关于明清资本主义萌芽的研究与思考.doc

1、1关于明清资本主义萌芽的研究与思考简介：明清资本主义萌芽问题是中国史学界近 30 年来的热点问题之一，被誉为中国古代史研究的五朵金花之一。笔者才疏学浅，后生之辈，思考与探索此问题时参考阅读了大量前辈的学术研究成果，不敢说自己解决了学界难题，只能说拓展了自己的历史视野，加深了对中国特点的理解，培养了深邃思索的能力。本文就中国明清资本主义萌芽是否存在、出现的原因以及为何迟迟发展不至成熟的资本主义进行了归纳和总结，例证较多，力求真实，观点丰富，力求完备。关键词：资本主义萌芽 原因 阻碍原因一、中国到底有没有资本主义萌芽？答案是肯定的。请见以下例证：1、万历旌德县志风俗志云：“成宏以前，人心甚古，乡里

2、之老有垂白不识县官，嘉靖以后，渐变渐靡，舍本而务末，于是百工技艺之人，商贩行游之徒，皆衣食于外郡，逐利于绝徼，亦其势使然也。”2、吴江县志载这里家庭副业的变化：“绫绸之业，至明成、弘以后，土人亦有精其业者，相沿成俗，于是盛泽、黄溪四五十里间，居民乃尽逐绫绸之利，有力者雇人织挽，贫者皆自织，而令其童稚挽花，女工不事纺织，日夕治丝。”3、福建海澄月港，则是明代对外贸易的重镇，崇祯海澄县志记载这里的情形云：“澄在昔为斗龙之渊，浴鸥之渚，结茅而居者不过捕鱼纬萧沿作生活。岁虽再熟，获少满篝，戴笠负犁，箇中良苦。于是饶心计与健有力者，往往就海波为阡陌，倚帆樯为耒耜，凡捕鱼纬箫之徒咸奔走焉，盖富家以赀，贫者

3、以傭，输中华之产骋彼远国，易其方物以归，博利可十倍，故民乐之，虽有司密网间成竭泽之渔，贼奴煽殃，每奋当车之臂，然鼓枻相续，吃苦仍甘，亦既习惯，谓生涯无踰此耳。方夫趋舶风转、宝货塞途；家家歌舞赛神，钟鼓管弦，连飚响答，十方巨贾竞鹜争驰，真是繁华地界。然事杂易淆物羶多觊酿隙搆戾，职此之由，以舶主中上之产，转盼逢辰容致巨万，顾微遭倾覆破产随之，亦循环之数矣。成弘之际，称小苏杭者，非月港乎!”从上面这些文献的引文例子可以看出：在明清时期，由于社会生产力的提高，农业和手工业生产的不断进步，导致了社会分工的不断扩大，商品性农业日益增强，一些手工业部门从农业中分离出来，形成独立的新式手工业。这种专门化的过程

4、，不仅造成越来越多的手工业部门，而且促使某些专业化的农业区域的出现。与此同时，商品的流通和交换日益发达，工商业专业城镇正在兴起，商人和商业资本亦空前活跃起来。总之，自明中叶始，传统的封建经济结构有了明显的改变，无论是城市或是农村商品经济的成分正在日益渗透加强。清代前期手工业中的雇佣劳动有了进一步发展，雇佣劳动者的数量不断增加。受雇于江宁、苏州、杭州、广州等地丝织业作坊的织工，不下 10 万多人。还有大批待雇织工，如苏州每天早晨都有大批织工2在一定地方待雇。花缎工聚于花桥，素缎工聚于白蚬桥，纱缎工聚于广化寺桥，锦缎工聚于金狮子桥。他们都是急待出卖劳动力的雇佣工人。景德镇制瓷业中“工匠人夫不下数十

5、万” 。四川制盐业中雇佣工人亦“数十万计” 。这样庞大的雇佣工人队伍是前所未有的。此外，在一些大的手工业作坊中，雇工劳动力的商品属性更加明显，并且出现了按劳动生产率形成工价等级的情况。在江南纺织业中， “苏城机户，类多雇人工织，机户出(资)经营，机匠计工受值至于工价，按件而计，视货物之高下，人工之巧拙为增减” 。景德镇制瓷手工业中的雇工受雇于窑主，一般也是计工受值。一般乳研工每月工价三钱。 “亦有两手乳两钵，夜至二鼓者，工匠倍之。 ”在四川制盐业中，担水工“其力最强，担可三百斤，往复运送，日值可得千钱” ，盐船工和担盐工“其价稍杀” ，而有技术的盐匠、山匠、灶头工“其价益昂” 。在苏州的造纸业

6、中，工匠的工银也是“按日按工给发” ，并“以九九平九五色为定” ， “钱照时价高下” 。一般工匠“每日刷玉版笺七刀为一工，每工银二分四厘，多刷七刀，另加伙食工银五分” 。上述情况说明，工匠可以比较自由地出卖劳动力，计工索价。雇主和雇工之间，一方以“资本取利” ，另一方“自食其力” ；一方可以“辄屏弃之” ，另一方可以“辞工不做” 。这就是雇主和雇工之间的商品关系，也是赤裸裸的剥与被剥削的关系。二、中国为什么诞生了资本主义萌芽？1、商品经济的发展、雇工制的普及（既是诞生的原因又是萌芽的表现）清代前期农产品的商品化得到了进一步的发展。清代前期，城市手工业的发展，要求农村提供大量的原料。江南地区是我

7、国丝织业和棉纺织业最发达的地区，对棉花和蚕丝需求量很大，这就刺激了农民植棉和种桑的积极性。农民种植棉花不再仅仅是为了满足一家一户自给的需要，而是为了市场需要而生产。粮食的商品化在清代前期也有所发展。手工业的发展，促使城市、乡镇非农业人口 激增，这就需要农村提供大量的商品粮，以满足人口的消费需要。另一方面，大量专门种植经济作物和从事园艺业的农户，尽管他们也从事耕作，但同样需要从粮食市场购买维持生活的粮食。至于那些依靠粮食为原料的手工业，如酿酒、制粉等行业更是离不开粮食市场。清代前期，特别是乾隆、嘉庆、道光年间，在农业经济中使用雇佣劳动的现象随着农民的分化而日益增多。失去土地靠出卖劳动力的雇佣劳动

8、者越来越多。雇工有长工、短工、忙工等区分。 “农民无田者，为人佣作曰长工” ， “计时而受值者曰短工” ， “农月暂佣者曰忙工” 。使用雇佣劳动者特别多的是经济作物面积较大的地区。明清时期农业生产中所使用的雇佣劳动者与雇主的关系也发生了变化。雇工的地位已不同于以往的佃户，人身依附关系趋于松弛。清初广大的“奴仆”和佃户的斗争，迫使清廷对赋税制度加以改革，放松了对丁口的控制。商业性农业经济的不断发展，又在一定程度上冲击了封建地主土地所有制下那种严格的人身依附关系。特别是城市手工业和农村商业性农业的发展，为破产农民谋求生存外出佣工提供了大量的劳动场所。在商业性农业比较发达的江南和东南沿海地区，这种人

9、身依附关系的松弛，体现得更3加明显。2、地租制度的推动我国明清时期，封建土地地租已经由实物地租向货币地租转化。中国社会科学院经济研究所所藏的清嘉庆（17961820）年间的刑部档案抄件中就反映出在我国浙江、陕西、江西等十个省已经普遍的实行了货币地租，并且订有租约，租额在每亩一千文上下（李文治，1981）。地租制度由实物地租向货币地租转化，实际上有利于各种商品市场的形成。所以这种地租制度的演进变化对小农经济结构的变化是起到拉动效应的。3、赋税制度变化而来的推动作用明清时期赋税的征收形式发生了巨大的变化，由以前的征收实物为主，改变为征收货币，还可以用丝、绢、钱钞等折价交纳。此外，明清时期采取了银代

10、役的“银差”制度，还有在征税方式上也有所变化，出现了“一条鞭法”、“地丁银”、“摊丁入亩”等赋税改革，使政府对农民的人身控制相对松弛，促进了资本主义生产要素的流动，有利于它们从自然经济中游离出来。4、人口的增长与流动明代初期的休养生息使人口急剧增长，促进了人口的大流动。明代初、中期人口的增长和流动，不仅能在一定程度上促进生产的集约化和细分化，能够克服生产工具和技术的不足，促进生产量的增加，而且还因大量劳动力涌入山区，开发了山区，如江西南赣地方，“田地山场坐落开旷，禾稻竹木生殖颇蕃，利之所共趋，吉安等府各县人民年常前来谋求生理，结党成群，日新月盛，其搬运谷石，砍伐林木、及种靛栽杉，烧炭踞板等项，

11、所在有之”。其他如闽浙赣边界山区，湘南山区，川陕湖边界山区，也都有大量的外籍人口流入从事种种的生产。他们所经营的山货，如茶、桕油、桐油、漆、棕、靛、纸、木材、果品等等，其中，虽也有出于农民本身的需要，但其大部分都不是农民本身所能消费得了的，必须投向市场去出卖，于是，这些山区生产曾出现有商品性较大的特点。我国有不少商人，即出现在山区里，河南的武安商人，系在太行山下。福建的将乐、建宁、永定、连城，江西的金溪、南城、瑞金、雩都、吉安等都有不少的商人，他们都在闽赣山区之中。铅山为位于武夷山下的一个山县，但商品流通却很发达，“江浙之土产，由此入闽；海滨之天产，由此而达越。”建阳山区，“山多田少，荒山无粮

12、，以历来管业者为之主。近多租与江西人开垦种茶，其租息颇廉，其产殖颇肥。春二月，突添江右人数十万，通衢、市集、饭店、渡口，有毂击肩摩之势。”是以明清两代人口的急剧增长和流动，开发了山区，促进了山区商品经济的发达、经济作物种植的扩大，使得个别山区生产出现了新因素的成长。三、为什么没有从萌芽发展到成熟的资本主义？探究这一问题的答案是多少让每个中国人遗憾的，但是我们不能因为遗憾而放弃思考与探索。笔者4阅读了大量学术研究、论文，分别从政治、经济、文化三方面归纳总结出以下原因：政治上：1、闭关锁国政策的消极影响中国明清时期的对外贸易政策是闭关政策，这种闭关政策是与中国的小农经济结构相适应的。这种闭关政策并

13、不是完全闭关，而是在有限的几处对外开放。明清对外贸易加以限制的主要表现在清代，而清代实行这种政策的主要目的是防止外国商人与沿海人民往来，在押还各地“滋扰生事” ，所以要对外商加以种种限制。这些限制与十七、十八世纪西欧的重商主义政策形成了鲜明的对比。西欧的重商主义政策加速了商品在世界范围内的流通，扩大了市场的容量，促进了价格机制在经济中调节作用，有效地使有利于资本主义生产关系形成的生产要素得到流通。进一步促进了资本主义在欧洲的发展。然而中国明清时期的闭关政策限制了市场的扩大和形成，也就是说闭关政策的实行使整个明清时期的经济系统运行是建立在小农经济基础之上的，这样也就更加的稳固了小农经济，不利于明

14、清资本主义萌芽的发展。2、战争与动乱的破坏明清之际长期的动乱和战争对社会生产力起了极大的破坏作用。清兵入关以后，前后进行了长达数十年的民族征服战争，而受战争灾难最重的却又是我国经济比较发达的东南沿海的江苏、浙江、福建以及广东等地区。这些地区自 16 世纪以来，在若干个城市的某些手工业部门已经产生了资本主义生产关系的萌芽，清朝统治者进行的民族征服战争使这一地区社会生产力遭到极大的破坏。扬州、江阴、嘉定、昆山、苏州、松江、太仓州、金华等城市，都是明代经济发达、生产先进的地区。清军在扬州进行了大屠杀，几十万民众死于八旗兵的屠刀之下，城市几成一片废墟。继扬州大屠杀之后， 清统治者又对江阴、嘉定、昆山、

15、苏州等地实行“屠城” ，全城“杀戮一空” ， “老稚无孑遗” ，并进行大肆掠夺。嘉定城破后，满洲贵族用数百条船只运送掠夺的“金帛子女” ，致使当地“室家零落、里井萧然” 。屠杀使劳动力大量减少，掠夺使生产停顿，造成清初江南苏松地区城市“商贾不通、城市罢织、民生无业”的严重局面。直到顺治(1653 年)时，江浙地区素称发达的纺织业，仍残破不堪， “江南浙江受山海之变乱，男妇罹于杀掠，庐舍遭乎焚毁，而桑柘之木，代以为新，是以养蚕之人与食俱竭，而丝与杼皆废矣”0。这种对社会生产力的严重破坏，摧残了明代中叶以来这一地区发展起来的资本主义生产关系的萌芽，致使以后很长一段时间内，资本主义生产关系萌芽的发展

16、呈现迟缓状态。经顺治年间的民族征服战争之后，康熙时期又进行了长期的统一战争，平三藩、统一台湾以及抵抗沙俄入侵的战争，雍正、乾隆时期的这些战争尽管大都具有利于国家巩固和统一的作用，但长期的战争，大量的军费开支，无休止的征调农力，必然对清代前期的社会生产产生一定的影响。如果没有这一时期频繁的战争，清代前期资本主义生产关系萌芽的复苏和发展不至于晚至乾隆中叶以后。经济上：1、封建小农经济的束缚5中国是一种自给自足的小农经济，男耕女织的生产状况，使得农民对社会产品也基本上没有太多的需求，生产出来的大量产品也因此没有市场，卖不出去，何况封建土地所有制下的小农经济也束缚着新的生产力发展，农民遭受残酷的封建剥

17、削，极端贫困，因而无力从市场上购买手工业品。2、重农抑商政策中国两千多年的封建社会，政府几乎一直都是采取重农抑商的政策，商人在社会上的地位一直都处在最底端。经商的人并不多，这样一来商品流通的速度也不是很快。政府常常采取措施限制工商业的发展，这些措施如限制工商业的生产规模、对商业活动抽取重税、在各地设置关卡限制商品流通等。由于明清实行“征商”政策，往往严格限制了民间工商业的发展，使经商的成本过高。江宁府志记载：“机户不得逾百张，张纳税当五十金，织造批准造册，给文凭然后敢织。“可见，当时政府不仅仅说就只是限制手工工场的发展规模，还对其课以重税，这样一来就很大的打击了那些手工工场主们的积极性。3、土

18、地制度的滞后作用在明清时期土地制度的变化主要表现在土地租佃关系中永佃制土地租佃关系占有一定的地位。永佃制也就是永佃权。永佃权即田面权，是土地的租用和耕作的权利，此权利属于佃户，田面权是同田底权相对立而存在的。田底权是指土地的所有权，属于地主所有。永佃权的产生，土地使用权和所有权的分离，对佃农的经济生活是有一定好处的。在实行永佃权的情况下，具有田面权的佃农不但可以长期使用这块土地，并且有将田面权出卖典当的权利。地主对土地有田底权。地主有权收租，可以把土地出卖、典当或抵押。永佃权的确立，对小农经济带来一定的好处，佃农有了永佃权，相对说生活有了保障。永佃权的产生在一定程度上对小农经济效率陷阱起到滞后

19、效应的影响，对家庭手工业从小农经济中游离起到了滞后的作用。4、财产继承制度的影响在中国封建社会中，家产分割法和继承制度实施的是“多子均分”的制度。这种多子均分制度始于商鞅变法时期，在变法中就有“民有二男以上不分异者，倍其赋”（李文治，1957）。到了汉代这种多子继承制度成为了传统。唐律中也有“同居应分不均平者，计所侵坐脏论，减三等”。到了明清时期，家产的分割更加的频繁。而且形成了不论大地产发展到了什么程度，都不能阻碍地产分割的趋势。这种多子均分制造成了土地的零星分散状况严重，但是更重要的是由于多子均分制，使一户中每个成年男劳力有了土地财产的保障，进而减少了劳动力从农业生产中分离出来形成自由的劳

20、动力市场。因此我们可以看到，中国封建社会的财产分割的“多子继承”制实际上对资本主义萌芽产生了滞后作用。5、金融货币制度的滞后金融货币制度的缺陷对中国明清时期资本主义萌芽缓慢发展起到了阻碍的作用（科大卫，2002）。众所周知，近代的手工业也发展需要大量的资本作为保障，而资金融通渠道的不畅通往往会导致工场手工业难以得到连续有效的投资，进而扩大再生产。在某种程度上，我们可以说资本主义之所以可以在欧洲发展起来，实际上得益于欧洲自身的一系列的金融制度的建立。在十七世纪末十八世纪初，欧洲银行6制度、结算制度、证券交易市场就接连形成，在很大的程度上有效的解决了资金融通的问题，促进了资本主义生产关系的进一步形

21、成。因此，有些世界经济史学家把近代金融制度的建立也视为一种革命，认为同“农业革命”、“工业革命”一起成为促进近代资本主义发展的三大革命。但是在中国明清时期，中国虽然也发展起来了一定数量的票号和钱庄，但是这些票号和钱庄主要是以家庭形式出现的，缺少国家的支持形不成一定规模，这样就阻碍了我国明清时期的资本主义萌芽的进一步的发展。由此我们可以看到金融制度的发展落后实际上表现出的是一种制度的滞后。文化上：“以末致财，用本守业”的文化传统深受小农经济的影响，手工工场主和商人们赚了钱，最终还是会落得一个回家购房置地的下场，在封建社会，人们看你富不富，基本上都是看你有多少田地、有多少房子，受这一思想的影响，因

22、此中国商人往往在赚取足够财富后，就置办土地，成为大地主。大地主的利润虽然比商人少，但是风险极低，而且地主的政治地位和社会地位都较高，可以通过其政治地位来维护私人财富，甚至可以去掠夺商业财富。因此可以用来扩大资本主义再生产的资金也就很少了，这样也影响到了资本主义的发展。由于中国社会中的“以末致财，用本守业”的文化传统，使得具有货币财富的地主和工商业者竟相购买土地，而不投资于工商业，那么自然就不利于资本主义萌芽的迅速成长。参考文献： 小农经济结构变迁与资本主义萌芽关于明清资本主义萌芽缓慢发展的一种尝试性解释，作者李楠 倾斜型的明清社会经济，作者傅衣凌傅衣凌对明清商业与商业资本的研究，作者唐文基西方对明清中国经济看法的变化及其原因，作者李伯重中国的资本主义萌芽，作者科大卫