宁夏省2016年期货从业基础知识：外汇远期交易考试题.docx

1、宁夏省 2016 年期货从业基础知识：外汇远期交易考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A分类B流动性C帐龄D可回收性 2、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A1/3 以上理事联名提议B中国证监会提议C理事长提议D期货交易所章程规定的情形3、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。A谈话B责令具结悔过C提示D记入信用记录 4、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行

2、职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A10B15C20D305、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为_。A共同基金B对冲基金C股票基金D商品基金 6、依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？A：经营国内期货经纪业务B：具本国期货结算机构结算会员资格C：应依规定缴存交割结算基金D：以上皆是(注意) 7、目前，世界上最具影响力的能源产品交易所是。A：芝加哥商业交易所B：芝加哥期货交易所C：纽约商业交易所D：芝加哥商业交易所集团 8、100000 美元面值的 3 个月期国债，按照 8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是_。A3 个月贴现率为

3、 2%B发行价为 92000 美元C发行价为 98000 美元D实际收益率为 8% 9、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准A：国务院法制委员会B：期货交易所会员大会或股东大会C：中国证监会D：中国期货业协会 10、某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损

4、失C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失11、标的物价格波动性越大，期权价格就，价格波动性越小，期权价格就A：越高，越高B：越高，越低C：越低，越高D：越低，越低 12、结算机构的职能包括_。A设计期货合约B结算期货交易盈亏C担保交易履行D控制市场风险 13、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A及时向期货公司住所地公安部门报告B及时向期货公司总经理报告C立即向期货交易所报告D立即向公司住所地中国证监会振出机构报告14、交

5、易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格 15、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括（）。A总经理、副总经理B财务负责人C首席风险官D营业部负责人 16、有权指定交割仓库的是_。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构派出机构C中国期货业协会D期货交易所 17、拥有外币负债的美国投资者，应该在外汇期货市场上进行_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D动态套期保值 18、_均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A分期付款交易B远期交易C现货交易D期货交易

6、19、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单 20、从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为A：多头投机者和空头投机者B：大投机商和中小投机商C：基本分析派和技术分析派D：长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者 21、在美国首度采用现金交割的期货合约是（）。A政府国民抵押协会抵押凭证期货合约B欧洲美元定期存款期货合约C美国长期国债期货合约D美国国内可转让定期存单期货合约 22、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股

7、东和实际控制人应具备的条件有_。A持续经营 2 个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C近 2 年内未受过刑事处罚D近 2 年内未因违法违规经营受过行政处罚23、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中，GDP 是_的总和。A：消费、总投资、政府购买和净出口B：消费、净投资、政府购买和净出口C：消费、总投资、政府购买和总出口D：工资、地租、利息、利润和折旧 24、关于交割违约的说法，正确的是_。A交易所应先代为履约B交易所对违约会员无权进行处罚C交易所只能采取竞买方式处理违约事宜D违约会员不承担相

8、关损失和费用25、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为 190 元/克，目前买方报价为 192 元/克，卖方报价为 189 元/克，经撮合以后成交价格为_A：189 元/克B：190 元/克C：190.5 元/ 克D：192 元/克二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列行业的厂商中，_厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A农业B保险业C软件业D旅游业 2、在_的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A基差从-20 元/吨变为

9、-30 元/吨B基差从 20 元/吨变为 30 元/吨C基差从 -40 元/吨变为-30 元/吨D基差从 40 元/吨变为 30 元/吨3、期货公司的职能不包括_。A根据客户指令代理买卖期货合约B为客户提供期货市场信息C担保客户的交易履约D充当客户的交易顾问 4、暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括_。A期货从业人员拒绝协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息5、期货交易的主要目的是为了_。A获得实物商品B让渡金融产品C利用期货市场价格波动获得收益D规避现货市场价格波动的风险 6

10、、股票市场的需求主要受到以下几方面因素影响A：流动性B：政策因素C：居民金融资产结构析调整D：机构投资者的壮大 7、下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法，正确的是。A：期货交易所设董事会，每届任期 5 年B：期货交易所设董事长 1 人，副董事长 1 至 2 人C：期货交易所设总经理 1 人，副总经理 1 至 5 人D：总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届 8、7 月 1 日，某交易者在买入 9 月白糖期货合约的同时，卖出 11 月白糖期货合约，价格分别为 4420 元/吨和 4520 元/吨，持有一段时间后，价差缩小的有_。A9 月合约价格为 4480 元/

11、吨，11 月合约价格为 4600 元/吨B9 月合约价格为 4380 元/吨，11 月合约价格为 4480 元/ 吨C9 月合约价格为 4450 元/吨，11 月合约价格为 4450 元/ 吨D9 月合约价格为 4400 元/吨，11 月合约价格为 4480 元/吨 9、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者_。A在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场B在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场C在行情变动有利时，立即平仓获利D在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润 10、职业道德规范具体包括A：从事某种职业的人在职

12、业活动中处理各种关系、矛盾的行为准则B：调整人们之间以及个人和社会之间的关系C：从事一定职业劳动的人们，在特定的工作和劳动中以其内心信念和特殊社会手段维系的行为规范的总和D：评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准11、目前，我国期货交易所使用的交易指令种类主要有_。A限价指令B市价指令C限时指令D取消指令 12、下列关于欧洲美元的说法，正确的有_。A欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款BIMM 推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的外汇期货合约CIMM 推出的欧洲美元期货合约是美国首次采用现金交割的期货合约D欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 13

13、、下列关于结算所的作用的表述，正确的有_。A保证投资者免受违约风险B将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C保证期货买方收到标的资产的实物交割D选择哪种资产有期货合约14、客户可以通过或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A：书面B：电话C：电传D：互联网 15、下列金融期货合约中，由 CBOT 推出的有_。A3 个月欧洲美元定期存款合约B美国长期国债期货合约C政府国民抵押协会抵押凭证DDJIA 指数期货合约 16、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A该交易结果对乙不发生效力B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造

14、成的损失C该交易无效D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 17、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。A买卖双方风险和收益结构不对称B买卖双方都要交纳保证金C在有组织的交易场所内完成交易D采用标准化合约方式 18、关于沪深 300 指数交割结算价，下列说法错误的是。A：最后交易日标的指数最后二小时的算术平均价B：最后交易日最后一小时成交价格按成交量的加权平均价C：最后交易日标的指数最后一小时的算术平均价D：最后交易日最后一小时的算术平均价 19、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A责令限期整改B

15、监管谈话C出具警示函D责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 20、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则A：开户B：行情和交易系统的安装维护C：客户投诉的接待处理D：交易技巧的辅导与培训 21、下列除了_项，应当认定期货经纪合同无效。A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同D：违反法律、法规禁止性规定的 22、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A周报表B月报表C季报表D年报表23、下列针对投资基金的表述，正确的有_。A投资基金实行的是一种集合投资制度B投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具C投资基金在本质上是一种金融信托D投资基金执行按资分配的法则 24、下列选项中，属于建仓阶段内容的是（）。A金字塔式买入卖出B选择入市时机C合约交割月份的选择D平均买低和平均卖高25、首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。A风险监管指标管理制度B内部控制制度C总经理任免制度D期货公司员工近亲属持仓报告制度