社会责任内审检查表.doc

1、 SA内审检查表第1页 共8页审核日期: 2016年08月24日 审核主线 社会责任要素活动 审核主要要求 审核跟踪记录审核员/审核部门童工.1 审核公司政策 检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) 现场检查,询问1) 检查是否雇用或支持雇用童工2) 如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3) 是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4) 童工或未成年工上课时间是否要工作5) 是否办理了未成年工登记证6) 这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7) 在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性

2、劳动.2 审核公司雇用合同标准 同雇员面谈1) 公司是否使用或支持强迫性劳动2) 员工在聘用时是否缴纳押金3) 员工是否需交身份证或其它证件作抵押4) 员工在招聘时是否还有其他限制5) 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6) 员工加班是否自愿健康与安全.3 审查公司政策，进行现场检查 检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 检查第三方(当地政府机构)的评估记录 检查对不符合情况的纠正措施1) 公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全SA内审检查表第2页 共8页审核日期: 2016年08月2

3、4日 健康与安全.3工作2) 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3) 新员工入厂是否经入厂三级安全教育4) 特殊工种是否经培训并取得相应操作证5) 厂长经理、安全人员是否经培训上岗6) 员工改变工种是否经过培训7) 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8) 以上培训是否都已经记录9) 是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10) 是否为员工配备必要的劳动防护用品11) 是否执行国家关于女工保护方面的政策12) 车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13) 机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是

4、否熟知相应的安全规程14) 作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15) 员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16) 易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17) 化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18) 是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19) 作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁SA内审检查表第3页 共8页审核日期: 2016年08月24日 20) 作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21) 公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22) 公

5、司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23) 是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24) 是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25) 是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26) 发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同” 工作条件1) 工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2) 室内温度是否可以接受?3) 生产范围是否可以提供足够的通风设备?4) 噪声是否可以接受?5) 光线是否充足?6) 生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利.4 审查雇员合同上的条款及条件 与工会成员或雇员进行交谈1) 员工是否可以自由参加工会，是否有

6、集体谈判的权利2) 是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3) 员工是否知道谁是其员工代表4) 员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5) 员工代表是否能自由与管理层进行沟通6) 对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施SA内审检查表第4页 共8页审核日期: 2016年08月24日 7) 员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8) 有无工会组织,工会活动的开展情况歧视.5 检查公司的招聘广告 审查公司人力资源管理手册 检查以前雇用的员工记录 与员工交谈1) 公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2) 员工是否同工同酬，男女员工是否同工

7、同酬3) 在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4) 员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5) 有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6) 有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施.6 审核人力资源管理手册 审查被开除员工的记录 与员工面谈1) 公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2) 访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3) 有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4) 对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5) 审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间 检查公司的工作时间及加班政策 检查每月工资发放表验证加班工资的发放

8、SA内审检查表第5页 共8页审核日期: 2016年08月24日 .7 1) 员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2) 员工每周是否有一天休息3) 一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4) 法定节假日是否有放假安排5) 以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6) 加班是否发放加班工资7) 工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬.8 检查工资发放表以确认工资是否按时发放 与员工面谈1) 公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2) 是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3) 工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4) 员工是否清楚工资、待遇的构成

9、5) 公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6) 公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7) 员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定.10环境与安全问题 危废的处理方法是否对环境造成污染 化学品是否妥当的进行了分开弃置 是否确保化学品不会泄漏在地上 是否有排污许可证 是否有三废监测报告SA内审检查表第6页 共8页审核日期: 2016年08月24日 .10管理系统政策 查看公司书面的政策 了解管理层及员工对政策的理解1) 公司的政策是否已经文件化并广为宣传2) 是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3) 是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4) 有无持续

10、改进的承诺5) 公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6) 是否对公众公开，公众可随时获取管理评审 查看管理评审记录1) 是否进行过管理评审，多长时间进行一次2) 管理评审由谁负责组织3) 管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4) 对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表 与管理者代表、员工代表面谈 走访员工1) 公司的管理者代表是谁2) 管理者代表是否充分履行其职责3) 是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4) 是否有员工代表5) 员工代表是否自由履行其职责计划与实施 检查计划、实施、检查与纠正的见证资料 现场检查、访谈1) 体系文件是否适当分发，公司各部

11、门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求SA内审检查表第7页 共8页审核日期: 2016年08月24日 2) 体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3) 有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4) 是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5) 是否制定了培训计划，实施情况如何6) 对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7) 是否对现有员工定期进行宣传和培训8) 培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9) 是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10) 是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11) 检查出的不符合是否已

12、经予以纠正12) 公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控 检查对供应商的监控资料1) 是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2) 公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3) 供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4) 对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5) 公司是否有合理的证据来证明 供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动 查看有关程序及记录 走访员工1) 员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2) 对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理SA内审检查表第8页 共8页审核日期: 2016年08月24日 并反馈3) 公司是否正确对待反映问题的员工

13、，有无对其采取惩处措施4) 对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5) 对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通 了解沟通方式、渠道 查看有关数据和资料1) 公司有无对外沟通的程序2) 是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3) 相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4) 这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5) 对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道 查看有关资料1) 若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2) 公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道记录 查看相关记录1) 公司是否保留适当的记录2) 记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3) 检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改