风险与机遇管理程序.doc

1、 文件编号：WZ-QP-M001 E/0深圳市 XXXX 有限公司 文件名称：风险和机遇管理程序1文 件 名 称 ： 风 险 和 机 遇 管 理 程 序文 件 类 别 ： 程 序 文 件生 效 日 期 ： 2017-7-1编 制： 顾 问 老 师 签 名 ： 审 批： 总 经 理 签 名 ： 文件编号：WZ-QP-M001 E/0深圳市 XXXX 有限公司 文件名称：风险和机遇管理程序2目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力。范围 适用于对公司质量管理体系活动中的所有风险和机

2、遇的管理。职责总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，风险可接受准则方针的确定，建立风险和机遇管理程序，并进行维护，按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评估，并跟进落实措施的有效性，并编写风险与机遇清单、风险和机遇应对措施表。各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。定义风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，

3、风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。内容1.0 风险和机遇的识别1.1 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在风险与机遇清单。1.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a. 对质量适用的法律法规

4、、客户要求的变更造成的风险；b. 生产作业过程中的安全风险；c. 设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；d. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险；e. 产品设计开发阶段以及生产过程的失效风险。文件编号：WZ-QP-M001 E/0深圳市 XXXX 有限公司 文件名称：风险和机遇管理程序32.0 风险评估的方法对已识别的风险的严重度、发生频度以及可探测性进行评估，评估之后根据风险的实际情况确定对风险应采取的措施。2.1 风险的严重程度评估风险严重度用于评估潜在风险可能造成的损害程度。潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，公司需进行评估。2.2 风险的发生频率评估风险的发生频

5、率是指潜在风险出现的频率。公司需评估潜在风险发生的频度。2.3 风险可探测性评估风险的可探测性是指风险发生前，根据现有控制措施，能控制或减少风险出现的概率。公司需评估潜在风险的可探测性。2.4 综合评估1）针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性，检查是否有对应的控制措施（如：制度、规范、操作指引等；2）分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响；3）综合评估后确定风险的等级，记录在风险与机遇清单中，风险等级分为：低、中、高三个级别4）中、高级别风险必须采取措施减少或规避风险处理，低级别风险可以不处理。3.0 风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的

6、结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a.风险接受；b.风险降低；c.风险规避。对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。3.1 风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较低的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：a. 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b. 造成的损失较小且重复性较低的风险；文件编号：WZ-QP-M001 E/0深圳市 XXXX 有限公司 文件名称：

7、风险和机遇管理程序4c. 既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时。3.2 风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：a. 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b. 无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时。3.3 风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事

8、先控制、事后补救两个方面。3.4 风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：a. 制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；b. 制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；c. 总经理对措施的执行进度和效果进行跟进，并对残余风队进行确认。4.0 风险和机遇的评估总经理应组织各部门按制定的周期对风险和机遇进行评估。风险和机遇的评估应包含以下方面的内容：a. 风险和机遇的识别是否有

9、效且完善；b. 风险应对措施的完成情况和进度；c. 对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。4.1 风险和机遇评估的策划风险和机遇评估应每年度至少实施一次评估。当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评估的次数：a. 与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时；b. 组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；c. 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；d. 第三方认证审核前或其它认为有管理评估需要时；e. 其它情况需要时。4.2 风险和机遇评估的实施4.2.1 实施前的准备文件编号：WZ-QP-M001 E/0深圳市 XXXX 有限公司 文件名称：风险和机遇管理程序5在风险和机遇评估会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。4.2.2 风险和机遇评估的实施总经理按策划的要求组织评估小组实施对风险和机遇的评估，并保留评估的记录以及评估所确定的决议，包括后续的改善机会。风险和机遇的评估应形成包含但不限于以下方面的内容：a. 风险与机遇清单；b. 风险和机遇应对措施表。相关文件无相关记录风险与机遇清单 风险和机遇应对措施表