交易结构 .25（一）本项目运作方式 .2

2、5II（二）项目公司股权情况 .26（三）项目合作期限 .27（四）项目投融资结构 .27（五）项目回报机制和投资收益分配机制 .27五、项目效益分析 .29（一）相关参数 .29（二）运营费用测算 .30六、运营绩效评估 .40（一）考核指标 .40（二）付费进度 .41（三）绩效评价方法 .41（四）绩效评价处理机制 .42七、合同体系 .46（一）法律主体 .46（二）合同体系 .47（三）合同框架 .47八、监管架构 .54（一）项目监管总体 .54（二）项目监管主体和监管对象 .54（三）项目监管方式 .55（四）项目全生命周期政府监管内容 .57九、采购方式选择与实施计划 .61I

3、II（一）采购方式选择 .61（二）项目特点及拟选择采购方式 .62（三）社会资本资格条件 .64（四）资格后审评审方式 .65新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目实施方案1一、 编制目的、原则和依据（一）编制目的为了完善新乡市凤泉区污水处理系统，落实政府和社会资本合作共同开展公共基础设施的建设、运营及维护，新乡市凤泉区人民政府、市公用事业局、凤泉区财政局、凤泉区城乡建设委员会结合新乡市污水厂的现状，拟对新乡市凤泉区污水处理厂项目采用PPP（ BOT）模式（BOT 是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作

4、方式。合同期限一般为 20-30 年）模式进行运作，以缓解当前财政资金紧张，加快推进城市建设，提高公共服务质量和效率。据此，本方案旨在通过对新乡市凤泉区污水处理厂项目实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能力、利益和风险分担机制以及项目合作、政府监管等内容的分析，论证本项目建设和运营采取 PPP 模式的可行性和必要性，通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方间的权利义务和风险分配，为本项目成功采用 PPP 模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持，并为本项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为本项目的实施提供清晰准确的方案依据。（二）编制原则为了

5、确保新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目的成功运作，在运作过程中贯彻执行以下原则：1、严格遵守国家的法律和法规；2、项目实施过程中坚持“公平、公正、公开” ；3、坚持通过法定竞争机制选定政府合作伙伴；新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目实施方案24、发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高服务质量效率；5、转变政府职能，强化政府和社会资本之间的协商合作；6、坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验。（三）编制依据1、中华人民共和国预算法；2、中华人民共和国政府采购法；3、中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定（2013年 11 月 12 日）；4、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见

6、（国发201443 号）；5、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445 号）；6、国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；7、中共中央 国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见8、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；9、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；10、财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；11、中华人民共和国政府采购法实施条例（2015 国务院令第 658 号）；新乡市凤泉区污水处理厂 PPP

7、 项目实施方案312、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；13、关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）；14、河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作的指导意见（豫政201489 号）；15、政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）；16、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）；17、关于全面推开营业税改增值税试点的通知（财税201636 号）；18、财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690 号）；19、关于联合公

8、布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知（财金201691 号）；20、政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金201692 号）；21、国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744 号）；22、国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知（发改投资20162231 号）；23、城市污水处理厂工程质量验收规范（GB50334-2002）；24、给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268）；新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目实施方案425、城市工程管线综合规划规范（GB5028

9、9-2016）；26、新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告。二、项目概况（一）项目名称新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目（以下简称“本项目” ）。（二）项目建设的背景及必要性新乡市凤泉区是经国务院批准设立的独立工业区，位于新乡市城区北部，太行山余脉凤凰山麓。辖区面积 115.6 平方公里，辖大块镇、耿黄乡、潞王坟乡 3 个乡镇和宝东、宝西、电力、锦园、白鹭、建材 6 个社区办事处，耕地面积 5958 公顷。凤泉区交通十分便利，距市中心约 10 公里、省会郑州约 99 公里，京广铁路纵贯全境，东侧紧临京珠高速公路和 107 国道。在建的南水北调中线工程、济东高速公路、新晋高速公路以及西气东输河

10、南豫北支线均从境内通过。11 年南水北调中线新乡段已经修建完成，现沿岸成为森林公园。济东高速也已全线贯通。凤泉区总人口 13.9 万，其中：城镇人口 4.5 万，农村人口 9.4万。近年来，凤泉区在科学分析、深入研究的基础上，更新发展观念，坚持结构调整主线，加大招商引资力度，盘整资源，重新洗牌，优化产业结构，一大批新兴产业逐步成为了工业经济的主力军。经过近 8 年的工业化进程，凤泉区的工业项目由资源型、污染型向科技型、加工型转变，产业结构实现了战略转移，形成了化纤纺织、塑料化工、水泥建材、旅游三产四大支柱产业及电池、铜材加工产业群多元化产业格局。凤泉区基本为雨污合流制，尚无完善的污水管网系统。

11、排水管渠的现状特点是没有统一规划，现有排水管道主要分布在凤凰路、新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目实施方案5区府路、团结路等，管网布置较为分散。在新中大道现已建d1350、d1500 污水管道，凤泉区部分污水沿区府路通过新中大道引至小尚庄污水处理厂。由于排水管网系统不健全，辖区内大部分生活污水及部分工业污水未经处理直接排放，就近排入附近的沟渠，对水环境造成了一定程度的污染。目前，凤泉区尚无一座污水处理厂，规划污水处理厂位于区府路与新中大道交叉口东南角。雨水干管设在在凤凰路、区府路、团结路等，无完善的雨水管网系统，排水体制基本为污雨合流，雨水收集后就近流入排水沟渠。目前建有团结路立交泵站和新中

12、大道立交泵站。综上所述，本项目的实施是城市排水规划和环境保护规划实施的重要组成部分，是实现水污染控制和保证水环境质量的有效手段，是改善城市基础设施的重要途径之一，是完善凤泉区污水处理系统的重要环节。因此，本项目在城市建设中的地位是十分重要的。随着经济的发展、人口的增加，会导致污水量的增加、水质恶化，制约国民经济和社会发展，因此建设新乡市凤泉区污水处理厂项目将生活污水和工业达标废水集中处理已成为迫在眉睫的问题，本项目的建设具有重大意义：（1）污水的直接排放造成地区沟渠水质恶化，污染环境，破坏了工业园区景观。随着经济建设的快速发展和城镇规模的不断扩大，污水量越来越大，污水入渗直接污染地下水，威胁居

13、民饮用水水源。为了改善当地的生态环境，保护当地宝贵的地下水资源，治理污水的工作迫在眉睫。（2）污水治理后地面水环境将得以改善，人民生活环境质量得到提高，还可以改善投资环境，改变地区的对外形象，有利于对外新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目实施方案6招商引资，促进工业园区经济的腾飞，有利于可持续发展。（3）水是不可以替代的自然资源，但可以再生，通过污水治理及其资源化不但可以减轻对水环境的污染，而且起到缓解水资源供需矛盾的作用。通过建设本工程，不但可以解决污水污染问题，而且可以回用于附近工业企业，减少对地下水的开采，保护地下水源，有利于经济的可持续发展。由此可见，尽快解决污水污染问题，加强污水的综

14、合治理，本项目建设势在必行。（三）项目建设内容与服务边界根据新乡市凤泉区城区控制性详细规划，结合凤泉区原有工程实际排放水质资料，全面建设粗格栅提升泵房、细格栅旋流沉砂池、A2/O 池、二沉池、中间水池、高效沉淀池、MBR 超滤车间、接触消毒池、反冲洗废水池、污泥浓缩池、调理池、综合工房等，以及 10km 污水收集管网。预计总污水量为 2020 年为 3 万 m/d，远期 2030 年为 10 万 m/d（一期工程 3 万 m/d，二期工程为 7 万m/d）。污水厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002)中一级 A 标准，出水进行深度处理后再生回用，处理后的中水由政府进行管理，本次测算不考虑中水回用收入。（1）污水处理厂设计参数如下：设计规模：3 万 m3/d平均时流量：1250m3/h总变化系数：K=1.42最大小时流量：1773m3/h（2）进出水水质污水厂的进出水主要指标见下表：