风险和机遇控制程序.doc

1、 1 目的制定风险和机遇控制措施，确保能够识别公司在生产和经营过程的风险和机遇，考虑外部、内部环境，以及利益相关方对公司质量和食品安全管理体系达成其目标的影响，规避风险，为寻求机遇承担风险、消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。通过采用新实践、推出新产品、开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。2 适用范围本程序适用于在公司质量和食品安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。3 职责3.1 总经理：a.负责风险管理所需资源提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；b.负责风险可接受

2、准则的确定；c.并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审。3.2 行政部：a.负责建立风险和机遇控制程序 ，并进行维护；b.负责按本程序所要求的周期组织实施风险和机遇的评审；c.落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告 ；d.负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施的执行和监督。3.3 各部门：a.负责收集与本部门负责的过程有关的风险信息及本部门的风险识别；b.负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行；c.负责本部门的风险和机遇的评估。4 相关文件文件控制程序XXXXX 有限公司版本/修订次：C/0风险和机遇控制程序页 码：1

3、/75 内容5.1 风险和机遇管理的策划1）为全面识别和应对各部门在业务和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在风险和机遇评估分析表中。2）在风险和机遇的识别和应对过程中，行政部应对可能存在风险的过程和人员存在的风险进行逐一地筛选识别，风险识别过程中应识别包括不限于以下方面的风险：a.组织所处的内外环境的风险；b.生产过程中的风险；c.产品质量造成的风险；d.产品交付后服务的风险；e.采购原料的风险；f.其他过程失效的风险。5.2 风险评估对已识别的风险的严重程度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确

4、认，风险的严重程度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5.2.1 风险的严重程度评级准则1）风险的严重程度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。以下包括但不限于风险产生后导致的危害：a.法律法规、产品标准及客户要求；b.风险发生时导致的人身伤害；c.财产损失的多少；d.是否会导致召回；e.对企业形象的损害程度。XXXXX 有限公司版本/修订次：C/0风险和机遇控制程序页 码：2/72）识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分以下五类：a.非常严重；b.严重

5、；c.较严重；d.一般；e.轻微。下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：描 述严重程度法律法规、产品标准及客户要求人身伤害财产损失（万元）召回 企业形象严重等级非常严重违反法律法规造成非常严重疾病和伤害财产损失10 万元需召回，范围较大重大国际、国内影响 5严重违反产品标准中的指标造成严重疾病和伤害10财产损失5 万元需召回，范围较小行业影响 4较严重违反客户要求未造成疾病和伤害，只是影响客户产品质量5财产损失0.5 万元退换货 客户影响 3一般违反企业标准未造成疾病和伤害，个别指标不符合企业标准财产损失0.5 万元返工处

6、置企业内部影响 2轻微 不违反 无疾病和伤害 无损失 过程纠正 工序影响 13）严重程度判定过程中，当多个因素的判定且严重程度不一致时，应遵守从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行评定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字XXXXX 有限公司版本/修订次：C/0风险和机遇控制程序页 码：3/7挺入风险和机遇评估分析表中。5.2.2 风险发生频率评价准则1）风险发生频率是指潜在风险出现的频率，为了便于识别和定义，将风险频度定义为 5级，如图所示：a.极少发生；b.很少发生；c.偶尔发生；d.有时发生；e.经常发生。2

7、）通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险发生频率的评价准则：发生频度 定义 等级极少发生 发生概率1 次/年 1很少发生 发生概率2 次/年 2偶尔发生 发生概率5 次/年 3有时发生 发生概率 10 次/年 4经常发生 发生概率 20 次/年 53）发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即从多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇评估分析表中。5.2.3 风险的可

8、接受准则1）风险的可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险发生的频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算公式如下：风险系数=风险严重度风险发生频度 2）风险系数的大小决定是否对风险采取措施，如下表要求:XXXXX 有限公司版本/修订次：C/0风险和机遇控制程序页 码：4/73）使用风险系数作为参考值，下表为风险系的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取措施：风险等级及应采取措施风险系数风险等级 风险措施15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险5-15 一般风险 需要采取措施降低风险1-5 低风险风险较低，当采取措施消除

9、风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时，接受风险4）风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效地采取规避措施进行规避时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时，应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应急措施对照表：严重度/频度非常少发生 很少发生 偶尔发生 有时发生 经常发生非常严重 一般风险 一般风险 高风险 高风险 高风险严重 低风险 一般风险 一般风险 高风险 高风险较严重 低风险 一般风险 一般风险 一般风险 高风险一般 低风险 低风险 一

10、般风险 一般风险 一般风险轻微 低风险 低风险 低风险 低风险 一般风险5）在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，严重度/频度 非常少发生 很少发生 偶尔发生 有时发生 经常发生非常严重 5 10 15 20 25严重 4 8 12 16 20较严重 3 6 9 12 15一般 2 4 6 8 10轻微 1 2 3 4 5XXXXX 有限公司版本/修订次：C/0风险和机遇控制程序页 码：5/7记录的保持依据记录控制程序文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在风险和机遇评估分析表中，便与后续的查阅和跟进。5.4 风险应对各实施部门应对所识别的风险进

11、行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低和消除风险的目的，风险应对的方法包括：a.风险接受；b.风险降低；c.风险规避。对风险所采取措施应考虑尽可能消除风险，在无法消除或暂无有效的办法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成的损失，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。5.4.1 风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所在称的损失时；b.造成的损失较小且重复性较高的风险；c.既无有效的风险降低措施，又无有效的规避风险的方法时；d.按

12、照文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于 5 的低风险。5.4.2 风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损害或损失，风险评估实施部门应制定详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低的方法：a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所在称的损失时；b.无有效的规避风险的方法时；c. 按照文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于 5 至 15 之间的一般性风险。5.4.3 风险规避风险规避是指通过有计划地变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免收风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。XXXXXX 有限公司版本

13、/修订次：C/0风险和机遇控制程序页 码：6/7一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施，二是降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两方面。5.4.4 风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害和损失。风险评估实施部门应制定详细有效地措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：a.制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；b.制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；c.应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效落实。5.5

14、 风险和机遇的评审和验证总务部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：a.风险和机遇的识别是否有效且完善；b.风险应对措施的完成情况和进度；c.对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。当出现以下情况时，应当适当增加风险和机遇的评审的次数：a.与质量和食品安全管理体系有关的法律法规、标准及其他要求有变化时；b.组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；c.发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；d.第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时；e 其他情况需要时。5.6 风险和机遇评审的信息的利用行政部按策划要求组织各部门实施对风险和机遇的评审，形成风险和机遇评估分析表 ，对评审的记录予以分析，形成风险和机遇评估分析报告 ，分发至个部门加以预防和利用，保留评审的记录及评审所确定的决议，包括后续的改进机会。5.7 记录XXXXXX 有限公司版本/修订次：C/0风险和机遇控制程序页 码：7/7风险和机遇评估分析表风险和机遇评估分析报告