香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok.doc

1、(18/1) 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换 。 A. II、 III。 B. I、 II。 C. I、 II、 IV。 D. I、 III、 IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念 I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势 ，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。

2、A. I、 III。 B. II、 III。 C. I、 II、 IV。 D. II、 III、 IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的 I. 由金银业贸的成员发起的纸黄金计划由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可 。 A. I、 III。 B. II、 III。 C. I、 II、 III。 D. II、 III、 IV。 4. 证券及期货条例规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后

3、果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生 I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。 III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、 II、 III。 B. II、 III、 IV。 C. I、 III、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。 5. 以下哪些与证监会有关的 委员会的描述是正确的 I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证

4、监会提供意见，并有执行权力。 A. I、 II。 B. II、 III。 C. I、 II、 III。 D. I、 II、 III、 IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团 维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、 IV。 B. II、 IV C. I、 III D. III、 IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料 I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅

5、解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、 II。 B. I、 II、 III。 C. II、 III、 IV。 D. I、 III、 IV。 8. 以下哪些关于香港交易及结算所有限公司 (香港交易所 )的描述是正确的 I. 香港交易所董事大部份由股东选出。 II. 香港交易所及联合交易所两公司在香港挂牌上市。 III. 香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。 IV. 香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合约能够在有秩序及公平的市场交易。 A. I、 II。 B. II、 IV。 C. I、 III

6、。 D. III、 IV。 9. 以下哪些有关香港的法律制度的描述是正 确的 I. 衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。 II. 由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。 III. 特区首长可推翻终审法院的判决。 IV. 法例由立法会过成为条例。 A. I、 II、 III。 B. I、 II、 IV。 C. II、 III、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。 10. 根据公司条例，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确 I. 超越组织大纲所列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效力。 II. 组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。 III. 公司组大纲及细则构

7、成公司及其股东之间的协议。 IV. 组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。 A. I、 III。 B. II、 III。 C. II、 IV。 D. I、 III、 IV。 11. 根据公司条例，哪些人士可获委任为董事 I. 持有至少两股的股份作为董事资格股。 II. 受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。 III. 并非为未获解除破产的破产人。 IV. 年满 18 岁的人士。 A. I、 III。 B. II、 IV。 C. III、 IV。 D. I、 II、 IV。 12. 以下哪些有关董事的职权规定是正确的 I. 银行不可向公司董事提供借款。 II. 公司条

8、例附表 A 规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。 III. 如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选择免除该合约的责任。 IV. 股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。 A. I、 II。 B. II、 III。 C. II、 III、 IV D. I、 II、 III。 13. 在何种况下公司可进行自动清盘 I. 由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过 ，公司有必要清盘。 II. 公司拟定的存在期限届满。 III. 公司为欺诈目的而成立。 IV. 公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。 A. I、 II。 B. I、 III。 C.

9、II、 III、 IV D I、 II、 IV。 14. 制订证券及期货条例的原因包括： I. 香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底有效、现代化且灵活的监管制度。 II. 简化规管架构及提高效率。 III. 配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。 IV. 提高 监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。 A. I、 II。 B. II、 III。 C. I、 II、 III。 D. II、 III、 IV。 15. 证券及期货条例内关于备存记录的规定包括： I. 授权证监会订立规则规定中介人备存记录。 II. 该条例并不适用于注册机构 (认可财

10、务机构 )。 III. 中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。 IV. 任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。 A. I、 II、 III。 B. I、 II、 IV。 C. II、 III、 IV。 D. I、 III、 IV。 16. 在何种情况下，证监会会委任核数师： I. 原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。 II. 有关持牌法团并没有遵守财政资源规则。 III. 证监会收到核数师根据第 157 条制备的书面报告。 IV. 该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。 A. I、 II。 B. I、 II、 IV

11、。 C. I、 III、 IV。 D. II、 III、 IV。 17. 证监会可发出的干预通知内容包括： I. 接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管 理及经营。 II. 限制持牌法团的业务活动。 III. 阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其本身的财产。 IV. 要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。 A. I、 II、 III。 B. I、 II、 IV。 C. II、 III、 IV。 D. I、 III、 IV。 18. 证券及期货条例对权益披露的规定包括： I. 股东权益超越 10%或越过高于 10%的整体百分率时，便须具报权益。 II. 上市公司董事及最

12、高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。 III. 保管人持有的权益可 豁免披露。 IV. 全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。 A. I、 II。 B II、 III。 C. I、 III、 IV。 D. II、 III、 IV。 19. 根据证券及期货条例，以下哪些情况可毋须获发牌 I. 仅为第 9 类受规管活动而进行第 1 及第 2 类活动，并获发牌进行第 9 类活动的人士。 II. 仅为其全资附属公司而进行第 2 类受规管活动的公司。 III. 进行完全附带于其专业的第 4、第 5、第 6 及第 9 类受规管活动的专业会计师、律师及法律顾问。 IV. 仅为第 1 类受规管活动而进行第

13、 4、第 6、第 9 类活动，并 获发牌进行第 1 类活动的人士。 A. I、 II、 III。 B. II、 III、 IV。 C. I、 III、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。 20. 以下哪些有关发牌规定的描述是正确的 I. 证监会发出的短期牌照在 24 个月内的总持有期合共不得超过 6 个月。 II. 非持牌或未注册人士不得使用证券及期货条例附表 6 指明的称衔。 III. 持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，并负责监督该持牌机构的受规管活动。 IV. 持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。 A. I、 II、 IV。 B. I、 III、 IV。 C

14、. II、 III、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。 21. 根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括： I. 具大专学历或行业认可资格。 II. 通过胜任能力测试。 III. 年满 21 岁。 IV. 不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。 A. I、 II、 IV。 B. I、 III、 IV。 C. II、 III、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。 22. 以下哪些描述是正确的 I. 2003 年 4 月 1 日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第 1类、第 4 类、第 8 类及第 9 类受规管活动。 II. 联交所交易所参与 者若为证券合伙商

15、号，仅可在证券及期货条例实施后两年内运作。 III. 有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为 (联交所 )交易所参与者，或 (期交所 )交易所参与者。 IV. 所有 (期交所 )交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。 A. I、 IV。 B. II、 III。 C. II、 III、 IV D. I、 II、 III。 23. I. 注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。 II. 获发牌从事任何一项或多项受规管活动 (不包括第 4、第 5、第 6 及第 9类 )的公司，必须编制速动资金每月申 报表。 III. 证监会可核准某些不持有客户资产的法团成为介绍代理人，毋

16、须维持最低缴足股本。 IV. 持牌法团可向证监会申请，若符合规定速动资金或缴足股本规定中的一项，可豁免另一项。 A. I、 II。 B. I、 III、 IV。 C. II、 III、 IV。 D. I、 II、 III。 24. 以下哪些交易内容毋须发出成交单据 I. 期货合约交易。 II. 向专业投资者进行配售。 III. 杠杆式外汇交易合约。 IV. 投资顾问向客户提供投资建议。 A. I、 II。 B. II、 IV。 C. I、 II、 IV。 D, I、 III、 III。 25. 根据证券及期货 (备存记录 )规则以下哪些规定是正确的 I. 所有记录须保存 6 年。 II. 备存

17、记录应以书面或以可随时取得并改为书面形式的任何方式备存。 III. 中介人所收取的指令及指示的记录应保 2 年。 IV. 电话录音带记录须保持最少 1 个月。 A. I、 II。 B. I、 III。 C. II、 III。 D. II、 III、 IV。 26. 根据证券及期货 (帐目及审计 )规则： I. 有业务的持牌法团须于财政年度终结时制备业务及风险问卷等附加数据。 II. 核数师须 确认中介人是否已根据证券及期货 (备存记录 )规则的相关条文备存记录。 III. 由核数师确认该中介人是否已遵守证券及期货 (客户款项 )规则及证券及期货 (客户证券 )规则的特定条文。 IV. 核数师须

18、确认中介人的经营情况是良好。 A. I、 II。 B. I、 II、 III。 C. I、 III、 IV。 D. II、 III、 IV。 27. 以下哪两些是根据证券及期货条例所界定的专业投资者 I. 认可财务机构。 II. 在香港获认可的集体投资计划及其经营者。 III. 香港大律师公会。 IV. 强制性公积金计划投资经理。 A. I、 II、 III。 B. I、 II、 IV。 C. II、 III、 IV D. I、 II、 III、 IV。 28. 就强积金条例在实施过程中的运作详情作出规定的主要附属法例包括： I. 强制性公积金计划 (一般 )规例。 II. 强制性公积金计划

19、(豁免 )规例。 III. 强制性公积金计划 (产品 )规例。 IV. 强制性公积金计划 (费用 )规例。 A. I、 III。 B. II、 IV。 C. I、 II、 IV D. II、 III、 IV。 29. 如上市委员会发现上市发行人、保荐人董事或专业顾问违反 上市规则，即可施加以若干制裁，包括： I. 私下谴责 II. 公开谴责 III. 罚款 IV. 禁止出席上市委员会会议 A. I、 II、 III B. I、 II、 IV C. I、 III、 IV D. I、 II、 III、 IV 30. 以下哪些关于在联交所交易的描述是正确的 I. 第三代自动对盘系统记录交易日最后一分

20、钟的 5 个按盘价，并取其中间值作为证券的收市价。 II. 两边客交易是交易所参与者与其客户之间所进行的交易。 III. 联交所交易征费为每宗证券交易代价的 0.005%，由买卖双方各自支付。 IV. 联交所目前使用的交易系统是第三代自动对盘及成 交系统。 A. I、 II。 B. I、 IV。 C. II、 III、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。 31. 风险声明应论述进行有关活动的特定风险、取得专业意见的必要性及对客户所提出鐜易限额的保障程度： I. 买卖创业股份的风险指创业板股份波动性较高、过往记录较短、股份的公开程度不足。 II. 在香港以外地收取或持有的客户资产的风指

21、持有海外资产须面对较本地为高的风险。 III. 授权再质押客户抵押品的风险指授权持牌人或注册人再质押或就借贷使用其抵押品及其它事项的风险。 IV. 保证金买卖的风险指客户可能会因中介人经营失败倒闭而蒙受损 失的风险。 A. I、 II。 B. II、 IV。 C. I、 III。 D. I。 II、 IV。 32. 通过获得客户常设授权，获发牌进行第 1 类活动的中介人或有联系实体可以： I. 使用其持有客户证券或证券抵品进行股票借贷交易。 II. 将客户证券或证券抵押品转移至上述实体的任何高级人员或雇员。 III. 将其持有的客户证券或证券抵押品抵押予认可财务机构以借取款项。 IV. 代表客

22、户提取客户证券，并出售或交收出售指令。 A. I、 III。 B. II、 IV。 C. I、 III、 IV。 D. II、 III、 IV。 33. 证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则 (操守准则 )列明在何种情况下，中介人可收取和保留与客户交易有关的现金或金钱性质的回佣 I. 先征得客户以书面形式的同意。 II. 经纪佣金比率并不高于一般提供全面服的佣金比率。 III. 就回佣及其大概价值向客作出披露。 IV. 与提供回佣的经纪的交易总额，不应超过该中介人任何一个年度交易总额的 50%。 A. I、 IV。 B. II、 III。 C. I、 II、 III。 D. I、 II、 III、 IV。 34. 基金经理操守准则 列明基金经理必须： I. 不应利用股价敏感数据进行交易。 II. 在参与首次公开招股时，分配股份的过程中不偏袒个别客户。 III. 向关连人士借入或存入款项应按照标准息率条款，或就该基金而言更优惠的息率条款进行。 IV. 具备有效的监察职能及聘请一名专责监察主任。 A. I、 IV。 B. II、 III。 C. I、 II、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。