大连化物所学风道德制度建设情况介绍.ppt

1、大连化物所学风道德制度建设情况介绍,质量处肖驰,2018/7/23,1,学术腐败和科研不端现象,据调查：认为大学生论文抄袭行为的普遍程度（50%）以上的占到了被调查总数的18.8%研究生平时论文写作的抄袭现象接近一半研究生发表论文时一稿两投现象的程度，认为普遍的占到了被调查总数的26%，较普遍的占到了22.2%,总计接近50%。学位论文中发现抄袭的占到了39.7%大学老师和博导的“抄袭门”、“伪造门”也是层出不穷引自学术何以失范科学文献出版社，江新华著,2018/7/23,2,学术研究领域不端行为的定义中国科学院对科研不端行为的调查处理暂行办法,指在研究和学术领域内的各种伪造、篡改、抄袭剽窃和

2、其它严重违背科学共同体公认道德的行为，包括：（一）伪造、篡改、抄袭剽窃行为，包括伪造、篡改科研数据、资料、文献、注释等，抄袭剽窃他人的学术成果和重要的学术思想、观点或研究计划，或未经授权扩散上述信息等。（二）在科研活动中的虚假陈述行为，包括在个人履历、资助申请、奖励申请、职位申请以及同行评审、公开声明中等提供虚假或不准确信息，或隐瞒重要信息。（三）不当署名的行为，包括与实际贡献不符或未经他人许可的署名，将应当署名的人或单位排除在外，或对著者或合著者排名提出无理要求。,2018/7/23,3,（四）一稿多投和重复发表的行为，包括将本质上相同的科研成果改头换面一稿多投或重复发表的行为。（五）故意干

3、扰或妨碍他人研究活动的行为，包括故意损坏、强占或扣压他人研究活动中必需的材料、设备、文献资料、数据、软件或其它与科研有关的物品。（六）违反涉及人体、动物、植物和微生物研究以及环境保护等科研规范的行为。（七）其它严重科研不端行为。,2018/7/23,4,我国整治学术不端的举措,组织建设中国科学院学部科学道德建设委员会1996年中国工程院科学道德建设委员会1997年国家自然科学基金委员会监督委员会-1998年科研诚信建设联席会议2007年科技部科研诚信建设办公室（科研诚信网）-2007年中国科学院科研道德委员会2007年教育部学风建设协调小组2009年,2018/7/23,5,制度建设国家科技计

4、划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定（2016）中国科学院对科研不端行为的调查处理暂行办法（2016）发表学术论文“五不准”中国科协、教育部、科技部卫生计生委、中科院、工程院自然科学基金会（2015）中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见（2007）,2018/7/23,6,我国整治学术不端的举措,2018/7/23,7,我所开展学风建设的举措,2018/7/23,8,全所开展“和谐学术生态环境建设”大讨论,多年来，我所的各级领导一直十分重视科研诚信与学风建设，加强教育，发现问题严肃处理2008年，我所党委在全所开展了“和谐学术生态环境建设大讨论活动” 各室党支部组织师生共同学习了 中

5、国科学院关于科学理念的宣言 关于加强科研行为规范建设的意见 路甬祥院长在宣言新闻发布会上的讲话等 宣讲了国内外学术不端行为的典型案例以及我所目前在学风和科研道德方面存在的问题 2016年，所纪委发布廉政建设工作方案，其中就包括在研究室开展对近期发布的文件和相关案例的学习要求,2018/7/23,9,学风道德委员会概况,2009年12月22日发文成立了所学风道德委员会；2010年4月16日，召开了第一届学风道德委员会成立大会；2013年7月16日，完成学风道德委员会换届。,学风道德委员会概况,学风道德委员会由所班子提名，组成如下： 第一届委员会主任：桑凤亭院士 第二届委员会主任：衣宝廉院士，副主

6、任：王华、田志坚学风道德委员会下设办公室，主任由科技处和质量处处长担任，成员由办公室、科技处、质量处、人事处、研究生部、图书档案信息中心指定,学风道德委员会概况,学风道德委员会职责：提出对所学风道德建设的建议。推动学风道德相关制度建设，审议讨论学风道德相关制度。对学风道德相关制度的执行情况进行监督。组织开展学风道德相关的培训、教育活动。接受所内外对我所科研活动和科研成果的质疑，及对我所科研不端行为的举报，审查我所科研活动中与科研道德、学风相关的不端行为。,完善制度 规范管理,通过建立和完善制度，规范学风道德工作开展,完善制度 规范管理,这六项制度，除大连化物所科研成果原始数据核查条例外，其他五

7、项均为学风道德委员会成立后制定。,教育引导 预防为主警示教育,1、发放学风道德宣传教育材料向研究生导师、研究生发放学风道德教育书籍，共计1000余册；将学风道德制度所发文向研究生导师印发。2、在学风道德网站公布学风道德相关案例3、向新入所职工和研究生讲解学风道德相关制度,教育引导 预防为主引导教育,1、开展学风道德教育学风道德理念宣传科研规范技能培训2、组织专题讲座化物所历史和传统（2010、2011年）科学实验规范与学风建设（2010年）如何撰写学术论文（2010年）科研道德和学风建设宣讲教育系列活动（2012年）大连化物所教育史（2013年）充分利用我所优良的学习条件，培养自己成为祖国急需

8、的科技创新人才（2013年）,自2010年起，已组织6次培训，累计一千八百余人次接受培训。,教育引导 预防为主素质教育,如何培养独立科研能力（2010、2011年）科学研究中的安全问题（2010、2011年）化物所信息资源及其应用（2010年）李灿、刘中民、孙公权、陈萍介绍团队文化建设（2011年）咨询委委员葛树杰研究员“传承化物所精神、再创化物所辉煌”主题报告(2012年)江雷院士做“求索之路课题组长的素质培养”的专题报告（2012年)科学研究中的“概念、判断、推理”如何提高科学思维能力（2013年）遵循科研规律，提高科研素质（2013年） 已经分别开展对新职工、新入所研究生、入学两年以上研

9、究生以及新任导师的培训,科研成果原始数据核查自2006年起，每年开展一次，采用抽查的方式；核查对象公开发表的论文、通过鉴定或验收的成果核查内容原始数据的真实性、重复性和可追溯性核查人员学风道德委员会委员+青年科学家（核查专家/观察员）截止目前，累计完成189项成果的原始数据核查，覆盖所有研究组,加强监督 常抓不懈抽样监督,加强监督 常抓不懈自我监督,科技论文发表前审查设计“论文数据出处对照表”，论文第一作者在发表前将论文中数据出处进行整理设计“论文发表前审查表”，通讯作者对论文真实性进行审查，并在“审查表”上签字确认论文其他相关作者对署名合理性进行审查，并在“审查表”上签字确认研究组长对论文数

10、据的可追溯性进行审查，并在“审查表”上签字确认“论文发表前审查表”同论文一并归档,加强监督 常抓不懈考评监督,将学风道德工作纳入研究组实地考评由科技处组织，每两年进行一次实地考核评分标准中，“学风及科研规范”占30分（总分100分）从实验记录规范性、研究资料完整性、论文数据可靠性三方面考核,实验记录规范性研究资料完整性学术论文数据可靠性,加强监督 常抓不懈举报监督,受理学风道德投诉在学风道德委员会网站公布投诉信箱；学风道德委员会办公室受理署名投诉，投诉邮件多人同时接收；按照大连化物所科研不端行为处理办法15日内给出是否受理的答复；由学风道德委员会委员组成调查组，60个工作日内给出书面结论；调查

11、报告经委员会讨论后，给出处理建议报所长办公会；所长办公会给出处理意见，由学风道德委员会办公室进行通报；目前已受理三项投诉。,我所学风道德相关制度,大连化学物理研究所学风道德委员会工作条例 2010年5月11日颁布大连化物所科研成果原始数据核查条例 2008年8月10日颁布大连化物所科研不端行为处理办法 2011年5月23日颁布，2015年7月修订大连化物所实验原始记录管理办法 2011年6月20日颁布大连化物所科技论文发表前审查规定2011年8月28日颁布 大连化物所学风道德教育管理办法2015年9月21日颁布,2018/7/23,22,大连化学物理研究所学风道德委员会工作条例,一、组织机构1

12、.学风道德委员会是我所最高学风评议机构。2.学风道德委员会工作期限与所班子任期相同，委员可以连任。3.学风道德委员会主任及委员由所长办公会议根据工作需要，提名任命。4.根据研究所发展变化及人员变动情况，经所长办公会议讨论决定，可对委员会组成人员进行调整。5.学风道德委员会日常办公室设在质量处，办公室主任由科技处和质量处处长担任，办公室成员抽调相关管理及支撑部门工作人员组成。（监审、科技、人事、质量、研究生、图书信息）,2018/7/23,23,大连化学物理研究所学风道德委员会工作条例,二、工作范围1.提出对所学风道德建设的建议。2.推动我所学风道德相关制度建设，审议讨论学风道德相关制度。3.对

13、学风道德相关制度的执行情况进行监督。4.组织开展学风道德相关的培训、教育活动。5.接受所内外对我所科研活动和科研成果的质疑，及对我所科研不端行为的举报，审查我所科研活动中与科研道德、学风相关的不端行为。,2018/7/23,24,大连化物所科研成果原始数据核查条例,目的：确保我所科研原始数据的真实性、重复性和可追溯性，规范研究工作范围：重要研究成果、公开发表的论文（仅限我所为第一产权单位的非综述、非摘要类论文）、被质疑的研究成果。其中：（1）重要研究成果包括通过鉴定或验收的成果。（2）公开发表的论文分为两类：在重要期刊上发表的论文和其他公开发表的论文。重要期刊以中科院（院评估中心）对高水平论文

14、的认定标准确定。（3）被质疑的研究成果必须进行原始数据核查。（4）其他核查对象通过随机抽样确定。,2018/7/23,25,大连化物所科研成果原始数据核查条例,核查的内容包括：原始数据的真实性、重复性和可追溯性。（1）真实性是指原始数据是确实存在的。（2）重复性是指涉及重要结论和发现的原始数据经过了必要的重复性实验/试验验证。（3）可追溯性是指论文中的数据与原始记录之间的转换规范和可回溯。,2018/7/23,26,大连化物所科研成果原始数据核查条例,核查的频次和工作流程每年一次根据科技处、图书档案信息中心提供的上年度成果和发表论文统计结果进行抽样，确定核查项目，予以公示组织所学风道德委员会委

15、员和有关专家分组到现场核查“三性”情况对每项核查成果形成核查结论，汇总形成核查报告经学风道德委员会确认报所班子会所班子会作出决议对核查中发现的问题予以处理,2018/7/23,27,大连化物所科研不端行为处理办法,科研不端行为的认定：科研不端行为是指研究和学术领域内的各种编造、作假、剽窃和其他公认违背科研道德的行为，以及滥用和骗取科研资源等违背社会道德的行为。其认定标准为：1.在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述，包括：编造数据，篡改数据，改动原始文字记录和图片，在项目申请、成果申报以及职位申请中做虚假的陈述。2.损害他人著作权，包括：侵犯他人的署名权，如将做出创造性贡献的人排除在作者名单之外

16、，未经本人同意将其列入作者名单，将不应享有署名权的人列入作者名单，无理要求著者或合著者身份或排名，或未经原作者允许用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽窃他人的学术成果，如将他人材料上的文字或概念作为自己的发表，故意省略引用他人成果的事实，使人产生为其新发现、新发明的印象，或引用时故意篡改内容、断章取义。,2018/7/23,28,科研不端行为认定,3.违反职业道德利用他人的科研成果、重要的学术认识、假设、学说或者研究计划，包括：未经许可利用同行评议、内部报告或其它方式获得的上述信息，未经授权就将上述信息发表或者透露给第三者，窃取他人的研究成果、研究计划和学术思想据为己有，抢先申请专利或

17、发表论文。4.研究成果发表或出版中的科研不端行为，包括：将同一研究成果提交多个出版机构出版或提交多个出版物发表；将本质上相同的研究成果改头换面发表；将基于同样的数据集或数据子集的研究成果以多篇作品出版或发表，除非各作品间有密切的承继关系。5.故意干扰或妨碍他人的研究活动，包括故意损坏、强占或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料、数据、软件或其它与科研有关的物品。6.在科研活动过程中违背社会道德，包括骗取经费、装备和其它支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当利益，严重浪费科研资源；在个人履历表、资助申请表、职位申请表，以及公开声明中故意包含不准确或会引起误解的信息，故意隐瞒重

18、要信息。,2018/7/23,29,大连化物所科研不端行为处理办法,科研不端行为的处理 对认定为有科研不端行为的职工（包括在职职工、退休职工、博士后、项目聘用人员以及返聘人员），根据科研不端行为的性质、严重程度以及所产生的影响，可做出以下处分：1.警告；2.记过；3.降低岗位等级或者撤职；（适用于行政机关任命的事业单位工作人员）4.开除。除以上，所内还可采取以下处罚：1、通报批评；2、禁止一定期限内申报项目；3.停止其一定期限内招收研究生；4.禁止其一定期限内申报奖励；5.停止一定期限内申报专业技术职务；7. 对于认定为有科研不端行为的学生，按照中国科学院大学研究生纪律处分条例的有关规定处理。

19、,2018/7/23,30,大连化物所实验原始记录管理办法,实验记录所指：我所统一的实验记录本和实验原始记录实验记录的管理职责：科研人员：真实记录研究组负责人：规范管理本组人员的实验行为研究组档案员：及时收集和归档实验记录本综合档案室：发放实验记录本和归档管理质量处：原始数据核查中抽查实验记录科技处：年度考核中作为一项考核内容,2018/7/23,31,大连化物所实验原始记录管理办法,实验记录本的使用要求：1.实验记录均应使用所里统一发放的实验记录本。2.原则上一个课题一个实验记录本，不得多课题混用，但如一个课题有多名实验人员同时进行实验，可以多人使用一个记录本，也可以针对该课题每人使用一个实

20、验记录本。3.一个大项目中的多课题不得共用一本实验记录本。4.如某些课题有特殊需要，研究组可以自行制定实验记录表格或形成电子记录，作为实验记录本的补充。自行制定的实验记录表格或形成的电子记录，其编号或文件名应以适当形式标明同所里统一发放的实验记录本的对应关系。5.实验记录本由研究组兼职档案员统一到综合档案室领取。,2018/7/23,32,实验记录本的使用要求,6.实验记录本应妥善保管，保持整洁、完好、无破损、不丢失，不得转借他人。7.实验记录本专供实验记录使用，不得记载其它无关事项。8.实验记录本中不得有空页，不得撕页。9.实验记录本的封面应写明课题名称、起止年月、使用人等；带有密级的课题，

21、必须在实验记录封面右上角注明密级，按照相应的保密规定管理。10.工作人员调离目前工作岗位或离所时应将实验记录本移交到所在研究组兼职档案员保存。11.课题完成后各研究组兼职档案员应按所档案管理要求及时将实验记录本进行归档。,2018/7/23,33,大连化物所科技论文发表前审查规定,职责论文作者是发表论文的第一责任人，对论文数据的真实性和可靠性负责；论文其他作者对自身参加论文工作的真实性负责；论文作者所在的研究组组长对论文中所涉及数据的可追溯性负责。要求在论文发表后及时将论文抽印本和两表上传到论文数据库，年底经审核计入绩效,2018/7/23,34,审查内容：,所有论文作者知情；所有论文作者对论

22、文有实质性贡献；没有忽略有关工作贡献者的著作权；通讯作者恰当，并能对研究内容知识产权负责；论文中所有数据真实可靠，并且经过重复实验验证；论文中所有数据经过核查，并保有完整原始实验记录；没有将研究工作拆分投稿，片面追求论文数量的现象；没有一稿多投；论文中所有数据、图表没有涉及版权问题；没有刻意漏引关键文献；论文内容没有违反相关法律，不涉及有关伦理问题。,2018/7/23,35,2018/7/23,36,审查表格,大连化物所学风道德教育管理办法,目的：为营造我所良好的科研秩序和学风，保证科研工作的科学性和严肃性，建立学风道德教育的长效机制，特制订本办法。内容：学风道德教育坚持以科学精神、科学道德

23、、科研伦理和学术规范为主要内容。范围：在职职工、博士后及学生职责：学风道德委员会办公室负责组织和督促相关部门制定详细计划，落实学风道德委员会关于学风道德教育的指导意见,2018/7/23,37,人事处：年度入所培训、专项培训、支持其他部门培训研究生部：负责研究生导师和学生培训 ，包括：新入所研究生集中宣讲、定期高年级学生专题教育、发放教育读本、组会教育、导师工作会议办公室：文化讲坛、党支部组织学习讨论研究室（部）主任、研究组长、导师：经常性科研诚信教育,2018/7/23,38,2018/7/23,39,参考书目,学术何以失范大学学术道德失范的制度分析，江新华著，社会科学文献出版社科研道德倡导负责行为，美国医学科学院、美国科学三院国家科研委员会撰，苗德岁译，北京大学出版社科研活动道德规范读本（试用本），中国科学院编，科学出版社科研诚信负责任的科研行为教程与案例（第三版），何鸣鸿、陈越等译，高等教育出版社,2018/7/23,40,结束语：研究生和青年职工是我所科研工作的中坚力量，认真做好实验记录和规范科研行为，是抓好科研道德教育的基础工作。希望从每一个人做起，从每一次实验做起，踏踏实实做学问，老老实实做人！欢迎讨论和交流！办公电话：84379585邮箱地址：,2018/7/23,41,