湖南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题.docx

1、湖南省 2016 年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起A1 年B18 个月C2 年D30 个月 2、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。A24B30C36D483、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而_A减少B扩大C不变D不确定 4、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。A港元B美元C人民币D上市地货币5、高

2、收益债券又可以称为_。A垃圾债券B完美债券C无风险债券D贴现债券 6、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII 基金 7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托买卖B委托代理C证券托管D证券存管 8、美国式招标的缴款期特点是（）。A以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的B以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的C以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标

3、商的缴款日期是不同的D以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的 9、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时_。A无条件出售给发行人的 1 张美式卖权B无条件向发行人购买的 1 张美式买权C无条件出售给发行人的 1 张美式买权D无条件向发行人购买的 1 张美式卖权 10、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.70 元，时间是 13：35；乙的卖出价为 10.65 元，时间是 13：40；丙的卖出价为 10.75 元，时间是 13：25；丁的卖出价为 10.65元，时间是 13

4、：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。A丙、甲、乙、丁B丙、甲、丁、乙C丁、乙、丙、甲D丁、乙、甲、丙11、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券C信用等级较高的可转换债券D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 12、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近 3 年实现的年均可分配利润的 20%B最近 3 年实现的年均可分配利润的 30%C最近 5 年实现的年均可分配利润的

5、20%D最近 5 年实现的年均可分配利润的 30% 13、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代销D公开招标14、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。A不动产抵押公司债券B信用公司债券C保证公司债券D收益公司债券 15、1952 年，_发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A哈理马柯威茨B威廉 夏普C史蒂芬 罗斯D詹森 16、公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。A1000 万B200

6、0 万C500 万D1500 万 17、基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。A监管部门对被监管对象给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C公开监管机构全部业务活动内容D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 18、某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为 _。A16.25 元/股B17.50 元/ 股C23.33 元/ 股D25.00 元/股 19、持有股票可能产生经济利益损失的特性是_。A收益性B流动性C风险性D参与性 20、股票发行审核委员会的办事机

7、构是证监会的_。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部 21、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。A清算编号B资金账户C交易席位D证券账户 22、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起_个月后方可转换为公司股票。A3B6C9D1223、旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得_。A多数旅游者同意B旅游者的口头同意C旅游者的书面同意D出团社和旅游者的同意 24、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值25、普通股票和优先股票是按_分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的

8、权利D股东的风险和收益二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A5%B10%C15%D20% 2、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。A近 2 年无亏损记录B具有会员资格C无违规现象D缴纳席位费3、某债券面值 100 元，年票面

9、收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为_。A9.5%B10.5%C15%D15.6% 4、基金会计复核包括基金（）等的复核。A账务B头寸C资产净值D业绩表现数据5、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A2B3C5D10 6、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算 7、在委托数量下填报表决意见，2 股代表（）。A同意B反对 C弃权 D交易双方 8、上市公

10、司设董事长秘书，负责哪些事宜_A公司股东大会的筹备B文件整理和保存C对公司股东资料的整理和披露有关信息D董事会会议E提议开董事会会议 9、_创立了著名的道琼斯平均指数。A爱德华琼斯B汉密尔顿C雷D查尔斯道 10、集合竞价确定成交价的原则是_。A价格优先原则B时间优先原则C价格优先和时间优先原则D最大成交量原则11、证券投资基金的费用主要包括（）。A托管费、管理费B申购费、赎回费C交易佣金、过户费D其他手续费 12、制度变迁的源泉是_。A信息的不充分和技术的进步B行为模式的变化C相对价格和偏好的变化D信念和意识形态的渐进变革 13、关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的是_。A普通股的收益要小

11、于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券14、存托凭证一般代表（）。A本国公司股票B外国公司股票C本国公司有价证券D债券 15、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则 16、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为_时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A-1B-0.5C0.5D1 17、附有赎回选择权条款的债券是指_。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普

12、通股票交换的选择权C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 18、关于人民币债券交易叙述正确的是_。A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B实行 “见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C清算速度为 T+2 或 T+1D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 19、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。A“监事会投资决策机构自营业务部门 ”的三级体制B“ 投资决策机构自营业务部门”的二

13、级体制C“ 董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制 20、参与证券投资的金融机构包括_。A央银行 &nbB证券经营机构 D保险公司 21、QDII 基金的禁止行为包括_。A购买不动产B购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C购买实物商品D从事证券承销业务 22、X 股票的收盘价为 12.38 元，Y 股票的交易特别处理，属于*ST 股票，收盘价为 9.66 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为_元；Y 股票交易的价格上限为 _元。_A13.62；10.14B12.86 ；11.14C12.86 ；10.14D13.62；11.1423、目前可以买卖 B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括_。A外国法人、自然人和其他组织B我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C定居在国外的中国公民D符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 24、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务片章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将与基金有关参数输入监控系统25、近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。A交易所交易基金B开放式指数基金C衍生证券投资基金D上市开放式基金