风险分级管控制度.docx

1、XXX有限公司风险分级管控 管理制度编 制 ： 审 核 ： 批 准 ： 2018 年 4 月 13 日 发 布 2018 年 4 月 13 日 实施XXXX 有 限 公 司 发 布目 录1 范围 .42 规范性引用文件 .53 总体要求、目标与原则 .63.1 总体要求 .63.2目标 .63.3原则 .64 职责分工 .74.1 主要负责人职责 .74.2 分管负责人职责 .74.3 安全管理人员职责 .74.4各车间职责 .75 术语和定义 .85.1 风险点 .85.2 危险源 .85.3 风险 .95.4 危险源辨识 .95.5 风险评价 .95.6 风险分级 .95.7 风险分级管控

2、 .95.8 风险信息 .96 风险分级管控概述 .107 风险点识别与分级 .107.1 风险点识别（单元划分） .107.2 风险点的确定 .107.3 风险点分级标准 .118 危险源识别与分级 .118.1 危险源识别 .118.2 危险源评价方法 .148.3 危险源风险分级 .149 风险管控 .149.1 风险管控措施 .159.2 风险管控措施确定 .169.3 风险分级管控 .1610 变更管理 .1711 持续改进 .1712 公告警示 .1813 记录管理 .181 范围本管理制度规定了本公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建

3、立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，切实落实本公司安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。 2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南GB/T 23694-2009 风险管理 术语GB/T 24353-2009 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921-2011 风险管理

4、风险评估技术GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 20000.4-2003 标准化工作指南 第4部分：标准中涉及安全的内容工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版 安监总管四201631号）工贸行业遏制重特大事故工作意见（安监总管四201668号）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字【2016】36号）山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发【2016】16号）山东省人民政府安全生产委员会办公室关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐

5、患排查治理两个体系建设工作方案的通知鲁安办发【2016】10号家用纺织行业企业安全生产风险分级管控实施指南DB37/T 3184-2018工贸企业安全生产风险分级管控细则体系DB37/T297420173 总体要求、目标与原则3.1 总体要求结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。3.2 目标危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根

6、本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。3.3 原则坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企车间体责任,夯实安全管理基础管理,强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。4 职责分工4.1 主要负责人职责主要负责人成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。4.2 分管负责人职责分管负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。4.3 安全管理人员职责负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专

7、业工作组分工开展情况。负责本管理制度的组织实施、指导和监督检查。负责组织对全公司风险结果评审。负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。4.4 各车间职责负责本车间区域内危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及更新，确保风险识别全面，定位准确，评价得当、控制措施有效。负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。多个车间协作共同开展活动时，由活动牵头或组织车间负责危险源辨识和风险管控工作。5 术语和定义5.1 风险点风险点是指

8、伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。5.2 危险源危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注 1：根源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械（动能） 、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能） 、噪声源（声能） 、粉尘源、致病微生物（有

9、害物质）等等。行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态：是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。5.3 风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。5.4 危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（引自 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ）5.5 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 。注：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状