2017年陕西省期货从业资格法律法规资料：首席风险官管理办法考试题.docx

1、2017 年陕西省期货从业资格法律法规资料：首席风险官管理办法考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是指期权买方为取得期权所赋予的权利而支付给卖方的费用。A保证金B权利金C佣金D手续费 2、设立期货交易所，由（）审批。A证券交易所B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构派出机构D国务院期货监督管理机构3、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在_方面。A黄金市场运行B利率C汇率D股票市场运行 4、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。A允许其进行交易B禁止其开

2、仓C永久取消其交易资格D强行平仓5、现有保障基金不足补偿的，由补偿。A：投资者自负B：后续缴纳的保障基金C：交易所补偿D：期货公司补偿 6、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任_A董事B普通员工C监事D高级管理人员 7、（）有权解释关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）。A中国证监会B中国期货业协会C中金所D国务院 8、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金 20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为 10%。该客户买入 100 手(假定每手 10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨 2800 元，当日该客户又以每吨 2850

3、 的价格卖出 40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨 2840 元。当日结算准备金余额为_元。A44000B73600C170400D117600 9、套利交易与投机交易的区别在于_。A套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D套利交易不活跃，而投机交易很活跃 10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会A：申诉B：反映C：上访D：申请复议11、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A熔断制度适用于股指期货交

4、易B熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用C在国际上，熔断制度一般有熔而断 和熔而不断两种表现形式D我国拟推出的股指期货将采用熔而断的形式 12、中央银行在外汇市场上买进或卖出外汇时，同时在国内债券市场上卖出或买进债券，从而使汇率变而利率不变化。这种做法称为_A：非冲销式干预B：冲销式干预C：组合式干预D：非冲销式和冲销式联合干预 13、国际期货市场的发展大致表现为_。A交易品种有所减少B交易规模不断扩大C金融期货后来居上D期货期权方兴未艾14、申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。A：2B：3C：5D

5、：8 15、为投资者办理股指期货开户手续的主体有_。A期货公司B从事中间介绍业务的证券公司C证券公司D中期协 16、目前，_个月期欧洲美元定期存款期货在芝加哥商业交易所的交易最活跃。A12B9C6D3 17、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照_进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A交易所公布的交割结算价B现货市场收盘价C现货市场结算价D合约到期日收盘价 18、_应取得期货从业人员资格。A保证金存管监控机构的工作人员B中国期货业协会工作人员C中国证监会工作人员D交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员 19、如果某会员制期货交易所拟在 10 月 25

6、日召开会员大会，则应在_以前将会议审议的事项通知会员。A10 月 20 日B10 月 18 日C10 月 15 日D9 月 25 日 20、在下列中，被称为颈线的是_A：BEB：DFC：ACD：BF 21、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A会员分级结算制度B会员统一结算制度C保证金结算制度D每日无负债结算制度 22、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。A半B一C两D十23、铜期货市场出现反向市场的原因可能有_。A智利大型铜矿工人罢工B铜现货库存大量增加C某铜消费大国突然大量买

7、入铜D替代品的出现 24、以下各项中，_是正确的期货的合约名称。A上海期货交易所阴极铜期货合约B3 月份交割大豆合约C实物交割绿豆期货合约D每手 5 吨的天然橡胶标准合约25、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是_。A期货监督管理部门的工作人员B期货投资者C科技工作者D期货经纪公司二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司申请介绍业务，应当

8、向中国证监会提交下列申请材料：（）。A净资本等指标的计算表及相关说明B关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本C客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 3 个月月末的风险监管报表 2、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司3、下列关于商品期货的说法，正确的有_。A标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物B商品期货是最早的期货交易种类C能源期货不属于商品期货D商品期货是以

9、实物商品为标的物的期货合约 4、下列人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定A：客户和期货交易所B：商业银行C：期货公司及其他期货经营机构D：非期货公司结算会员5、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取措施A：责令改正B：给予警告C：单处或者并处 3 万元以下罚款D：在证监会网站公示 6、水平套利又称_。A价格套利B日历套利C货币套利D时间套利 7、早期的期货市场具有的特点包括_。A起源于远期合约市场B投机者少，市场流动性小C实物交割占的比重较小D实物交割占的比重很大 8、根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当建立_。A与风险监管

10、指标相适应的内部控制制度B动态的风险监控机制C动态的资本补足机制D动态的保证金监控机制 9、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括_。A依据客户的要求支付可用资金B为客户支付手续费C为客户缴存保证金D为客户支付税款 10、_在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A套期保值者B投机者C套利者D期货公司11、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A经营条件B风险管理C保证金存管D内部控制、关联交易 12、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，_是标准化的。A商品品种B交货时间C商品数量D交易

11、价格 13、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括_。A小麦期货合约B生铁期货合约C豆粕期货合约DPTA 期货合约14、7 月份大豆现货价格为 5050 元/吨，某生产商由于担心 9 月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以 5 080 元/ 吨的价格卖出 9月份大豆期货合约。8 月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9 月份大豆期货合约价格 10 元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由 9 月份任何一天的大连商品交易所的 9 月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以 9 月 5 日期货合约价格 5 010 元/ 吨作为基准价，

12、则下列说法正确的有_。A此基差交易为买方叫价交易B该生产商在现货市场上每吨亏损 50 元C该生产商净盈利 20 元/吨D此交易对经销商明显不利 15、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列_行为。A协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券B提供资金账户C通过转账或者其他结算方式协助资金转移D协助将资金汇注境外 16、期货公司可以采取以下_形式报送风险监管报表。A月度风险监管报表B年度风险监管报表C按周报送风险监管报表D按日报送风险监管报表 17、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A期货交易所业务规模B期货交易所发展计划C期货交易所潜在的风

13、险D以上都是 18、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A大连商品交易所B中国金融期货交易所C郑州商品交易所D上海黄金交易所 19、中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的_原则。A平等B公正C公平D公开 20、期货从业人员在执业过程中应当（）。A诚实守信B恪尽职守C坚持公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 21、期货公司的在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A：董事长B：财务负责人C：总经理D：营业部负责人 22、决定上市公司数量与

14、融资规模的主要因素有A：宏观经济环境B：制度因素C：市场因素D：上市公司经济效益23、以下属于实值期权的有。A：玉米看涨期货期权，执行价格为 3.35 美元/蒲式耳，标的期货合约价格为3.5 美分蒲式耳B：大豆看跌期货期权，执行价格为 6.35 美元蒲式耳，标的期货合约价格为6.5 美元/蒲式耳C：大豆看涨期货期权，执行价格为 6.55 美元蒲式耳，标的期货合约价格为6.5 美元/蒲式耳D：玉米看跌期货期权，执行价格为 3.75 美元蒲式耳，标的期货合约价格为3.6 美元/蒲式耳 24、下列关于期货市场风险的说法，正确的有_。A期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险25、期货交易所向会员收取的保证金属于_所有。A：期货交易所B：期货公司C：该会员D：中国证监会