安全生产标准化考评检查表(十三个要素分别的检查表).doc

1、一 目标项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注1安全生产目标管理制度；制度是否包含环节：目标与指标的制定、分解、实施、考核 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少任一环节内容的，扣 2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣 2 分。42文件化的总体和年度安全生产目标。 无总体和年度安全生产目标的，不得分；未以文件印发的，不得分；安全生产目标内容不完善（如目标中只有伤亡指标的）的，扣 3 分；目标不合理或不明确，每处扣 1 分。63年度安全生产目标的分解目标实现的实施计划和考核办法。 无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核

2、办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣 2 分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣 2 分。44安全生产目标和指标实施计划的执行情况的监测记录 无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣 2 分；检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。35安全生产目标的完成效果评估报告实施计划的调整、修改记录未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告） ，不得分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣 2 分；记录资料保存不齐全的，扣 1 分。3合计 20二 组织机构和职责项目 考评内容 考评说明 应得分

3、实得分 备注1设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣 1 分。 22按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；配备的人员不符合规定的，每人扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 6 分。33根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣 1 分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣 1 分。 24安委会季度会议记录 未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要

4、求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；无会议记录的，扣 2 分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣 1 分。35主要负责人安全生产职责 主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣 3 分；本小项不得分时，追加扣除 20 分。 106安全生产责任制的管理制度。 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。 27安全生产责任制考核记录未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣 2 分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣 1 分；没有对安全生产责任制

5、落实情况进行考核的，不得分；本小项不得分时，追加扣除 6 分。38安全生产责任制与权限的培训记录。 无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣 1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣 1 分。29安全生产责任制评审记录。 未定期进行适宜性评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣 1 分；更新后未以文件形式发布的，扣 1 分。3合计 30三 安全生产投入项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注安全生产费用提取和使用管理制度。 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1

6、分。4安全生产费用使用台账。 未按规定提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，不得分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；无安全费用使用台账的，扣 8 分；台账不完整齐全的，扣分。12安全生产费用使用计划：职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分；未按计划实施的，每一项扣 2 分；有超规定范围使用的，每次扣 4 分。12建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分。 4缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费相关资料未缴纳的，不

7、得分；无缴费相关资料的，不得分。 4三、安全生产投入保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣 2 分；赔偿不到位的，不得分。4合计 40四 法律法规与安全管理制度项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注法律法规识别与管理制度。 无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣 2 分；未明确主管部门的，扣 2 分；未以文件发布生效的，扣 2 分。4各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。

8、 每少一个部门定期识别和获取的，扣2 分；未及时汇总的，扣 2 分；未分类汇总的，扣 2 分。 4法律法规清单法律法规和其它要求更新表未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣 2分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣 2分。4适用的安全生产法律法规与其他要求培训和考核记录。 未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣 2 分。 64.1 法律法规、标准规范遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。未及时融入转化成规章制度的，每项扣

9、2 分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2 分；未落实到实际工作中的，每项扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 16 分。84.2 规章制度规章制度的管理制度 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，扣2 分。 3安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大

10、危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度的，扣 2 分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 2 分；无制度执行记录的，每项制度扣 2 分。8安全生产规章制度发放记录培训和考核记录未发放的，扣 2 分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣 1 分。3岗位安全操作规程。 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣 2 分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣

11、 2 分。124.3 操作规程 岗位安全操作规程发放记录培训和考核记录未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣 2 分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣 2 分。 84.4 评估岗位安全操作规程培训和考核评估报告 未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣 3 分；评估结果与实际不符的，扣 6 分；评估周期超过每年一次的，扣 6 分。124.5 修订评估情况整改措施及落实情况 未及时组织进行的，不得分；应修订而未修订的，每项扣 3 分；无修订的计划和记录资料的，不得分。 12文件和档案的管理制度 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不

12、得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣 2 分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣 2 分。4确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣 1 分。 24.6 文件和档案管理对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要） 、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工

13、队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等） 、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时” 、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣 6 分；每缺少一类档案，扣 2 分。10合计 100五 教育培训项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注安全培训教育制度 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中缺少一类培训规定的，扣 2 分；有与国家有关规定不一致的，不得分。35.1 教育培训管理安全培训计划 未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣 2 分；识别不充分的，扣1

14、 分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣 1 分。5培训记录培训档案。未按计划进行培训的，每次扣 2 分；记录不完整齐全的，每缺一项扣 2 分；未进行效果评估的，每次扣 2 分；未根据评估作出改进的，每次扣 2 分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣 2 分。105.2 安全生产管理人员教育培训主要负责人和安全生产管理人员培训考核合格证书主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣 2 分；培训要求不符合生产经营单位安全培训规定 （国家安全监管总局令第3 号）要求的，每次扣 2 分。 8岗位操作人

15、员安全教育和生产技能培训和考核记录定期职位健康培训记录未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣 2 分。新员工进行“三级”安全教育培训记录 三级安全教育培训无针对性或流于形式的，不得分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣 2 分。岗位操作人员安全教育和培训记录 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣 1 分。岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗安全教育培训记录未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣 1 分。5.3 操作岗位人员教育培训特种作业人员特种作业操作资格证书 特种作业人员和特种设备作业人员

16、配备不合理的，每人次扣 2 分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣 2 分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2 分；证书过期未及时审核的，每人次扣2 分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣 1 分。125.4 其他人员教育培训相关方安全教育培训记录 未进行培训的，不得分。相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，每人次扣 2 分；教育培训内容未根据具体作业活动的特点，或无针对性的，每处扣1 分。4对外来参观、学习等人员进行安全教育和告知，并由专人带领。未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣 1 分；未提供相应劳

17、保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。25.5 安全文化建设企业的安全文化建设 未开展企业安全文化建设的，不得分，安全文化建设与企业安全文化建设导则（AQ/T9004）不符的，每项扣 2 分。 6合计 50六 生产设备设施项目 考评内容 考评说明 应得分 实得分 备注设备设施的检修、维护、保养管理制度。 无该项制度的，不得分；缺少内容或操作性差的，扣 1 分。 2设备台账检（维）修计划。无台账或检（维）修计划的，不得分；资料不齐全的，每次（项）扣 2 分。 4设备、设施、仪器仪表、工具等校准检定记录未按规定进行检测检验检定的，不得分；有超期现象的，每台(套、个)扣 2 分；无检测检验检定资料

18、的，不得分；检测检验检定资料不全的，每项扣 2 分。8吊车的滑线应布置在吊车司机室的另一侧；若布置在同一侧，应采取安全防护措施。滑线未布置在吊车司机室的另一侧的，或布置在同一侧，未采取安全防护措施的，每处扣 1 分。 2吊具应有专人管理，在其安全系数允许范围内使用。钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合起重机械安全规程 （GB6067）的有关规定。未在安全系数允许范围内使用吊具的，不得分；未按规定报废的，不得分；相关管理人员和作业人员不清楚吊具的安全系数和钢丝绳的报废标准的，不得分。有一个吊具不符合要求的，扣 2 分。36.2 设备设施运行管理吊运物行走的安全路线，不应跨越有人操作的

19、固定岗位或经常有人停留的场所，且不应随意越过主体设备。安全路线不符合要求的，每处扣 2 分；随意越过主体设备的，每处扣 2 分。 3压力容器应满足：压力容器本体及安全附件在检验有效期内使用，本体完好；连接元件无异常振动、磨擦、松动；安全附件、显示装置、报警装置、联锁装置完好，调试、更换记录齐全；运行和使用符合相关规定，无超压、超温等现象。本体有缺陷的，不得分；连接元件不符合要求的，每处扣 2 分；安全附件、显示装置、报警装置、联锁装置缺失或不能正常工作的，每处扣 2 分；调试、更换记录不全的，扣 2 分；有超压、超温等现象的，每处扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 12 分。6工业气瓶应满足

20、：储存仓库状态良好，安全标志完善，气瓶存放位置、间距、标志及存放量符合要求。各种护具及消防器材齐全可靠。气瓶在检验期内使用，外观无缺陷及腐蚀，漆色及标志正确、明显，安全附件齐全、完好。气瓶使用时的防倾倒措施可靠，工作场地存放量符合规定，与明火的间距符合规定。储存仓库设置、安全设施不符合要求的，不得分；气瓶存放位置、间距、标志及存放量不符合要求的，每项扣 2 分；各种护具及消防器材缺失或不能正常使用的，每项扣 2 分；气瓶超期使用的，每个扣 1分；漆色及标志不明显的，每个扣 1 分；安全附件不全或损坏的，每个扣 1 分；使用不符合要求的，每次扣 2 分。4厂内机动车辆应满足：在检验有效期内使用，

21、动力系统运转平稳，无漏电、漏水、漏油。灯光电气完好，仪表、照明、信号及各附属安全装置性能良好。轮胎无损伤。制动距离符合要求。全部未定期检验的，不得分；有一台未定期检验的，扣 2 分；使用过程中，有一项不符合要求的，扣 1 分。 4低压临时线路应满足：有完备的临时接线装置审批手续，不超期使用。使用绝缘良好，并有与负荷匹配的护套软管，敷设符合安全要求。装有总开关控制和漏电保护装置，每分路应装设与负荷匹配的熔断器。临时用电设备 PE 连接可靠。严禁在有爆炸和火灾危险场所设临时线路。无临时接线装置审批手续的，不得分；超期使用的，每次扣 2 分；敷设不符合安全要求的，每处扣 2 分；未装总开关控制和漏电

22、保护装置的，不得分；每分路的熔断器与负荷不匹配的，每处扣 2 分；临时用电设备 PE 连接不可靠的，每处扣 2 分；在有爆炸和火灾危险场所设临时线路的，不得分。4低压电气线路（固定线路）应满足：定期进行电缆线路的预防性实验记录。线路的安全距离符合要求；线路的导电性能和机械强度符合要求；线路的保护装置齐全可靠；线路绝缘、屏护良好，无发热和渗漏油现象；电杆直立、拉线、横担瓷瓶及金属构架等符合安全要求；线路相序、相色正确、标志齐全、清晰；线路排列整齐、无影响线路安全的障碍物。无定期进行电缆线路的预防性实验记录的，不得分；线路的安全距离不符合要求的，每处扣 2 分；线路的导电性能和机械强度不符合要求的

23、，每处扣 1 分；线路的保护装置不齐全、不可靠的，每处扣 1 分；线路绝缘、屏护不良好，有发热和渗漏油现象的，每处扣 1 分；电杆直立、拉线、横担瓷瓶及金属构架等不符合安全要求的，每处扣 1 分；线路相序、相色不正确、标志不齐全、清晰的，每处扣 1 分；线路排列不整齐、有影响线路安全的障碍物的，每处扣 1 分。4电网接地系统应满足：电源系统接地制式的运行应满足其结构的整体性，独立性的安全要求；各接地装置的电阻检测合格；TN系统重复接地布设合理；接地装置的连接必须保证电气接触可靠；有足够的机械强度，并能防腐蚀，防损伤或者有附加保护措施；接地装置编号、标识明晰，定期检测报告有效，资料完整。不符合安

24、全要求的，不得分；电阻检测不合格的，扣 2 分；TN 系统重复接地布设不合理的，扣 2 分；接地装置的连接不可靠的，扣 2 分；无有效防腐蚀、损伤保护措施的，扣 2 分；接地装置编号、标识不明晰，未定期检测的，扣 2 分。4金属切削机床应满足：防护罩、盖、栏应完备可靠；防止夹具、卡具松动或脱落的装置完好；各种限位、联锁、操作手柄要求灵敏可靠；机床 PE 连接规范可靠；机床照明符合要求；机床电器箱，柜与线路符合要求；未加罩旋转部位的楔、销、键，原则上不许突出；备有清除切屑的专用工具。有一处不符合要求的，扣 1 分。4砂轮机应满足:安装地点应保证人员和设备的安全；砂轮机的防护罩应符合国家标准；档屑

25、板应有足够的强度且可调；砂轮无裂纹无破损；托架安装牢固可调；法兰盘与软垫应符合安全要求；砂轮机运行必须平稳可靠，砂轮磨损量不超标，且在有效期内使用；PE 连接可靠，控制电器符合规定。有一处不符合要求的，扣 1 分。4移动电气设备应满足：定期对绝缘电阻进行检测，绝缘电阻应小于 1 兆欧，电源线应采用三芯或四芯多股橡胶电缆，无接头，不得跨越通道，绝缘层无破损，长度不得超过 5 米，PE 线连接可靠，防护罩等完好，无松动，开关可靠、灵敏，与负载匹配。有一处不符合要求的，扣 1 分。2电气设备(特别是手持式电动工具)的金属外壳和电线的金属保护管，应有良好的保护接零(或接地)装置。有一处不符合要求的，扣 1 分。4传动部位应按照如下情况，设置防护罩、盖或栏： （1）以操纵人员站立平面为基准，高度在 2 米以下的外露传动部位；（2）旋转的键、销、楔等突出大于 3毫米的部位；（3）产生切屑、磨屑、冷却液等飞溅，可能触及人体或造成设备与环境污染的部位；有一处不符合要求的，扣 1 分。4