社会调查研究方法教案第6章-调查研究.docx

1、第 6 章 调查研究（8 学时）调查研究或简称调查，是社会研究中最常见的研究方式。一些人甚至误以为调查研究就是整个社会研究方法的全部。无论如何，调查研究的确以其特定的方式满足了社会研究者探讨各种社会行为、社会现象和社会问题的需要。同时，定量研究的诸多内容也十分集中地体现在调查研究的方式之中。比如抽样、操作化、测量、统计分析等等。因此，掌握调查研究方法对于社会研究者来说，显得更为重要。我们也以更大一些的篇幅介绍调查研究的方法、调查研究及其发展。一、调查研究的概念调查研究指的是一种采用自填式问卷或结构式访问的方法，系统地、直接地从一个取自某种社会群体的样本那里收集资料，并通过对资料的统计分析来认识

2、社会现象及其规律的社会研究方式。先看看下面这个调查研究的例子。调查研究的几个主要特征：(1)调查要求从某个调查总体中抽取一定规模的随机样本；这种随机抽取的、有相当规模的样本特征往往是其他研究方式所不具有的。(2)资料收集需要采用特定的工具，即调查问卷，且有一套系统的、特定的程序要求。(3)研究所得到的是巨大的量化资料，且必须在计算机的辅助下完成资料的统计分析，才能得出研究的结论。二、调查研究的应用领城调查研究这种研究方式广泛地应用于社会生活的各个领域的某些重要类型。其中最主要的有：(1)社会生活状况调查。通常是对某一时期、某一社区或某一社会群体的社会生活状况所进行的调查。它的着眼点主要在了解人

3、们日常社会生活各个方面的基本内容，以综合地反映一个时期、一个地区或一个群体中人们总的社会生活状况。(2)社会问题调查。即针对社会中所存在的各种社会问题进行系统的调查、了解，找出问题的症结，为解决社会问题提供参考意见。就像医生给病人看病一样，对各种社会问题进行“社会诊断” 。(3)市场调查。即为拓展商品的销路，以便更好地为企业的生产和利润服务，而围绕某类产品或某种商品的巾场占有率、顾客的购买情况、商标的宣传效果等等所进行的调查。它足随着商品经济的发展而逐渐普及的。(4)民意调查。也称舆论调查，即对社会中民众的意见、态度、意识等主观意向进行的调查。(5)学术性调查。即广泛应用于社会学、政治学、人口

4、学、教育学、传播学等社会科学学科领域中的调查研究。这类调查的目标，往往不是针对某一具体的社会现象和社会问题得出结沦，而是致力于对某类社会现象所具有的一般规律或普遍法则进行探索和研究。三、调查研究的题材人类社会现象的丰富性和社会行为的多样性，决定了调查研究题材的丰富性和多样性。正如著名英国社会学家莫泽所说，世间的各种社会现象、人们的各种社会行为，几乎没有哪一个方面不曾被调查研究者关注过。但概括地说，调查研究的题材主要可分为下述三大类：(1)某一人群的社会背景。即有关人们各种社会特征的资料。(2)某一人群的社会行为和活动。即有关人们“做了些什么”以及他们“怎样做”等方面的资料。(3)某一人群的意见

5、和态度。即有关人们“想些什么” 、 “如何想的”或“有什么看法” 、“持什么态度”等方面的资料。四、调查研究发展简介早期的调查研究在类型上，多以较大规模的行政统计调查为主。从数千年前古代中国和古埃及以课税和征兵为目的的人口统计调查，到 17 世纪法国人柯尔相主持的法国社会概况普查、法国制造业调丧和不定期的人口状况调查，都是这种类型的调查。19 世纪开始，直至 20 世纪初，调查研究所关注的现象逐渐从行政统计调查领域扩大到现实社会中人们的生活条件、生活状况等社会生活领域，以及诸如贫困问题、犯罪问题等社会问题领域上来。从 20 世纪二三十年代开始，调查研究进入了一个新的发展时期。这种发展一方面体现

6、在调查研究所涉及的领域进一步扩大，另一方面也体现在新的调查方法和技术的出现和运用上。从所涉及的领域来看，在原有的基础上又进一步向民意调查、市场调查和研究性调查等领域扩展和渗透。 。市场调查则主要适应了现代社会中经济发展的需要。由于现代化的大批量商品生产和不同厂家、不同商标的竞争不断强化，制造商和销售商往往希望更多地了解哪类人买或者不买他们的产品，这类人对他们的产品的质量、价格、装横、款式等方面的看法，以及他们的态度如何改变等等。因而许多大的企业已经有了专门的市场调查部门，面许多专门的调查研究机构也经常接受有关厂家、企业或公司的委托，调查各类顾客的购买习惯、各种产品广告的宣传效果。与此同时，在学

7、术领域中，越来越多的研究者开始利用调查研究方法探讨各自专业领域中的问题。这些调查研究试图建立一种有关社会生活中各种人群的态度、意见和行为的概括性知识。在社会学、政治学、人口学、教育学、管理学、传播学等社会科学领域中，这类调查尤为普遍。它们服务于理论与实践两种领域，向时兼顾社会科学各个学科的发展需要和社会各个实际部门的需要。从调查方法和技术上看，20 世纪 40 年代到 70 年代可以说是调查研究的数量化方法发展最为迅速的时期，也可以说是现代调查研究方法不断完善、逐渐走向成熟的时期。在这一时期中，调查研究的程序更加标准化，调查的方法也更加规范化。无沦是抽样技术、测量技术、问卷设计技术、量表制作技

8、术，还是统计分析技术、计算机应用技术等等，都朝着越来越科学化、越来越精密化的方向发展。成为各门社会科学和社会各个具体领域中广泛运用的研究方法和手段。第二节 问卷设计一、问卷的结构问卷是调查研究中用来收集资料的主要工具，它在形式上是一份精心设计的问题表格，其用途则是用来测量人们的行为、态度和社会特征。尽管实际调查中所用的问卷各不相同，但是它们往往都包含这样几个部分：封面信、指导语、问题、答案、编码等。1封面信封面信，即一封致被调查者的短信。它的作用在于向被调查者介绍和说明调查的目的、调查单位或调查者的身份、调查的大概内容、调查对象的选取方法和对结果保密的措施等。封面信的语言要简明、中肯，篇幅宜小

9、不宣大，短短两三百字最好。(1)要说明调查者的身份，即说明“我是谁” 。除了写清单位、组织外，最好还能附上单位的地址、电话号码和联系人的姓名等，以便消除被调查者的疑虑，体现调查的正式性。(2)要说明调查的大致内容，即“调查什么” 。要注意的是，一方面，对调查内容的介绍不能欺骗被调查者。另一方面，我们对调查内容的说明，既不能含含糊糊，甚至完全不谈，也不能过于详细地去谈。(3)要说明调查的主要目的，即“为什么调查” 。对于调查的目的，应尽可能说明其对于整个社会，尤其是对于包括被调查者在内的人民群众的实际意义，而不能只谈“为了进行科学研究”等等。(4)要说明调查对象的选取方法和对调查结果保密的措施。

10、对于来访和调查，一般人们或多或少总存在一定的戒心。为了消除被调查者的这种戒心，应该在封面信中简明扼要地作点说明。2指导语指导语即用来指导被调查者填答问卷的各种解释和说明，其作用和仪器的使用说明相似。有些问卷的填答方法比较简单，指导语很少，常常只在封面信中用一两句话说明即可。有些比较复杂的问眷的指导语则集中在封面信之后，并标有“填答说明”的标题，其作用是对填表的方法、要求、注意事项等作一个总的说明。举例如下：填 答 说 明1、请在每一个问题后合适自己情况的答案号码上画圈，或在_除填写适当的内容；2、问卷每页右边的数码及短横线是计算机处理用的，你不必填写；3、若无特殊说明，每一个问题只能选择一个答

11、案；4、填写问卷时，请不要与他人商量。还有些指导语分散在某些较复杂的调查问题后，对填答要求、方式和方法进行说明。3问题及答案这是问卷的主体，也是问卷设计的主要内容。从形式上看，问题可分为开放式与封闭式两大类。所谓开放式问题，就是那种只提出问题，但不为回答者提供具体答案，由回答者根据自己的情况自由填答的问题。简言之，就是只提问题不给答案。而封闭式问题则是在提出问题的同时，还给出若干个答案，要求回答者根据实际情况进行选择。开放式问题的主要优点，是允许回答者充分自由地发表白己的意见。因而，所得资料丰富生动。其缺点是资料难于编码和统计分析，对回答者的知识水平和文字表达能力有一定要求，填答所花费的时间和

12、精力较多，还可能产生一些无用资料。封闭式问题的优点是，填答方便，省时省力，资料易于作统计分析。其缺点是资料失去了自发性和表现力，回答中的一些偏误也不易发现。4编码及其他资料在以封闭式问题为主的问卷中，为了将被调查者的回答转换成数字，输入计算机进行处理和定量分析，需要对回答结果进行编码，即赋予每一个问题及答案一个数字作为它的代码。编码既可以在问卷设计的同时就设计好，也可以等调查完成后再进行。前者称为预编码，后者称为后编码。在实际调查中，研究音大多采用预编码因此，预编码也就成了问卷中的一个部分。编码一般放在问卷每一页的最右边，有时还可用一条竖线将它与问题及答案部分分开。下面就是预编码的一个例子。（

13、1）您的年龄：_岁 12_（2）您的性别： 男 女 3_ （3）您的文化程度：小学以下 初中 高中或中专大专以上 4_（4）您每月的收入为多少？_元 58_二、问卷设计的原则在实际动手设计问卷之前，我们的头脑中应该牢记下面的几条基本原则。这些原则虽然并不直接涉及问卷设计的具体方法和技术，但在某种意义上，它的重要性并不亚于具体方法的介绍。 、1要明确问卷设计的出发点问卷作为调查者用来收集资料的工具，对其进行设计时，自然要考虑调查者的需要。即问卷设计要紧紧围绕所研究的问题和所要测量的变量来进行。既不漏掉一些必需的资料，也不包含一些太关的资料。但是，如果只从研究者的需要来考虑，而不考虑到被调查者的多

14、种实际情况，那么所设计的问卷往往会存在一些不妥的地方。设计问卷时不能只把注意力放在编制什么问题上，还要注意问卷调查过程中人的因素。要多为回答者着想，多从回答者的角度考虑，尽量为他们填答问卷提供方便，减少困难和麻烦。2明确阻碍问卷调查的各种因素由于问卷调查需要被调查者的密切合作，因此，在设计问卷时，必须对那些在问卷调查过程中可能出现的阻碍因素有清楚的认识。阻碍被调查者合作的因素丰要有两个大的方面。(1)主观上的障碍。即由被调查者心理上和思想上对问卷产生的各种不良反应所形成的障碍。(2)客观上的障碍。即由被调查者自身的能力、条件等方面的限制所形成的障碍。3明确与问卷设计紧密相关的各种因素一份问卷的

15、设计工作远远不止是列出一组问题，它还涉及许多在问卷上看不到的因素，并受这些因素的影响和制约，这些因素包括：调查的目的、调查的内容、样本的性质等等。(1)调查的目的。对于任何一项问卷设计工作来说，调查的目的就是其灵魂，因为它决定着问卷的内容和形式。(2)调查的内容。调查的内容也是影响问卷设计工作的一个主要因素。对于那些回答者比较熟悉的调查内容、容易引起回答者参与兴趣的调查内容、不会对被调查者产生心理压力的调查内容来说，问卷设计的工作就相对容易一些。(3)样本的性质。样本的性质即样本的构成情况，它对问卷设计工作同样有着较大的影响。构成调查样本的校调查者是些什么样的人，他们的职业、文化程度、性别、年

16、龄的分布状况如何，相互之间差异大小等等，都是设计者应该有所了解的。三、问卷设计的步骤1探索性工作要设计一份调查问卷，第一步工作并不是马上动手去列调查的问题，而是要先做一定的探索性工作。即先摸摸底，熟悉和了解一些基本的情况，以便对各种问题的提法和可能的回答有一个初步的认识。2设计问卷初稿经过了探索性工作后，我们就可以动手设计问卷初稿了。具体做法有两种：一是卡片法；二是框图法。卡片法的第一步是根据探索性工作所得到的印象和认识，把每一个问题写在一张卡片上。第二步是根据卡片上问题的主要内容，格卡片分成若干堆，把询问相同事物的问题卡片放在一起。第三步是在每一堆中，按合适的询问顺序将卡片前后排序。第四步是

17、根据问卷整体的逻辑结构排出各堆的前后顺序，使卡片联成一个整体。第五步是从回答者阅读和填答问题是否方便、是否会形成心理压力等角度，反复检查问题前后顺序及连贯性，对不当之处逐一调整和补充。最后把调整好的问题卡片依次写到纸上，形成问卷初稿。框图法和卡片法不同，它的第一步是根据研究假设和所需资料的内容上画出整个问卷的各个部分及前后顺序的框图。第二步是具体写出每一个部分中的问题和答案，并安排好这些问题相互间的顺序。 第三步是根据回答者阅读和填写问卷是否方便等方面，对所有问题进行检查、调整和补充。最后将调整后的结果打印成问卷初稿。3试用问卷初稿设计好后，不能直接将它用于正式调查，而必须对问卷初稿进行试用和

18、修改。试用这一步在问卷设计的过程中至关重要，对于大型调查来说更是不能不做。试用问卷初稿的具体方法有两种：一种叫客观检验法；另一种叫主观评价法。客观检验法的具体做法是，将问卷初稿打印若干份，然后采取非随机抽样的方法选取一个小样本，用这些问卷初稿对他们进行调查。最后认真检查和分析试调查的结果，从中发现问题和缺陷并进行修改。检查和分析的方面有：(1)回收率。如果回收率较低，比如说 60以下，那么说明问卷设计上有较大的问题。(2)有效回收率，即扣除各种废卷后的回收率。它比回收率更能反映问卷卷初稿的质量。因为收回的废卷越多，说明回答者场答完整的就越少，这也就意味着问卷初稿中的毛病可能较多。(3)填写错误

19、。填写错误有两类：一类是填答内容的错误，即答非所问。这是由于对问题含义不理解或误解造成的。对于这种情况，一定要仔细捡查问题的用语是否准确、清晰，含义是否明确具体。另一类是填答方式的错误，这主要是由于问题形式过于复杂，指导语不明确等原因所致。(4)填答不完全。填答不完全的情形主要也有两类。是问卷中某几个问题普遍未作回答；二是从某个问题开始，后面部分的问题都未回答。对于前一种情况，就要仔细捡查这几个问题，分析出大部分被调查者未作回答的原因，然后改进；对于后一种情况，则要仔细检查查中断部分的问题，分析出回答者“卡壳”的原因。主观评价法的具体做法是，将设计好的问卷初稿抄与或复印若干份，分别送给该研究领

20、域的专家、研究人员以及典型的被调查者，请他们直接阅读和分析问卷初稿，并根据他们的经验和认识对问卷进行评论，指出不妥之处。4修改定稿并印制根据上述方法找出问卷初稿中所存在的问题后，逐一对问卷初稿中的毛病进行认真分析和修改，最后才能定稿。在对修改后的问卷进行印制的过程中，同样要十分小心和仔细。无论是版面安排上的不妥，还是文字上、符号上的印刷错误，都将直接影响到最终的调查结果。只有经过试用和修改，并对校样反复检查后，才能把问卷送去印刷，并用于正式调查中。四、题型及答案的设计1问题的形式(1)填空式。即在问题后画一短横线，让回答者直接在空白处填写。填空式一般只用于那些对回答者来说既容易回答，又容易填写

21、，通常只需填写数字的问题题。比如年龄、家庭人口、收入等。例 1 请问您家有几口人?_口例 2 您的年龄多大?_周岁例 3 您有几个孩子?_个例 4 您每天上班在路上需要多少时间?_分钟(2)是否式。即问题的答案只有是和不是（或其他肯定形式和否定形式）两种。回答者根据自己的情况选择其一。例如：例 5 您是共青团员吗? 是 口 不是 口例 6 您是否住在本市? 是 口 不是 口例 7 您家有电视机吗? 有 口 没有 口例 8 您是否赞成民主选举厂长? 赞成 口 不赞成 口(3)多项选择式。即给出的答案至少在两个以上，回答者根据自己的情况选择其一。这是各种调查问卷中采用得最多的一种问题形式。例 9

22、您的文化程度是：(请在合适的答案号码上打)小学以下 初中 高中或中专 大专以上例 10 您的婚姻状况是：(请在合适答案后的方框中打)未婚 口 已婚 口 离婚 口 丧偶 口例 11 您最喜欢看哪类电视节目?(请在合适的答案后的括号里打)新闻节目( ) 电视剧( ) 体育节目(广告节目( ) 其他(请写明)( )(4)距阵式。即一种将同一类型的若干个问题集中在一起，构成一个问题的表达方式。例 12 你觉得下列现象在你们学校是否严重?(请在每一行适当的方框内打)很严重 比较严重 不太严重 不严重 不知道迟到 口 口 口 口 口早退 口 口 口 口 口旷课 口 口 口 口 口这种矩阵式的优点是节省问卷

23、的篇幅，同时由于同类问题集中在一起，回答方式也相同，因此也节省了回答者阅读和填写的时间。(5)表格式。它其实是矩阵的一种变体，其形式与矩阵式十分相似。比如，与上述矩阵式问题对应的表格式问题就是：例 13 你觉得下列污染在你所在的城市是否严重?(请在每一行适当的格中打)很严重 比较严重 不太严重 不严重 不知道1、灰尘2、噪音3、污水表格式的问题除了具有矩阵式的特点外，还显得更为整齐、醒目。但是应当注意的是，这两种形式虽然具有简单集中的优点，但也容易使人产生呆板、单调的感觉。在一份问卷中这两种形式的问题不宜用得太多。2答案的设计由于社会调查中的大多数问卷主要由封闭式问题构成，而答案又是封闭式问题

24、非常重要的一部分，因此答案设计得好坏就直接影响到调查的成功。关于答案的设计，除了要与所提的问题协调一致以外，特别要注意做到使答案具有穷尽性和互斥性。所谓答案的互斥性，指的是答案互相之间不能交叉重叠或相互包含。即对于每个回答者来说，最多只能有一个答案适合他的情况。如果一个回答者同时属于某一个问题的两个或更多的答案，那么这一问题的答案就一定不是互斥的。五、问题的语言及提问方式语言是问卷设计的基本材料，要设计出含义清楚、简明易懂的问题，必须注意问题的语言。问题措辞的基本原则是简短、明确、通俗、易懂。在问卷设计中，对问题的语言表达和提问方式有下列常用的规则：(1)问题的语言要尽量简单。(2)问题的陈述

25、要尽可能简短。 (3)问题要避免带有双重或多重含义。(4)问题不能带有倾向性。(5)不要用否定形式提问。 (6)不要问答者不知道的问题。(7)不要直接询问敏感性问题。六、问题的数量与顾序1. 问题的数量一份问卷应该包括多少个问题，这要依据调查的内容、样本的性质、分析的方法、拥有的人力、财力、时间等各种因素来决定，没有固定的标准。但一般来说，问题不宜太多，问卷不宜太长。通常以回答者在 20 分钟以内完成为宜，最多也不要超过 30 分钟。2问题的顾序问卷中问题的前后顺序及相立间的联系，既会影响到被调查者对问题的回答结果，又会影响到调查的顺利进行。如何安排问卷中问题的次序呢?一般来说，有下列常用的规

26、则：(1)把简单易答的问题放在前面，把复杂难答的问题放在后面。(2)把能引起被调查者兴趣的问题放在前面把容易引起他们紧张或产生顾虑的问题故在后面。(3)把被调查者熟悉的问题放在前面，把他们感到生疏的问题放在后面。(4)一般先问行为方面的问题，再问态度、意见、看法方面的问题。(5)个人背景资料，一般放在结尾，归有时也可以放在开头。(6)若有开放式问题，则应放在问卷的最后面。3相倚问题在问卷设计中，常常会遇到这样的情况：有些问题只适用于样本中的一部分调查对象。所谓相倚问题，我们指的是在前后两个(或多个)相连的问题中，被调查者是否应当回答后一个(或后几个)问题，要由他对前一个问题的回答结果来决定、即

27、前一个问题作为“过滤性问题” ，在问卷设计中，可以采取下列两种不同形式的相倚问题：例 16 你有孩子吗? 有 请问你有几个孩子？_个 没有例 17 你有孩子吗? 有 没有 请跳过问题 1218，直接从问题 19 回答。第三节 调查资料的收集方法从大的方面来划分，调查研究中的资料收集方法主要有两种基本类型：其一是自填问卷法；其二是结构访问法。自填问卷法指的是调查者将调查问卷发送给(或者邮寄给)被调查者，由被调查者自己阅读和填答，然后再由调查者收回的方法。结构访问法)则是指调查者依据结构式的调查问卷，向被调查者逐一地提出问题，并根据被调查者的回答在问卷上选择合适的答案的方法。在这两个大的类别中，又

28、根据具体实施方法的不同，进一步划分出不同的子类型。我们可以用图 61 来说明。个别发送法自填问卷法 集中填答法资料收集方法 邮寄填答法结构访问法 当面访问法电话访问法图 61一、自填问卷法的特点自填问卷法的三种子类型具有某些共同的特征，而结构访问法的两种子类型有较大的差别。因此，我们先介绍自填问卷法的特点。而在后面的部分中分别介绍两种结构访问方法各自的特点。1自填问卷法的主要优点(1)节省时间、经费和人力。(2)具有很好的匿名性。(3)可避免人为因素的影响。2自填问卷法的主要缺点(1)问卷的回收率有时难以保证。(2)自填问卷法对被调查者的文化水平有一定要求。(3)调查资料的质量常常得不到保证。

29、二、个别发送法个别发送法是自填问卷法这一大类中最常用的一种，它的具体做法是：研究者将问卷印制好以后，派调查员依据所抽取的样本，将问卷逐个发送到被调查者手中。同时讲明调查的意义和要求，请他们合作填答，并约定收取的时间、地点和方式。如约定三天后仍由调查员上门收取，或三天内填答者自行投入设在某处的回收箱(类似信箱、投票箱)内等。当然，在有些情况下比如调查的内容不涉及敏感的问题或上下级关系时，也可以由某种行政组织系统代为发放和回收。个别发送法既不像邮寄填答法那样与被调查者完全不见面，又不像结构访问那样与每一个被调查者都交谈相当长的一段时间，而是介于二者之间，较好地处理了调查的质量与数量之间的关系。个别

30、发送法在操作上的这种特点使它具有以上两大类方法的许多优点，同时，又避免了两大类方法中的许多弱点。比如，它比较节省时间、经费和人力；调查员可以向被调查者进行解释和说明；可以保证比较高的回收率；调查具有一定的匿名性；可以减少调查员所带来的某些偏差。被调查者有比较充分的时间对问卷进行阅读和思考，还可以在方便的时候进行填答等等。当然，个别发送法同样存在一些不足，比如调查的范围依然受到一定的限制，不如邮寄填答法那么广泛。问卷的填答质量依然不能完全得到保证等等。只是总的来说，个别发送法的优点相对多一些，而缺点相对少一些。三邮寄填答法邮寄填答法是调查研究中一种比较特殊的资料收集方法。它的一般做法是：研究者把

31、印制好的问卷装入信封，通过邮局寄给被调查者，被调查者填答后再将问卷寄回调查机构或调查者。在寄给被调查者问卷时，一般应该同时附上已写好回邮地址和收信人(或收传单位)、且贴好足够邮资的信封以便于被调查者将填答好的问卷顺利寄回。这种方法在西方一些国家中使用比较普遍，目前在我国采用这种方法来收集调查资料的还比较少。应该说，通过邮寄填答法的方式来收集调查资料不光可以省掉一大笔访问员的报酬和旅费(这意味着同样多的经费可以用来调查更多的对象)，还可以不受空间距离和障碍的限制。几乎没有它调查不到的地方。同时，它还特别地省时、省力、省钱。可以说，邮寄填答法是调查研究中最方便、最便宜、代价最小的资料收集方法。然而，应当清楚地认识到，邮寄填答法在具有上述突出优点和自填法所共有的缺点的同时，还具有两条特别令人头痛的弱点；