物资领域廉洁从业风险防控手册.doc

1、1物 资 管 理第一节 总流程图1 、 编制采购申请2 、 申请采购方式3 、 组织采购4 、 签订合同验收5 入库验收仓库管理7 物资领用8 物资保管采购付款6 付款控制9 物资盘点废旧物资管理1 0 废旧物资保管1 1 废旧物资处理质保期1 2 质保期缺陷2第二节 分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表1编制采购申请（1）流程图需求部门负责人签字同意需求部门提交采购申请单审核部门负责人签字同意工程物资部门汇总 、 整理采购申请检查库存呈交采购申请单库存不足审批按照申请单进行采购同意3（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表编制采购申请流程 关键环节 责任主体 廉洁从业风险点 风险等级 防控

2、措施 防控主体 问责追究需求部门提交采购申请单需求部门采购计划负责人1. 虚报采购计划，造成物资严重积压、浪费。 物资需求部门、工程计划部、工程物资部、财务产权部、监察审计部门按照中国国电集团公司职工惩处规定 “第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。编制采购申请检查库存工程物资部门人员2. 虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。(1) 严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购计划。(2) 严格审批制度。(3) 建立物资管理信息公开制度。通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享

3、，公开透明，接受群众监督。(4) 建立物资监督保障体系。定期对物资管理工作进行检查考核，并进行责任追究。(5) 公司组织开展物资采购审计，重点关注采购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。工程物资部、工程计划部、监察审计按照中国国电集团公司职工惩处规定 “第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。42申请采购方式（1）流程图物资管理监督部门审核单位领导批准公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请组织采购工程物资部负责人确认签字5采购方式的选择工程物资部根据申请 ，

4、结合库存情况编制采购任务单需求部门负责人审签单次采购金额在 1 0 万元人民币以内按公司规定逐级审批在合格供应商名册中比价采购相关职能部门负责人审签需求部门填写 物资采购申请单 验收 、 仓储管理按照不同限额及相关制度 ， 分别由相关主管领导审批单项合同估算价格在 1 0 0 万人民币以上工程计划部上报招标计划招标采购是单项合同估算价格在 1 0 到 1 0 0 万人民币否工程物资部按询价采购办法进行采购是否签订合同按公司规定逐级审批按 公司询价采购管理办法 进行采购采购结果逐级审批按 国电电力招标管理办法 和公司 招标管理办法 招标采购6（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表申请采购方式流程

5、关键环节 责任主体 廉洁从业风险点 风险等级 防控措施 防控主体 问责追究3. 为规避招标，私下将招标项目总额拆分到规定招标的限额以下，利用掌握的物资采购权力谋取不正当利益。按照中国国电集团公司职工惩处规定 “第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。4. 故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的项目不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”中标，从中谋取不正当利益。按照中国国电集团公司职工惩处规定 “第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。申请采购方式提出采购方式申请工程物资部部门5. 利用工作便利，指定唯一供应商或特定型号，选择与其有

6、利益关系的产品，为特定关系人谋取利益。(1) 根据物资采购管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购的具体范围和规模标准。(2) 纪检监察、审计等监督部门对采购方式选择情况进行审核。(3) 利用国电集团的电子商务平台开展网上采购招标，网上竞价、比价采购。(4) 加强计划管理，避免采用“急采”方法采购常规物资。工程物资部、监察审计部、按照中国国电集团公司职工惩处规定 “第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。73组织采购（1）公开招标/邀请招标流程图编制 （ 评审 ） 招标文件发布招标公告 （ 资格预审公告 ）对潜在投标人进行资格预审查 、 发售招标文件组织标前答

7、疑 （ 踏勘现场 ）、 标的市场调研开标准备 、 组建评标委员会投标截止 、 开标大会评标准备 （ 评委熟悉招标文件 、 审核评标细则 ）投标文件符合性审查商务响应性初步评审商务评标质疑 、 澄清投标报价开标会 （ 采用两步制开标时 ）商务评价 、 提交商务评标报告评标委员会进行综合评价 , 并提交综合评标报告发预中标通知书技术及商务协议谈判 ， 签订合同商务响应性详细评审技术响应性初步评审技术评价 、 提交技术评标报告技术响应性详细评审商务评标答疑 、 澄清技术评标答疑 、 澄清项目公司招委会研究定标推荐意见重新评标重新招标N公司招委会审核定标意见基 建 、 生 产 工 程 2 0 0 万

8、元 及 以 上 及 工 程 设计 、 监 理 和 公 司 本 部 综 合 业 务 招 标 项 目公司招委会批准定标结果招标资料存档重大招标项目非重大招标项目NN制定招标工作方案基 建 、 生 产 工 程 2 0 0 万 元 及 以 下 招 标 项 目（ 不 包 括 工 程 设 计 、 监 理 ）招标文件报监督部门备案监督部门派员参加开评标会议监督人员对评标过程进行监督监督人员对评标报告进行监督监督人员对定标结果进行监督监督人员对签订合同进行监督监督部门评审招标文件招标监督资料存档8（2）询价流程图确定询价供应商名单工程物资部制作并发出询价单供应商报价工程物资部汇总分析所有供应商报价工程物资部与

9、供应商进一步洽谈价格工程物资部填写询价比价单初步选择供应商审核确定供应商审核工程物资部搜集供应商信息签订合同9（3）竞争性谈判流程图编制谈判文件发布采购公告发出谈判文件组织谈判 谈判澄清变动最终报价推荐供应商审批确定供应商成立谈判小组签订合同适用范围：（一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。10（4）单一来源采购流程图编制采购文件与供应商进行谈判初步确定采购方案（ 数量 、 质量 、 价格等 ）审核确定采购方案成立采购小组签订合同适用范围：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。