辽宁省2015年上半年基金从业资格：资本资产定价模型试题.docx

1、辽宁省 2015 年上半年基金从业资格：资本资产定价模型试题 一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1个事最符合题意） 1、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。 A 1 B 2 C 3 D 4 2、开放式基金自基金份额发售之日起 _个月内募集金额少于 _亿元，该基金不得成立。 _ A 3； 2 B 3； 3 C 6； 2 D 6； 3 3、一般情况下，开放式基金赎回额总额的 _归入基金财产。 A 25% B 30% C 45% D 50% 4、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 _

2、时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A： 10% B： 20% C： 30% D： 40% 5、开放式基金份额持有人是 _。 A基金的发起人 B基金投资收益的受益人 C基金公司的出资人 D基金运作的决策人 6、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由 _办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司 7、基金销售机构内部控制应履行 _原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 8、我国基金销售监管的具体目标包括 _。 A保证市场的公平、效率和透明 B保证基金最低投资收益 C保护投资者利益 D降

3、低系统风险 9、基金销售适用性的 _原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A投资人利益优先 B全面性 C客观性 D及时性 10、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是 _。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 11、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C： CAPM模型 D： APT模型 12、个人投资者从基金分配中获得的 _，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。 A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D储蓄存款利息 13、投

4、资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的 _ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 14、 _是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩 C：未分配基金净收益 D：期末可供分配基金收益 15、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的 _。 A真实资本 B债务资金 C虚拟资本 D应付账款 16、基金资产估值的对象是基金所持有的 _ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 17、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前 _个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A 10 B 15 C

5、 20 D 30 18、关于理财经理，下列说法正确的有 _。 A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C了解客户的风险属性和投资偏好 D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 19、下列关于基金促销手段的说法，正确的是 _。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公

6、共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 20、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 _个月的除外。 A： 6 B： 9 C： 12 D： 15 21、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 _万元。 A 2 B 3 C 5 D 10 22、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 _ A： 10% B： 20% C： 30% D： 40% 23、 _的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券 24、某股份公司

7、拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于 _万股。 A 1800 B 2000 C 3000 D 4000 25、 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列 _情形。 A募集期间对认购费打折 B以低于成本的销售费率销售基金 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 二、多项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符合题意，至少有 1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金销售机构的客

8、户服务模式有 _。 A电话服务中心 B手机短信 C“多对一”专人服务 D邮寄服务 2、基金销售机 构有未履行报送手续的违规情形时，对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起 _日后，方可使用。 A 3 B 5 C 8 D 10 3、 _是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。 A：基金销售机构 B：注册登记机构 C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司 4、 反映股票

9、型基金经营业绩的主要指标包括 _。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 5、影响投资者决策的外在因素有 _。 A个人成长的文化背景 B身份和社会地位 C对新产品的态度 D生活方式和个性 6、证券发行人可以分为 _。 A个体户 B公司 (企业 ) C政府和政府机构 D金融机构 7、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有 _。 A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B我国目前允许省级政府发行政府机构证券 C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 8、 LOF份额认购方式包括 _两种。 A定向认购 B私募

10、 C场外认购 D场内认购 9、对基金托管人按照法规要求须向 _报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。 A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会 D：中国证券业协会 10、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循 _原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。 A连续性 B有效性 C审慎性 D自律性 11、考察基金经理投资理念时，其要点不包括 _。 A基金经理投资经历 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 12、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有 _等。 A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 13、根据沪

11、、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用 _制度。 A： T+O日交割 B： T+1日交割 C： T+2日交割 D： T+3日交割 14、 1868年成立的 _是公认的设立最早的基金。 A美国国际证券信托基金 B海外及殖民地政府信托基金 C马萨诸塞投资信托基金 D苏格兰美国投资信托 15、基金管理人应当自基金合同生效之日起 _个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A： 3 B： 6 C： 9 D： 12 16、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有 _。 A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为 B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的

12、开放式基金份额的行为 C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请 D开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行 17、关于市场组合，下列叙述错误的是 _ A：它包括所有风险资产 B：它在有效边界上 C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比 D：它是资本市场线和无差异曲线的切点 18、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为 _。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金 19、根据规定，证券投资基金应委托 _对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 A：基金保管机 构 B：基金保险机构 C：基金代理机构 D：

13、基金管理机构 20、 _认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。 A：完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 21、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二 是 _。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 22、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种 _。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 23、基金信息披露的作用有 _。 A有利于防止利益冲突与利益输送 B有利于投资的价值判断 C有利于提高证券市场的效率 D有利于防止信息滥用 24、 _是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A资本证券 B资产证券 C商品证券 D货币证券 25、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是 _。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险