2016年上半年山西省期货从业法律法规精选：风险监管指标监督管理试题.docx

1、2016 年上半年山西省期货从业法律法规精选：风险监管指标监督管理试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、2009 年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。A：外汇期货和期权B：个股期货和期权C：股指期货和期权D：利率期货和期权 2、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是_。A基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保B基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的 10%C基金不得投资于高风险的金融衍生品D基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易3、某套利者进行指数期货牛市套利，以 90.51 点买入 3 个月后到期的指数期货

2、，同时以 91.17 点卖出 6 个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为 90.06 点和 89.82 点。则该套利结果为_美元(每点 2 500 美元)。A亏损 1 050B亏损 2 250C盈利 1 050D盈利 2 250 4、现代市场经济条件下，期货交易所是_A：:高度组织化和规范化的服务组织B：:期货交易活动必要的参与方C：:影响期货价格形成的关键组织D：:期货合约商品的管理者5、技术数据的表现形式主要是各种图形和指标，其实质内容主要是 .A：价格趋势B：数量变化C：供求量D：价格和数量 6、持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须

3、报（）备案。A中国证监会B上级主管部门C期货交易所D国务院 7、下列关于国际期货市场发展的说法中，不正确的是。A：在期货市场发展过程中，各个期货品种、各个市场相互促进，共同发展B：目前已经出现了天气期货、GDP 指数期货、房地产指数期货等期货品种C：国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程D：金融期货后来居上，期货期权方兴未艾 8、对买入套期保值而言，基差走强，_(不计手续费等费用)。A期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值B有净盈利，实现完全套期保值C有净损失，不能实现完全套期保值D套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断 9、大豆提油套利的做法是_。A购买大豆期货合约的

4、同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B购买大豆期货合约C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D卖出大豆期货合约 10、美国期货市场中介机构包括_等。AFCMBIBCFBDLCH11、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是_的职能。A中国证监会B中国期货保证金监控中心C中国期货业协会D期货交易所 12、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A期货公司B期货交易所C客户D中国期货业协会 13、期货投资者保障基金按照_的原则筹集。A强制性和适度性B统一性与多层次性相结合C效率与公平相结合D取之于市场、用之于市场14、铜期货市场出现反向市场的原

5、因可能有_。A智利大型铜矿工人罢工B铜现货库存大量增加C某铜消费大国突然大量买入铜D替代品的出现 15、下列说法中，出现反向市场的原因不正确的是。A：近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量B：现货价格增加，高于期货价格C：期货价格下降，低于现货价格D：交割月到来，持仓费降至零 16、期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请?A：六个月B：九个月C：十二个月D：以上皆非。 17、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结

6、算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认 18、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A联合办公B设备共享C信息隔离D信息沟通 19、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有_。A风险B交易项目介绍C顾问费用D商品交易顾问的背景资料 20、下列关于期货居间人的说法，正确的有_。A居间人隶属于期货公司B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 21、某交易所主机中，绿豆期货

7、前一成交价为每吨 2820 元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价 2825 元，现有卖方报价每吨 2818 元，二者成交，则成交价为每吨_元。A2825B2821C2820D2818 22、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于内报告中国证监会A：3 日B：5 日C：10 日D：1 个月23、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D人事部门的鉴定材料 24、某进口商 5 月以 1800 元/吨进

8、口大豆，同时卖出 7 月大豆期货保值，成交价 1850 元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比 7 月期货价_元/吨可保证至少 30 元/ 吨的盈利(忽略交易成本)。A最多低 20B最少低 20C最多低 30D最少低 3025、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、大豆提油套利的做法是_A：购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合

9、约B：购买大豆期货合约C：卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D：卖出大豆期货合约 2、以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有A：期货交易所结算部总监B：期货投资咨询机构咨询师C：期货公司总经理D：期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人3、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D决定期货交易所员工的工资和奖惩 4、_状况的出现，表示基差走弱。A基差为正且数值越来越小B基差从正值变为负值C基差为负值且绝对数值越来越小D基差为负值且

10、绝对数值越来越大5、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货公司B期货交易所C非期货公司结算会员D中国期货业协会 6、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有_。A盈亏相抵后还有盈利B盈亏相抵后还有亏损C盈亏完全相抵D盈利一定大于亏损 7、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自_等方面。A异常恶劣的气候状况B突发性的自然灾害C一个国家政权的更迭D全球性的经济危机 8、期货交易管理条例规定，期货交易所应当以适当的方式向社会发布的信息包括。A：即时行情B：持

11、仓量、成交量排名情况C：期货交易所研究的价格预测信息D：期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息 9、期货价格的基本分析的特点是.A：基本分析只依靠价格变化指标作出判断B：基本分析能把握市场价格的短期运动方向C：以供求决定价格为基本理念D：分析价格变动的中长期趋势 10、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。A投机者需要理性化操作B投机要适度C投机者少于套利者D长线交易者人数多于短线交易者人数11、下列关于期货合约的说法，不正确的是_。A期货合约是由期货交易所统一制定的B期货合约是一种标准化合约C期货合约的条款需由交易双方进行协商D期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一

12、定数量和质量的标的物 12、期货投机是如何减缓价格波动的_A当期货市场价格低于均衡价格，投机者低价买进合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡B当期货市场价格低于均衡价格，投机者高价卖出合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡C当期货市场价格高于均衡价格，投机者高价卖出合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡D当期货市场价格高于均衡价格，投机者低价买进合约，使期货价格上涨，供求趋于平衡 13、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视

13、为无异议D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议14、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明 15、下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司 16、根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A相互制约B相对独立C齐全完备D分工负责 17、客户是期货市场最基本的交易主体，其

14、风险主要可分为_。A由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B一个国家政局动荡时产生的风险C由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D政策性风险 18、期货交易活动实行（）原则。A公开B公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担 19、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取等必要的风险处置措施。A：延迟开市B：暂停交易C：提前闭市D：以上都不允许 20、某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。A甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损B乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元C丙公司净资产 60

15、00 万元，对外长期股权投资 7000 万元D丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元 21、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 4%的是_。A玉米B棉花C豆粕D硬冬白小麦 22、以下关于期权交易的说法，正确的是_。A期权卖方承担风险，履行买方提出的执行期权的义务B期权的买方可以根据市场情况灵活选择是否行权C权利金一般于期权到期日交付D期权的交易对象并不是标准化合约23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当_A：由期货公司承担责任B：由客户自己承担责任C：由期货公司与客户平均分担责任D：根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 24、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A现金流量表B资产负债表C净资本D其他财务指标25、我国期货交易中的 AL 期货合约是指（）期货。A上海期货交易所铝B上海期货交易所铜C大连商品交易所黄大豆 1 号D大连商品交易所豆粕